华安季季鑫 90 天持有期债券型证券投资基金       更新的招募诠释书      （2024 年第 2 号）   基金料理东说念主：华安基金料理有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司      二〇二四年十二月十七日         第 0 页 共 143 页                   环节教唆   本基金于 2024 年 1 月 15 日经中国证券监督料理委员会《对于准予华安季 季鑫 90 天持有期债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可202490 号） 准予注册，进行召募。本基金的基金合同自 2024 年 3 月 8 日隆重奏效。   本基金料理东说念主保证招募诠释书的内容确实、准确、完满。   本招募诠释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和阛阓前程作出履行性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，感性判断阛阓，并承 担基金投资中出现的各样风险，包括：阛阓风险、信用风险、本基金独到风险 （包括但不限于资产配置风险、最短持有期风险、国债期货投资风险、资产支 持证券投资风险）、流动性风险（包括但不限于多数赎回风险、启用舞动订价 或侧袋机制等流动性风险料理器具带来的风险等）、料理风险、合规性风险、 操作风险、基金财产投资运营过程中的升值税风险、本基金法律文献风险收益 特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。   本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币阛阓基金，但 低于股票型基金、羼杂型基金。   本基金开动面值为东说念主民币 1.00 元。在阛阓波动成分影响下，本基金净值可 能低于开动面值，本基金投资者有可能出现失掉。因折算、分成等步履导致基 金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会贬低基金投资风险或提 高基金投资收益。   投资者应当清雅阅读《基金合同》、《招募诠释书》、基金居品尊府概要 等信息表现文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资想法、投资期 限、投资教育、资产现象等判断基金是否和投资者的风险承受智力相适合，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其将来弘扬。   基金料理东说念主料理的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹弘扬的保证。基 金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产，但                  第 1 页 共 143 页 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者快活”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行职守。    本基金对于每份基金份额建树 90 天的最短持有期。自基金合同奏效日（含） （对于认购份额而言）起或自基金份额申购证实日（含）（对于申购份额而言） 起至 90 天后对应日（如该对应日为非做事日，则顺延至下一个做事日）之前一 日止的期间为最短持有期限，最短持有期限内基金份额持有东说念主不可办理赎回及 调度转出业务。每份基金份额的最短持有期限结果日的下一做事日（含）起， 基金份额持有东说念主可办理赎回及调度转出业务。因此基金份额持有东说念主面对在最短 持有期限内不可赎回及调度转出基金份额的风险。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或向上 50%的除外。 法律法例、监管机构另有规矩的，从其规矩。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东说念主履行相 应表率后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的相关章节。 侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行突出标记，并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并照拂本基金启用侧袋机 制时的特定风险。    本招募诠释书中波及与基金托管东说念主关系的基金信息也曾与基金托管东说念主复核。 本次招募诠释书更新关系信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，相关财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值弘扬截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 143 页                                                   目　　录                                           第 3 页 共 143 页              第一部分 引子   《华安季季鑫 90 天持有期债券型证券投资基金招募诠释书》（以下简称 “本招募诠释书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》（以下 简称“《信息表现办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管 理规矩》（以下简称“《流动性风险料理规矩》”）过甚他相关规矩以及《华 安季季鑫 90 天持有期债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   基金料理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何子虚纪录、误导性叙述或者首要 遗漏，并对其确实性、准确性、完满性承担法律做事。本基金是根据本招募说 明书所载明的尊府苦求召募的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应防御查阅基金合同。                第 4 页 共 143 页                    第二部分 释义     本招募诠释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对本基金基金合同的任何有用更正和补充 补充 投资基金招募诠释书》过甚更新 基金份额发售公告》 基金居品尊府概要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文牍 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其通常 作念出的更正                      第 5 页 共 143 页 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》及颁布机关对其 通常作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 年 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁 布机关对其通常作念出的更正 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准建树并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投云尔理办法》（包括其通常更正）及关系法律法例规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境 外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东说念主订立了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构                     第 6 页 共 143 页 括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受华安基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调度、转托管、依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面 证实的日历 财产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得向上 3 个月 的怒放日 是表率基金料理东说念主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金 料理东说念主和投资东说念主共同盲从 苦求购买基金份额的步履                   第 7 页 共 143 页 书的规矩苦求购买基金份额的步履 募诠释书规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告规矩的条件，苦求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调度为 基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 数加上基金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转 入苦求份额总和后的余额）向上上一怒放日基金总份额的 10% 已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 收款项过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息表现办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开辟行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务误期无法进行                 第 8 页 共 143 页 转让或交游的债券等 份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分拨给履行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受毁伤并得到公道对待 事件 澳门终点行政区和台湾地区 及基金份额持有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，并分歧公布基金份额净值 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 门账户进行处置清理，想法在于有用阻塞并化解风险，确保投资者得到公道对 待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在首要省略情趣的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要省略情趣的资产；（3）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 于认购份额而言）起或自基金份额申购证实日（含）（对于申购份额而言）起 至 90 天后对应日（如该对应日为非做事日，则顺延至下一个做事日）之前一日 止的期间。