鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金   托管契约  鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券      投资基金衔尾基金          托管契约       基金经管东说念主：鹏华基金经管有限公司       基金托管东说念主：交通银行股份有限公司 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金                                                                                               托管契约                                                      目              录 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金        托管契约   鉴于鹏华基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，拟召募鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金 （以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关系法律律例的端正具备担任基金托管东说念主的经历和智商；   鉴于鹏华基金经管有限公司拟担任鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券 投资基金衔尾基金的基金经管东说念主，交通银行股份有限公司拟担任鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金的基金托管东说念主；   基金经管东说念主承诺其瞻念察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户遵法 探听和客户身份贵寓及来去记录保存经管办法》、《金融机构大额来去和可疑交 易评释经管办法》、《中国东说念主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关系责任的通 知》  （银发﹝2017﹞235 号）、                 《中国东说念主民银行对于进一步作念好受益系数东说念主身份识 别责任关系问题的见知》           （银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱关系法律律例、监管 端正，将严格效力上述端正，不会违背任何前述端正；承诺向基金托管东说念主出示 真正有用的身份证件或者其他身份评释文献，提供真正有用的业务性质与股权 或者限定权结构、提供居品受益系数东说念主的信息和贵寓；承诺积极履行反洗钱职 责，不借助本业务进行洗钱等罪犯违警行径；   基金经管东说念主承诺基金经管东说念主过甚关联方均不属于结伴国及关系国度、组织、 机构发布的且得到中国承认的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉 恐及反洗钱关系风险名单内的企业或个东说念主；不位于被结伴国及关系国度、组织、 机构发布的且得到中国承认的制裁的国度和地区；   基金经管东说念主承诺，其已根据《中华东说念主民共和国个东说念主信息保护法》等适用的 现行法律律例、监管端正的要求，履行了个东说念主信息处理者欢跃担的义务。对于 向基金托管东说念主提供的天然东说念主个东说念主信息，其已按照关系法律律例、监管端正的要 求，履行了必需的手续，并已取得了天然东说念主的同意或者授权；   为明确鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金的基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本契约；   除非文义另有所指，本契约的系数术语与《鹏华创业板 50 来去型绽开式指 数证券投资基金衔尾基金基金合同》                （以下简称“基金合同”或“《基金合同》”） 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金    托管契约 中界说的相应术语具有调换的含义。若有违抗应以《基金合同》为准，并依其 条件解释。 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金              托管契约 一、基金托管契约当事东说念主 （一）基金经管东说念主     称号：鹏华基金经管有限公司     住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层     办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层     法定代表东说念主：张纳沙     成立时期：1998 年 12 月 22 日     批准开辟机关：中国证券监督经管委员会     批准开辟文号：中国证券监督经管委员会［1998］31 号文     筹算范围：基金召募；基金销售；财富经管以及中国证监会许可的其它业 务     注册成本：1.5 亿元     组织形态：有限包袱公司     存续时期：捏续筹算 （二）基金托管东说念主     称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）解放交易测验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东说念主：任德奇     成立时期：1987 年 3 月 30 日     批准开辟机关及批准开辟文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主 民银行银发［1987］40 号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     筹算范围：给与公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证奇迹及担保；代理收付款项业务；提供督察箱奇迹；经国务 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金        托管契约 院银行业监督经管机构批准的其他业务；筹算结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织形态：股份有限公司   存续时期：捏续筹算 二、基金托管契约的依据、主见和原则   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管端正》(以下简称《流动性风险经管 端正》)、《公开召募证券投资基金运作招引第 2 号——基金中基金招引》、《公 开召募证券投资基金运作招引第 3 号——指数基金招引》、《基金合同》过甚 他关系端正签订。   本契约的主见是明确基金经管东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投 资运作、净值计较、收益分拨、基金份额捏有东说念主名册的督察、信息败露及相互 监督等关系事宜中的权益、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额捏有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主罢职对等自觉、老诚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本契约。 三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动期骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股（含存托证据）、备选成份 股（含存托证据）。为更好地已毕投资标的，本基金可极少投资于照章刊行或 上市的其他股票（包括主板、创业板以过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、 存托证据、债券（含国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调动债券、可交换债券、 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金            托管契约 政府复古机构债过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、财富支 捏证券、银行入款（包括契约入款、依期入款等）、同行存单、货币市集用具、 股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适 中国证监会关系端正）。   本基金可依据关系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出 借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%，每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保捏 不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   淌若法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应调理。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下端正：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保捏不 低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富复古证券的比例，不得越过 基金财富净值的 10%；   （4）本基金捏有的一皆财富复古证券，其市值不得越过基金财富净值的   （5）本基金捏有的团结（指团结信用级别）财富复古证券的比例，不得超 过该财富复古证券边界的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的一皆基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富复古 证券，不得越过其各样财富复古证券系数边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富复古证券。 