最短持有期限内基金份额持有东说念主不可办理赎回及调度转出业务                  第 9 页 共 143 页 第 10 页 共 143 页                  第三部分 基金料理东说念主    一、基金料理东说念主概况 楼 2118 室    二、注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投云尔理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投云尔理有限公司                        12%      上海上国投资产料理有限公司                        5%    三、主要东说念主员情况                        第 11 页 共 143 页 情况等。   （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首级处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副秘书，上海证券有限做事公司党委秘书、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限做事公司董事长。现任华安基金 料理有限公司党委秘书、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用养殖品交游模子风险主管、中国银行业监督料理委员会银行监 管三部副主任、中原基金料理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席践诺官。现任华安基金料理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院秘书员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部花样司理；上投投云尔理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产料理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产料理有限公司党支部秘书、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限做事公司董事、上海谐 意资产料理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主理做事）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主理做事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡查督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委秘书、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投云尔理股份有限公司党委秘书、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 谋划有限公司副总司理；毕博料理谋划（上海）公司谋划咨询人；上海工业投资 集团资产料理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副秘书（主 持做事）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融行状部常务                第 12 页 共 143 页 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席践诺官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产料理有限公司践诺董事、总司理，上海锦江国际投云尔理有限公司践诺 董事、首席践诺官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  独处董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市开辟局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，西宾。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理西宾、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券交游委员会及好意思国联邦储备局拜谒学者、长江商学院和香港大学客座西宾、 亚洲金融学会会刊《金融国际指摘》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学西宾、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球交易领袖 学者花样（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限做事公司党委委员、纪委秘书、预算 料理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金料理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特谋划业务总监，麦理根（McLagan）公司                  第 13 页 共 143 页 中国区负责东说念主。现任华安基金料理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高档总监， 华安资产料理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教育。历任华安 基金料理有限公司监察稽核部高档监察员，鸠合交游部总监。现任华安基金管 理有限公司鸠合交游部高档总监。   （3）高档料理东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教育。历任武警上海警卫局 首级处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副秘书，上海证券有限做事 公司党委秘书、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限做事 公司董事长。现任华安基金料理有限公司党委秘书、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教育。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用养殖品交游模子风险主管、中 国银行业监督料理委员会银行监管三部副主任、中原基金料理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席践诺官。现任华安基金料理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教育。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金料理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管做事教育。历任上海市 东说念主民稽察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金料理有限公司督察长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教育。历任香港 恒生银行上海分行交游员，中原基金料理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金料理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金料理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教育。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金料理有限 公司阛阓业务二部大区司理、居品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任                 第 14 页 共 143 页 华安基金料理有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教育。历任洛阳播送电 视局记者、主理东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金料理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教育。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时刻部系统开辟、珍爱和分析岗、国泰君安证券交 易时刻总监、总司理助理兼改造业务总监、副总司理兼改造业务主管、副总经 理兼服务体系开辟主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 料理有限公司首席信息官。   吴斯文先生，15 年金融、基金行业从业教育。曾任威海市交易银行交游员、 银华基金料理有限公司固定收益部基金司理助理、银华基金料理股份有限公司 投云尔理三部基金司理。