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金         托管契约 基金捏有财富复古证券时期，淌若其信用等级下跌、不再合适投资方法，应在 评级评释发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所文书的金额不越过本基金的总 财富，本基金所文书的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金财富净值的 40%，干涉世界银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得越过基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主 之外的要素甚至基金不合适该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限财富的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去 敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；   （12）本基金财富总值不越过基金财富净值的 140%；   （13）若本基金参与股指期货来去，应当效力下列要求：   a.本基金在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过基 金财富净值的 10%；   b.本基金在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得越过基金财富净值的 100%。其中，有价证券指标的 ETF、股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富复古证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来去日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得越过基金 捏有的股票及标的 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；   e.本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得越过上一来去日基金财富净值的 20%；   （14）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得越过基金财富净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当效力下列要求：   a.出借证券财富不得越过基金财富净值的 30%； 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金        托管契约   b.参与出借业务的单只证券不得越过本基金捏有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较；   （16）本基金投资存托证据的比例限制依照境内上市来去的股票推论，与 境内上市来去的股票合并计较；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（10）、（11）、（15）项情形之外，因 证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调理、 标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来去停牌等 基金经管东说念主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个来去日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证 券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调理、标 的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来去停牌等基 金经管东说念主之外的要素甚至基金投资比例不合适第（1）项投资比例的，基金经管 东说念主应当在 20 个来去日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的要素甚至基金 投资比例不合适第（15）项端正的，基金经管东说念主不得新增出借业务，但中国证 监会端正的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同班师之 日起启动。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行妥贴门径后，则本基金投资不再受关系限制或按调理后的端正推论。 金投资不容行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金      托管契约 外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、驾御证券来去价钱过甚他不正派的证券来去行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实 际限定东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，成立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集平正合理价钱推论。关系来去必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律律例给以败露。紧要关联来去应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂然董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   在基金合同班师后，基金经管东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓吹或者与本机构有其他紧要强横关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时给以更新并见知对方。   法律律例或监管部门取消或调理上述不容性端正，如适用于本基金，基金 经管东说念主在履行妥贴门径后，则本基金投资不再受关系限制或按调理后的端正执 行。 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关系法律律例的端正和《基金合同》的约定对于基金 经管东说念主参与银行间市集来去时濒临的来去敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律律例及行业方法的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函说明收到该 名单。基金经管东说念主应依期和不依期对银行间市集现券及回购来去敌手的名单进 行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函说明，新名单 自基金托管东说念主说明当日班师。新名单班师前已与本次剔除的来去敌手所进行但 尚未结算的来去，仍应按照契约进行结算。   （2）基金经管东说念主参与银行间市集来去时，有包袱限定来去敌手的资信风险， 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金       托管契约 由于来去敌手资信风险引起的蚀本，基金经管东说念主应当负责向关系包袱东说念主追偿。 理东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下端正：   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行成立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据关系端正，就本基金银行入款业务另 行签订书面契约，明确两边在关系契约签署、账户开设与经管、投资指示传达 与推论、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、保 管等过程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系契约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职 责。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格效力《基金 法》、《运作办法》等关系法律律例，以及国度关系账户经管、利率经管、支 付结算等的各项端正。      （1）基金投资流畅受限证券，应效力《对于基金投资非公开辟行股票等 流畅受限证券关系问题的见知》等关系法律律例端正。      （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》轨范的非公 开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 来去证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购来去中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金经管东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金经管东说念主董事会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险控 制轨制。基金投资非公开辟行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金     托管契约 投资额度和投资比例限定情况。基金经管东说念主应至少于初次推论投资指示之前两 个责任日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有豪阔的时期进行 审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边招供 的方式说明收到上述贵寓。    （4）基金投资流畅受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合适法 律律例要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准 文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金财富净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占财富净值的比例、 资金划付时期等。基金经管东说念主应保证上述信息的真正、齐备，并应至少于拟执 行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 豪阔的时期进行审核。    （5）基金托管东说念主应酬基金经管东说念主提供的关系书面信息进行审核，基金托 管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资 流畅受限证券前就该风险的摈弃或驻扎措施进行补充书面说明，并保留搜检基 金经管东说念主风险经管部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估评释等备查 贵寓的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝推论关系指示。因断绝推论该指示造 成基金财产蚀本的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权评释中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。淌若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。 资其他方面进行监督。 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务过程， 有用驻扎和限定风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。 （二）基金托管东说念主应根据关系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 财富净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 说明、基金收益分拨、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金    托管契约 数据等进行监督和核查。淌若基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将装假的 功绩推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并 有权在发现后评释中国证监会。 （三）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在端正时期内 回话并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金经管东说念主应积极配合提供关系数据 贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示或推行投资运作违背《基金法》及 其他关系律例、《基金合同》和本契约端正的行动，应实时以书面形态见知基 金经管东说念主限期创新，基金经管东说念主收到见知后应实时查对，并以电话或书面形态 向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及创新期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主见知的违纪事项未能在限期内创新的，基金托管东说念主有 权评释中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违游记动，应立即评释中国证监会，同 时见知基金经管东说念主在限期内创新。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政律例和其他关系端正， 或者违背《基金合同》约定的，应当断绝推论，立即见知基金经管东说念主，并有权 向中国证监会评释。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来去门径还是班师的指示违背法律、行政 律例和其他关系端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即见知基金经管 东说念主，并有权向中国证监会评释。 四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他关系律例、《基金合同》和本契约端正，基金经管 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东说念主计较的基金财富净值和 各样基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理清理交收，是否按照律例规 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金       托管契约 定和《基金合同》端正进行关系信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金经管东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主督察的基金财富进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供 基金经管东说念主核查托管财产的齐备性和真正性，在端正时期内回话并改正。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账经管、私行挪用基金资 产、未推论或无故蔓延推论基金经管东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本契约过甚他关系端正的，应实时以书面形态 见知基金托管东说念主在限期内创新，基金托管东说念主收到见知后应实时查对并以书面形 式对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对见知县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主见知的违纪事项未能在限 期内创新的，基金经管东说念主应评释中国证监会。对基金经管东说念主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督评释的，基金托管东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和 轨制等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即评释中国证监会，同 时见知基金托管东说念主在限期内创新。 五、基金财产的督察 （一）基金财产督察的原则 用、刑事包袱、分拨基金的任何财富，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金 财产强制推论。 权不得与基金经管东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得相互抵销。基金经管东说念主、基金托管东说念主以其自有财富承担法律包袱， 其债权东说念主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权益。 管账户等投资所需账户，基金经管东说念主和基金托管东说念主按照端正开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，寂然核算，确保基金财产 的齐备和寂然。 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金        托管契约 应由基金经管东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基 金财富莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时见知基金经管东说念主采纳 措施进行催收。由此给基金形成蚀本的，基金经管东说念主应负责向关系当事东说念主追偿 基金的蚀本。基金托管东说念主对此不承担任何包袱，但应给予积极的配合和协助。 （二）基金召募财富的考据   基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，由基金经管东说念主遴聘合适 《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资评释，出 具的验资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。 验资完成，基金经管东说念主应将召募到的一皆资金存入基金托管东说念主为基金开立的基 金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系评释文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和经管 根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行径。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 财富的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金      托管契约   基金证券账户的开立和使用，限于猖獗开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   基金经管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户财富的经管和运用由基金经管东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的口头在托管东说念主处开立基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和经管 东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间市集清理所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及 资金的清理。基金经管东说念主负责请求基金干涉世界银行间同行拆借市集进行来去， 由基金经管东说念主在中国际汇来去中心开设同行拆借市集来去账户。 本由基金经管东说念主保存。 （六）期货关系账户的开立和经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系端正开立期货资金账户，在中国金 融期货来去所获取来去编码。期货资金账户称号及来去编码对应称号应按照有 关端正开辟。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经历，基金经管东说念主授权基金托管东说念主 办理关系银期转账业务。 （七）基金投资银行入款账户的开立和经管   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主印记）及基金经管东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金经管东说念主应当与入款银行签订具体入款契约/入款 说明单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金     托管契约 入款到期指定收款账户等确定。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，入款契约中应当约定提前支取条件。 （八）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金 托管东说念主根据关系法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账 户按关系国法使用并经管。 （九）基金财产投资的关系什物证券、银行入款依期存单等有价证据的督察   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构推行有用限定的本基金财富不承担督察包袱。   银行入款依期存单等有价证据由基金托管东说念主负责督察。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行督察，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全督察包袱。 （十）与基金财产关系的紧要合同的督察   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件区分由基金托 管东说念主、基金经管东说念主督察，关系业务门径另有限制除外。除本契约另有端正外， 基金经管东说念主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以 上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件，基金管 理东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的督察期限按照国度关系端正推论。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转化。 六、指示的发送、说明和推论 （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金经管东说念主应预先书面见知（以下简称“授权见知”）基金托管东说念主有权发 送指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金           托管契约 定基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明有权发送东说念主员（以下简 称“被授权东说念主”）身份的方法。基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的授权见知应加 盖公章。基金经管东说念主发出授权见知后，以电话形态向基金托管东说念主说明，授权通 知自其上头注明的启用日历启动班师，在而后三个责任日内基金经管东说念主应将授 权见知的蓝本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权见知后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权见知当日电话向基金经管东说念主说明。   基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权 东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主涌现。但法律律例另有端正或有权机关另有要 求的除外。 （二）指示的内容   指示是基金经管东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、收款 账户、大额支付号等推论支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、说明和推论的时期和门径   基金经管东说念主应按照《基金法》过甚他关系律例、《基金合同》和本契约的 端正，在其正当的筹算权限和来去权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权见知”确定的被授权东说念主代表基金经管东说念主向基金托管 东说念主发送。发送后基金经管东说念主实时通过电话与基金托管东说念主说明指示内容。基金管 理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银行账户有豪阔 的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托 管东说念主不可保证在当日完成划付。对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金 托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予推论，独立即见知基金经管东说念主，基金托 管东说念主不承担因为不推论该指示而形成蚀本的包袱。如基金经管东说念主要求今日某一 时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东说念主发送付款指示并与基金托 管东说念主电话说明。基金经管东说念主指示传输及说明不足时或账户资金不足，未能留出 豪阔的推论时期，甚至指示未能实时推论的，基金托管东说念主不承担由此导致的损 失。基金经管东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。对 于被授权东说念主发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效力。基金托管东说念主依照“授权 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金       托管契约 见知”端正的方法说明指示的有用后，方可推论指示。基金托管东说念主仅根据基金 经管东说念主的授权文献对指示进行口头相符性的形态审查，对其真正性不承担包袱。 （四）基金经管东说念主发送极度指示的情形和处理门径   基金经管东说念主发送极度指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指 令及交割信息极度，指示中要紧信息苟且不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金经管东说念主的指示极度时，有权断绝推论，并实时见知基金管 理东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝推论指示的情形和处理门径   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金经管东说念主的投资 指示违背关系基金的法律律例、《基金合同》、本契约的端正，如来去未班师， 则不予推论独立即见知基金经管东说念主；如来去已班师，则以书面形态见知基金管 理东说念主限期创新。基金经管东说念主收到见知后应实时查对，并以约定形态向基金托管 东说念主反馈，由此形成的蚀本由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律律例、《基金合同》、本契约的端正，应暂缓推论指示，并实时见知基 金经管东说念主改正。淌若基金经管东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会评释。 （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示推论的处理方法   基金托管东说念主由于自身原因形成未按照基金经管东说念主发送的闲居指示推论，应 在发现后实时采纳措施给以弥补，给基金份额捏有东说念主形成蚀本的，对由此形成 的顺利经济蚀本负抵偿包袱。 （七）被授权东说念主员的更换   基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更见知，注明启用 日历，同期电话见知基金托管东说念主。被授权东说念主变更见知自其上头注明的启用日历 起启动班师。基金经管东说念主对授权见知的内容的修改自启用日历起班师。基金管 理东说念主在而后三个责任日内将被授权东说念主变更见知的蓝本送交基金托管东说念主。   淌若基金经管东说念主还是排除或改换对指示发送东说念主员的授权，何况书面见知基 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金      托管契约 金托管东说念主，则对于在变更见知的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担包袱。 七、来去及清理交收安排 （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的方法和门径   基金经管东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金与 被采纳的证券经纪机构签订来去单位租用契约。基金经管东说念主应实时将基金来去 单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形态见知基金托管东说念主， 并在法定信息败露公告中败露关系内容。   