2021 年 7 月加入华安基金，现任实足收益投资部基金 司理。2021 年 11 月起担任华安信用四季红债券型证券投资基金的基金司理。 月起，同期担任华安季季鑫 90 天持有期债券型证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任华安月月丰 30 天持有期债券型证券投资基金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高档总监                  第 15 页 共 143 页  许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监  贺涛先生，固定收益部高档总监  苏圻涵先生，全球投资部副总监  万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监  邹维娜女士，首席固收投资官兼实足收益投资部高档总监  胡宜斌先生，联席首席权益投资官   结果 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的履行操作教育。整个上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关料理部门的处罚。公司业务由投资研究、阛阓营销、IT 运营、概述行政、合 规风控等五个业务板块组成。   四、基金料理东说念主的职责   根据《基金法》的规矩，基金料理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；                  第 16 页 共 143 页   五、基金料理东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及关系法律法例的步履的发生； 家相关法律法例及行业表率，老诚信用、勤恳尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法筹谋；  （2）违反基金合同或托管公约；  （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）谢绝、阻挠、不欢喜严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗俗职守、糟践权利，不按照规矩履行职责；  （7）涌现在职职期间明察的相关证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事关系的交游行为；  （8）其他法律法例以及中国证监会隐秘的步履。  基金料理东说念主承诺将以取信于阛阓、取信于社会为宗旨，按照老诚信用、勤 勉尽责的原则，严格盲从相关法律法例和中国证监会发布的监管规矩，继续更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依摄影关法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 欠妥利益；  （3）不涌现在职职期间明察的相关证券、基金的交易神秘，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事关系的交游行为。                 第 17 页 共 143 页   六、基金料理东说念主的里面阻挡轨制   （1）健全性原则   里面阻挡包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 践诺、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则   通过科学的里面阻挡妙技和方法，建立合理的里面阻挡表率，珍爱内阻挡 度的有用践诺。   （3）独处性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹谋料理方法贬低运作成本，提高经济效益，以合理的 阻挡成本达到最好的里面阻挡成果。   公司的里面阻挡组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以齐全 对公司从决策层到料理层、操作层的全面监督和阻挡。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面阻挡系统和维持其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹谋料理行为、董事和 公司料理层的步履应用监督权。   （3）督察长：督察长对董事会顺利负责。对公司的日常筹谋料理行为进行 合规性监督和查验，顺利向公司董事会和中国证监会陈诉。   （4）合规与风险料理委员会：合规与风险料理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险峻挡而成立的极度设机构，以召开例会局势开展做事，向公 司总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规陈诉、风险料理陈诉以                 第 18 页 共 143 页 过甚他风险峻挡首要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面阻挡轨制的践诺情 况进行合规性监督查验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面阻挡是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险峻挡。诸君 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德表率和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面阻挡大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和张开，是各项基 本料理轨制的纲目和统辖，里面阻挡大纲应当明确内控标的、内控原则、阻挡 环境、内控措施等内容。   基本料理轨制包括风险峻挡轨制、投云尔理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时刻料理轨制、公司财务轨制、尊府档案料理制 度、事迹评估考核轨制和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭做事、操作守则等的具体诠释。   里面阻挡的基本要素包括：阻挡环境、风险评估、阻挡行为、信息调换、 里面监控。   （1）阻挡环境   阻挡环境组成公司里面阻挡的基础，包括公司治理结构体系和里面阻挡体 系。公司里面阻挡体系又包括公司的筹谋理念和内控文化、里面阻挡的组织体 系、里面阻挡的轨制体系、职工的说念德操守和素养等内容。   公司自成立以来，通过继续加强公司料理层和职工对里面阻挡的相识和控 制意志，竭力于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造细密的阻挡环境 氛围，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个业务方法。冉冉完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规阻挡开辟，建立了公司里面阻挡体系。   （2）风险评估                第 19 页 共 143 页   公司通过对组织结构、业务经由、筹谋运作行为进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按环节性排序，找出风险分散点，分析其发生的可 能性及对标的的影响进度，评估面前的阻挡进度和风险高下，找出引致风险产 生的原因，采选定性定量的妙技分析考量风险的高下和危害进度。在风险评估 后，详情应进一步采选的对应措施，对里面阻挡轨制、王法、公司政策等进行 更正和完善，并监督各个方法的改进实施。   （3）阻挡行为   公司的一系列规章轨制、业务王法在制定、更正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构阻挡、操作阻挡、司帐阻挡。   ① 组织结构阻挡   公司各个部门的建树体现了部门之间的职责单干，及部门间相互联接与制 衡的原则。基金投云尔理、基金运作、阛阓营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互独处、相互牵制而且有独处的陈诉系统，形成权责分明、严 格有用的三说念监控防地：   以各岗亭标的做事制为基础的第一说念监控防地：各部门里面做事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的岗亭之间形成一 种相互查验、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各关系部门、关系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念防地：公司在关系部 门、关系岗亭之间建立模范化的业务操作经由、环节业务处理表单传递及信息 调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的做事。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。   ② 操作阻挡   公司制定了一系列的基本料理轨制，如风险峻挡轨制、投云尔理轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息表现轨制、监察稽核轨制、信息时刻料理制 度、尊府档案料理轨制、事迹评估考核轨制和紧迫应变轨制等，阻挡日常运作 和筹谋中的风险。公司各业务部门在履行操作中死守实施。   ③ 司帐阻挡   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账料理，独处核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司               第 20 页 共 143 页 对所料理的不同基金分歧建树账户，分账料理，以确保每只基金和基金资产的 完满独处。   基本的司帐阻挡措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、尊府料理轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确筹谋基金资产净 值，采选科学、明确的资产估值方法和估值表率，公允地响应基金在估值时点 的价值。   （4）信息调换   为了实时齐全信息的调换，有用地达成从下到上的陈诉和从上至下的反馈， 公司采选以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信谢绝 流渠说念，保证公司各级料理东说念主员和职工不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递恰当的东说念主员进行处理。   制定了料理和业务陈诉轨制，包括依期陈诉和不依期陈诉轨制。按既定的 陈诉道路和陈诉频率，在恰当的时候向恰当的里面东说念主员和外部机构进行陈诉。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面阻挡体系想象合感性和运行有用性的过程，对阻挡 环境、阻挡行为等进行持续的检修和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监监做事，促使公司职工积极参与和死守里面阻挡 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面阻挡轨制的实施情况进行持续的检 查。检修其是否适合想象要求，并实时地充实和完善，响应政策法例、阛阓环 境、组织诊疗等成分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金料理东说念主声明以上对于里面阻挡轨制的表现确实、准确，并承诺公司将 根据阛阓变化和业务发展来继续完善里面风险峻挡轨制。                 第 21 页 共 143 页                第四部分 基金托管东说念主  （一）基金托管情面况  称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）  住所：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表东说念主：谷澍  成立日历：2009 年 1 月 15 日  批准建树机关和批准建树文号：中国银监会银监复200913 号  基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币  存续期间：持续筹谋  研究电话：010-66060069  传真：010-68121816  研究东说念主：任航  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的环节组成部分，总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国 内网点最多、业务辐照范围最广，服务规模最广，服务对象最多，业务功能皆 全的大型国有交易银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的努力赢得 了细密的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。当作一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中 心的筹谋理念，对持审慎稳健筹谋、可持续发展，存身县域和城市两大阛阓， 实施各别化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐敝宇宙的分支 机构、重大的电子化网罗和多元化的金融居品，竭力为广大客户提供优质的金 融服务，与广大客户共创价值、共同成长。  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教育丰富，服 务优质，事迹杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。                      第 22 页 共 143 页 SAS70 审计陈诉。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控模范 （ISAE3402）认证，标明了独处公正第三方对中国农业银行托管服务运作经由 的风险料理、里面阻挡的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强智力 开辟，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌答应’TOP10 授奖盛典” 中收成杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管 银行”称号；2013 年至 2017 年一语气荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限做事公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、 获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证 券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金 融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初次设 立的“银行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比 中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部 /概述料理部、业务料理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统 与信息料理部、营运料理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全重视设施 和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的巨匠 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务素养好、服务智力强，高档料理层均有 20 年以 上金融从业教育和高档时刻职称，耀眼国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险峻挡轨制诠释   严格盲从国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关料理规                    第 23 页 共 143 页 定，称职筹谋、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的 安全完满，确保相关信息的确实、准确、完满、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。  风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面阻挡做事，对托 管业务风险料理和里面阻挡做事进行监督和评价。托管业务部专门建树了风险 料理处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监做事，独处应用监 督稽核权利。  具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了料理轨制、阻挡轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作温暖利进行；业务东说念主员具备从业 资历；业务料理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权做事实行鸠合阻挡， 业务印记按规程守护、存放、使用，账户尊府严格守护，制约机制严格有用； 业务操作区专门建树，阻滞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息表现东说念主 负责，提神泄密；业求齐全自动化操作，提神东说念主为事故的发生，时刻系统完满、 独处。  （三）、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和表率  基金托管东说念主通过参数建树将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 公约规矩的投资比例和隐秘投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基 金料理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金料理东说念主的投资指示等监督基 金料理东说念主的其他步履。  当基金出现非常交游步履时，基金托管东说念主应当针对不轸恤况进行以下方式 的处理： 方式对基金料理东说念主进行教唆； 为，书面教唆相关基金料理东说念主并报中国证监会。                 第 24 页 共 143 页                  第五部分 关系服务机构    一、基金份额销售机构    （1）华安基金料理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务统一谋划电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金料理有限公司电子交游平台    华安电子交游网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    出动客户端：华安基金 APP    华安季季鑫 90 天证券 A（基金代码：020663)    (1)称呼：内蒙古银行股份有限公司    注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区起飞南路 33 号    办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区起飞南路 33 号    客服电话：4000596019    公司网站：www.boimc.com    (2)称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    研究电话：95599    网址：www.abchina.com    (3)称呼：中信银行股份有限公司    注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层    研究电话：95558                         第 25 页 共 143 页 网址：www.citicbank.com (4)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号 研究电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (5)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 研究电话：95561 网址：www.cib.com.cn (6)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 研究电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (7)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 研究电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (8)称呼：上海农村交易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 研究电话：021-962999 网址：www.srcb.com (9)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 研究电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (10)称呼：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 研究电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (11)称呼：东莞农村交易银行股份有限公司                        第 26 页 共 143 页 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 研究电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (12)称呼：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市祯祥北大街 28 号 研究电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (13)称呼：江苏苏州农村交易银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 研究电话：956111 网址：www.szrcb.com (14)称呼：晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 研究电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com (15)称呼：北京农村交易银行股份有限公司 研究电话：010-96198；4008896198 网址：www.bjrcb.com (16)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 研究电话：95555 网址：www.cmbchina.com (17)称呼：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 研究电话：010-85556017 网址：www.hrsec.com.cn (18)称呼：中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 研究电话：86-24-22843226 网址：www.iztzq.com                       第 27 页 共 143 页 (19)称呼：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 研究电话：86-28-86150207 网址：www.hx168.com.cn (20)称呼：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济时刻开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室 研究电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (21)称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 研究电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (22)称呼：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 研究电话：86-351-8686668，86-351-8686905 网址：www.sxzq.com (23)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 研究电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (24)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 研究电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (25)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 研究电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (26)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号                       第 28 页 共 143 页   研究电话：025-83389999   网址：www.htsc.com.cn   (27)称呼：国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   研究电话：86-21-38676798   网址：www.gtja.com   (28)称呼：华福证券有限做事公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   研究电话：0591-87278701   网址：http://www.hfzq.com.cn   (29)称呼：华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 21 楼   研究电话：86-931-4890668   网址：www.hlzq.com   (30)称呼：华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   研究电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   (31)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   研究电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (32)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   研究电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (33)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号   研究电话：86-755-82960432                          第 29 页 共 143 页    网址：www.cmschina.com    (34)称呼：南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    研究电话：86-25-58519900    网址：www.njzq.com.cn    (35)称呼：甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    研究电话：0574-89265162    网址：https://www.yongxingsec.com    (36)称呼：宏信证券有限做事公司    注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    研究电话：86-28-86199815，86-4008366366，86-28-86199665    网址：www.hxzq.cn    (37)称呼：华鑫证券有限做事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    研究电话：86-21-54967382    网址：www.cfsc.com.cn    (38)称呼：大同证券有限做事公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    研究电话：486-4007121212，86-351-5257877    网址：www.dtsbc.com.cn    (39)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    研究电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (40)称呼：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    研究电话：0755-82026586                          第 30 页 共 143 页    网址：www.ciccwm.com    (41)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    研究电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (42)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    研究电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (43)称呼：祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    研究电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (44)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开辟区控股中心 19、22、23 层    