基金经管东说念主负责采纳代理本基金期货来去的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的关系端正推论，若无明确规 定的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构采纳的国法推论。 （二）基金投资证券后的清理交收安排   对于基金经管东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限 内推论，不得延误。基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在推论基金经管东说念主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划款指示，并实时见知基金 经管东说念主。基金经管东说念主在发送划款指示时应充分商量基金托管东说念主的划款处理时期 和在途时期。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主合适法 律律例、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝推论。对超头寸的划款 指示，基金托管东说念主有权止付但应实时电话见知基金经管东说念主，由此形成的蚀本由 基金经管东说念主承担。   支付结算以转账形态进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东说念主可根据需要进行调理。   本基金投资于证券而发生的场内、场社来去的清理交割，由基金托管东说念主负 责办理。 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金           托管契约   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算契约》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本 基金场内证券投资波及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金经管东说念主应在 T+0 日 15：00 前书面见知基金托管东说念足下理交收，不然基金托管东说念主不可保证关系清理 交割得手。如因基金托管东说念主的自身原因在清理上形成基金财富的蚀本，应由基 金托管东说念主负责抵偿基金的蚀本；淌若因为基金经管东说念主的投资运作行动而形成基 金投资清理远程和风险的，基金托管东说念主发现后应立即见知基金经管东说念主，由基金 经管东说念主负责贬责，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金托管东说念主、本基金 和基金托管东说念主托管的其他财富形成的蚀本由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在完成关系登记结算公司见知的事项后应见知基金经管东说念主。   由于基金经管东说念主的原因形成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算 机构的关系端正办理。 （三）基金投资期货后的清理交收安排   本基金通逾期货经纪机构进行的来去由期货经纪机构手脚结算参与东说念主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的闲居结算、交收业务无法 完成的包袱。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货来去的具体事 项另行签订契约，明确三方在基金参与期货来去中的账户开立、资金划拨、期 货来去、来去用度、数据传输，以及风控限定与监督等方面的职责和义务。   基金经管东说念主应责成其采纳的期货公司对发送的数据的准确性、齐备性、真 实性负责。由于来去结算评释的纪录事项出现与推行来去成果和权益不符形成 本基金估值计较极度的，应由基金经管东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主 不承担包袱。 （四）基金经管东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和来去记录的查对   对基金的来去记录，由基金经管东说念主按日进行查对。对外败露基金份额净值 之前，必须保证今日系数推行来去记录与基金司帐账簿上的来去记录统统一致。 淌若来去记录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核算不齐备或不真正，由 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金       托管契约 此导致的蚀本由基金的司帐包袱方承担。基金经管东说念主每一来去日以两边招供的 方式在当日一皆来去扫尾后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，关系各方依期进行账实查对。   基金托管东说念主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商给与电子对账方式进行账目查对。   基金投资基金的来去、捏仓查对： 说明信息，两边各自进行来去查对，必须保证今日系数推行来去记录与基金会 计账簿上的来去记录统统一致。基金经管东说念主应确保将基金销售机构出具的来去 说明信息于来去说明日传递给基金托管东说念主，因传递不足时形成基金份额说明不 准确的，基金托管东说念主不承担相应的包袱。 基金销售机构的数据相符，如存在相反应实时相互见知并合作贬责。 （五）基金申购、赎回、调动绽开式基金的资金清理和数据传递的时期、门径 及托管契约当事东说念主的包袱界定 给基金托管东说念主。基金经管东说念主应酬传递的申购、赎回、调动绽开式基金的数据真 实性、准确性、齐备性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金经管东说念主指示实时划付赎回及调动款项。 如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时见知基金经管东说念主采纳措施进行催 收，由此给基金形成蚀本的，由包袱方承担。基金经管东说念主负责向包袱方追偿基 金的蚀本。 托管东说念主依据划款指示在 T＋3 日前（包含赎回产生的应付用度）划至基金经管东说念主 指定账户。基金经管东说念主应实时见知基金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此形成的蚀本，由包袱方承担。基金经管东说念主负责向包袱方追偿基金的蚀本。 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金         托管契约 （六）基金收益分拨的清理交收安排 依照《信息败露办法》的关系端正在端正弁言公告。 经管东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金经管东说念主指定账户。 时期。 八、基金财富净值计较和司帐核算 （一）基金财富净值及基金份额净值的计较与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   基金经管东说念主应每个责任日对基金财富估值。估值原则应合适《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的携带办法》过甚他法律、律例的规 定。基金财富净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金经管东说念主应于每个责任日来去扫尾后计较当日的基金财富净值 和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较成果复核确 认后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   对捏有的标的 ETF 基金，按估值日标的 ETF 基金的份额净值估值。   （1）来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化以及证 券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘价） 估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调理最 近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金       托管契约 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可调动债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时刻确定公允价值。 来去所市集挂牌转让的财富复古证券，给与估值时刻确定公允价值；   （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调理以说明估值 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开辟行未上市的股票和债券，给与估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司鼓吹公开辟售股份、通过大量来去取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会关系端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在泄漏相反， 未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金         托管契约 会的关系端正进行估值。 值。 日后经济环境未发生紧要变化的，以最近来去日的结算价估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新端正估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 门径及关系法律律例的端正或者未能充分珍惜基金份额捏有东说念主利益时，应立即 见知对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关系法律律例，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关系 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的办法， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较成果对外给以公布。 （二）净值荒谬处理   当发生净值计较极度时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和 基金形成蚀本的，由基金经管东说念主对基金份额捏有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的包袱，经说明后按以下条 款进行抵偿。 估值方法的第 1－8、10、11 进行处理时，若基金经管东说念主净值计较出错，基金托 管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额捏有东说念主蚀本的，应根据法律律例 的端正对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额， 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金       托管契约 由基金经管东说念主与基金托管东说念主按经管费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任； 计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东说念主的计较成果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的蚀本 以及因该来去日基金财富净值计较顺延极度而引起的蚀本，由基金经管东说念主负责 赔付，基金托管东说念主不负抵偿包袱； 差不手脚基金财富估值极度处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货来去所、登记结算公司、指数编制机 构以及入款银行品级三方机构发送的数据极度，或由于国度司帐战术变更、市 场国法变更等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、妥贴、合理 的措施进行检验，然而未能发现该极度而形成的基金财富净值计较极度，基金 经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳 必要的措施减弱或摈弃由此形成的影响。   针对净值荒谬处理，淌若法律律例或证监会有新的端正，则按新的端正执 行；淌若行业有通行作念法，在不相悖法律律例且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 （三）基金司帐轨制   按国度关系部门制定的司帐轨制推论。 （四）基金账册的成立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》班师后，应按照两边约定的团结 记账方法和司帐处理原则，区分寂然时成立、登录和督察本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在不对，应以基金经管东说念主的处理方法为准。 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金        托管契约 （五）司帐数据和财务筹画的查对   两边应每个来去日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并创新，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。 （六）基金依期评释的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月区分寂然编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。依期评释文献应按中国证监会的要 求公告。季度评释的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；基金招募说 明书、基金居品贵寓节录的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在 3 个责任 日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓节录并登载在端正网站上，其中基 金居品贵寓节录还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、 基金居品贵寓节录的其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。中 期评释在基金司帐年度前 6 个月扫尾后的 2 个月内公告；年度评释在司帐年度 扫尾后 3 个月内公告。淌若基金合同班师不足 2 个月的，基金经管东说念主不错不编 制当期季度评释、中期评释或者年度评释。   基金经管东说念主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有 关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将复 核成果实时书面或以两边约定的其他方式见知基金经管东说念主。对于季度评释、中 期评释、年度评释、更新招募说明书、基金居品贵寓节录等，基金经管东说念主和基 金托管东说念主应在上述监管部门端正的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准。淌若基金经管东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金经管东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会 备案。   基金托管东说念主对上述评释复核罢了后，不错出具复核说明书（盖印）或以其 他两边约定的方式说明，以备有权机构对关系文献审核检验。 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金           托管契约 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据捏有基金份额的数目按比例 向基金份额捏有东说念主进行分拨。   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。 （一）基金收益分拨应合适基金合同中收益分拨原则的端正，具体端正如下： 行收益分拨，具体分拨有筹画以公告为准，若《基金合同》班师发火 3 个月可不 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 取销售奇迹费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售奇迹费费率不同，将导致各 类基金份额在可供分拨利润上有所不同；   在不违背法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无推行不利影响的前提下，基 金经管东说念主可调理基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东说念主大会。 （二）基金收益分拨有筹画实在定与公告    本基金收益分拨有筹画由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在端正弁言公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务国法》推论。 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金       托管契约 十、基金信息败露 （一）守密义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管端正》及中国证监会对于基金信息败露的关系端正进行败露 除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对公开败露前的基金信息、从对方赢得的业务 信息过甚他不宜公开败露的基金信息应予守密，不得向任何第三方涌现。法律 律例另有端正的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 国证监会等监管机构的号令决定所作念出的信息败露或公开。 （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金信息败露中的职责和信息败露门径   基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律律例、《基金合同》的端正各自 承担相应的信息败露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限败露的义务。   本基金信息败露的文献，包括基金招募说明书过甚辅导性公告、基金合同 过甚辅导性公告、基金托管契约、基金居品贵寓节录、基金份额发售公告、《基 金合同》班师公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期评释、 临时评释、澄澈公告、基金份额捏有东说念主大会决议、清理评释过甚辅导性公告、 实施侧袋机制时期的信息败露、投资标的 ETF 的信息败露及中国证监会端正的 其他信息，由基金经管东说念主拟定并公布。   基金托管东说念主应按本契约第八条第（六）款的端正对关系评释进行复核。基 金年度评释中的财务司帐评释应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的 司帐师事务所审计后方可败露。   本基金的信息败露公告，必须在中国证监会端正弁言发布。 （三）暂停或蔓延信息败露的情形 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金         托管契约 业时； （四）实施侧袋机制时期的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的端正进行信息败露，详见招募说明书的端正。 （五）基金托管东说念主评释   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关系端正出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主评释说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金经管东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期评释和年度评释的构成部分。 十一、基金用度   （一）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费率为年费率 0.15%。   基金经管费按前一日基金财富净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所 对应基金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，按照两边约定的时期，自动在次月按照 指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金经管东说念主通过书面形态另行见知托管东说念主。若遇法 定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.05%。 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金           托管契约   基金托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所 对应基金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。计较 方法如下：   H=E×0.05%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，按照两边约定的时期，自动在次月按照 指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示， 支付时期由基金经管东说念主通过书面形态另行见知托管东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   （三）销售奇迹费   本基金 A 类基金份额不收取销售奇迹费，C 类基金份额的销售奇迹费年费 率为 0.20%，I 类基金份额的销售奇迹费年费率为 0.10%。本基金销售奇迹费将 特别用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额捏有东说念主奇迹， 基金经管东说念主将在基金年度评释中对该项用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售奇迹费计提的计较公式如下：   H=E×该类基金份额销售奇迹费年费率÷曩昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售奇迹费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   销售奇迹费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，按照两边约定的时期，自动在次月按照 指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金经管东说念主通过书面形态另行见知托管东说念主。由登记 机构代收，登记机构收到后按关系合同端正支付给基金销售机构等。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （四）从基金财富中列支基金经管东说念主的经管费、基金托管东说念主的托管费、基 金销售奇迹费之外的其他基金用度，应当依据关系法律律例、《基金合同》的 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金       托管契约 端正；基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或 基金财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金费 用；基金合同班师之前的讼师费、司帐师费和信息败露用度等不得从基金财产 中列支；基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外自主败露如产 生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。基金托管东说念主对不合适《基金 法》、《运作办法》等关系端正以及《基金合同》的其他用度有权断绝推论。 淌若基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背关系法律律例的关系端正和《基金合同》、 本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东说念主作念出版面解释， 淌若基金托管东说念主觉得基金经管东说念主无正派或合理的事理，不错断绝支付。      （五）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收 取基金经管费，详见招募说明书的端正或关系公告。 十二、基金份额捏有东说念主名册的督察   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份 额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和督察， 基金经管东说念主和基金托管东说念主应区分督察基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存 期限不低于法律律例端正的最低期限。如不可妥善督察，则按关系律例承担责 任。   在基金托管东说念主要求或编制中期评释和年度评释前，基金经管东说念主应将关系资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和 齐备性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应效力守密义务。 十三、基金关系文献档案的保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他关系 贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系资 料。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始证据、记账证据、基 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金        托管契约 金账册、司帐评释、来去记录和要紧合同等，保存期限不低于法律律例端正的 最低期限。   基金经管东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主 处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、契约传 真给基金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基 金的关系文献。 十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责赶走：   （1）被照章取消基金经管经历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章摒弃、被照章排除或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金经管东说念主职责赶走后 6 个月内对被提 名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起班师；   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议班师后 2 日内在端正弁言公告；   （6）叮咛：基金经管东说念主职责赶走的，基金经管东说念主应妥善督察基金经管业务 贵寓，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念足下理基金经管业务的移交手续， 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金        托管契约 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时接收。临时基金经管东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金经管东说念主职责赶走的，应当按照法律律例端正遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金经管东说念主更换后，淌若原任或新任基金经管东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主关系的称号字样。 （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责赶走：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章摒弃、被照章排除或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或系数捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责赶走后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起班师；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议班师后 2 日内在端正弁言公告；   （6）叮咛：基金托管东说念主职责赶走的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时接收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金经管 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金         托管契约 东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责赶走的，应当按照法律律例端正遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议班师后 2 日内在端正弁言上结伴公告。   （四）新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主接收基金经管业务，或新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东说念主或 原任基金托管东说念主应链接履行关系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益 形成毁伤的行动。原任基金经管东说念主或原任基金托管东说念主在链接履行关系职责期 间，仍有权按照基金合同的端正收取基金经管费或基金托管费。   （五）本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡 顺利援用法律律例或监管国法的部分，如法律律例或监管国法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可顺利对相 应内容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 十五、不容行动   本契约项下的基金经管东说念主和基金托管东说念主不容行动如下： （一）《基金法》不容的行动。 （二）除非法律律例及中国证监会另有端正，托管契约当事东说念主用基金财产从事 《基金法》不容的投资或行径。 （三）除《基金法》过甚他关系律例、《基金合同》及中国证监会另有端正， 基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为自身和任何第三东说念主谋取利 益。 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金     托管契约 （四）基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按关系律例端正的 方式公开败露的信息，对他东说念主涌现。 （五）基金经管东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主推论指示留出豪阔时期的情况下，基金 托管东说念主对基金经管东说念主合适法律律例、《基金合同》、本契约的指示拖延或断绝执 行。 （七）除根据基金经管东说念主指示或《基金合同》另有端正的，基金托管东说念主动用或 刑事包袱基金财产。 （八）基金经管东说念主与基金托管东说念主为团结机构，或相互出资或者捏有股份。基金 托管东说念主、基金经管东说念主在行政上、财务上不相互寂然，其高等基金经管东说念主员或其 他从业东说念主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中不容投资的行动。 （十）法律律例、《基金合同》和本契约不容的其他行动。   法律律例和监管部门取消或变更上述不容性端正的，基金经管东说念主在履行适 当门径后，本基金不受上述关系限制或按照变更后的端正推论。 十六、基金托管契约的变更、赶走与基金财产的清理 （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。修改后的新契约，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管契约的赶走 他事由形成其他基金托管东说念主收受基金财产； 他事由形成其他基金经管东说念主收受基金经管权； 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金        托管契约 赶走事项。 （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的 监督下进行基金清理。 管东说念主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理小组 不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》赶走情形出现且基金财产清理小构成立后，由基金财产 清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）遴聘司帐师事务所对清理评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 评释出具法律办法书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 到限制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨有筹画，将基金财产清理后的一皆剩余财富扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金      托管契约 基金份额比例进行分拨。   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理评释经合适《中华 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理评释报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理评释登载在端正网站上，并将清理评释辅导性公告登载在端正报刊上。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法 规的端正。 十七、违约包袱 （一）基金经管东说念主或基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不合适约定的，应 当承担违约包袱。 （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的端正或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损 害的，应当区分对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者 基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对蚀本的抵偿，仅限于 顺利蚀本。然而发生下列情况，当事东说念主应当免责： 律例手脚或不手脚而形成的蚀本等； 成的蚀本等；   淌若由于本契约一方当事东说念主（“违约方”）的违约行动给基金财富或基金 投资者形成蚀本，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金财富或基金投资 者的蚀本，则守约方有权向违约方追索由此遭遇的系数顺利蚀本。   当事东说念主一方违约，另一方在职责范围内有义务实时采纳必要的措施，悉力 明慧蚀本的扩大。莫得采纳妥贴措施甚至蚀本进一步扩大的，不得就扩大的损 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金    托管契约 失要求抵偿。非违约方因明慧蚀本扩大而开销的合理用度由违约方承担。   由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现荒谬，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、妥贴、合理的措施进行检验，然而未能 发现该极度的，由此形成基金财富或基金投资者蚀本，基金经管东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿包袱。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摈弃或 裁汰由此形成的影响。 （三）托管契约当事东说念主违背托管契约，给另一方当事东说念主形成蚀本的，欢跃担赔 偿包袱。 （四）违约行动虽已发生，但本托管契约概况链接履行的，在最大限制地保护 基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本协 议。 （五）本契约所指蚀本均为顺利蚀本。 十八、争议贬责方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，应通过 友好协商或者和洽贬责。托管契约当事东说念主不肯通过协商、和洽贬责或者协商、 和洽不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济交易仲裁委员会， 根据该会其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终 局的，并对关系两边当事东说念主均有抑制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，链接忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本契约端正的义务，珍惜基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之主见，在此不包括香港十分行 政区、澳门十分行政区和台湾地区法律）统领。 十九、基金托管契约的效力 （一）基金经管东说念主在向中国证监会请求召募注册时提交的基金托管契约草案， 应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，协 鹏华创业板 50 来去型绽开式指数证券投资基金衔尾基金    托管契约 议当事东说念主两边根据中国证监会的办法修改托管契约草案。托管契约以报中国证 监会注册的文本为讲求文本。 （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》班师之 日起班师。基金托管契约的有用期自其班师之日起至基金财产清理成果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管契约自班师之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律抑制力。 （四）基金托管契约蓝本一式三份，除上报关系监管机构一份外，基金经管东说念主 和基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效力。 二十、其他事项   本契约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关系法律律例等端正协商办理。 二十一、基金托管契约的签订

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