研究电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (45)称呼：中信证券(山东)有限做事公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    研究电话：86-532-68722868，86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (46)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    研究电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (47)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    研究电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com                           第 31 页 共 143 页    (48)称呼：东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    研究电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (49)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 13 层    研究电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (50)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    研究电话：95548    网址：www.citics.com    (51)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦    研究电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (52)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号    研究电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (53)称呼：爱建证券有限做事公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼    研究电话：86-21-32229888    网址：www.ajzq.com    (54)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港联接区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn                            第 32 页 共 143 页    (55)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    研究电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (56)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (57)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (58)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (59)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    研究电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (60)称呼：博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    研究电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (61)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港联接区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555                          第 33 页 共 143 页   网址： www.tenganxinxi.com  (62)称呼：诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（鸠合登记地）   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com  (63)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   客服热线：95188-8   网址:www.fund123.cn  (64)称呼：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com  (65)称呼：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服热线: 400-118-1188   网址：www.66liantai.com  (66)称呼：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066   网站：www.yingmi.cn  (67)称呼：北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   客服热线：400-159-9288   网站：danjuanfunds.com  (68)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   客服热线：95118   网址：kenterui.jd.com                          第 34 页 共 143 页 (69)称呼：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (70)称呼：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (71)称呼：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (72)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 客服热线：952555 网址：www.ijijin.cn 华安季季鑫 90 天证券 C（基金代码：020664) (1)称呼：内蒙古银行股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区起飞南路 33 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区起飞南路 33 号 客服电话：4000596019 公司网站：www.boimc.com (2)称呼：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 研究电话：95599 网址：www.abchina.com (3)称呼：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 研究电话：95558                        第 35 页 共 143 页 网址：www.citicbank.com (4)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号 研究电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (5)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 研究电话：95561 网址：www.cib.com.cn (6)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 研究电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (7)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 研究电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (8)称呼：上海农村交易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 研究电话：021-962999 网址：www.srcb.com (9)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 研究电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (10)称呼：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 研究电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (11)称呼：东莞农村交易银行股份有限公司                        第 36 页 共 143 页 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 研究电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (12)称呼：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市祯祥北大街 28 号 研究电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (13)称呼：江苏苏州农村交易银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 研究电话：956111 网址：www.szrcb.com (14)称呼：晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 研究电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com (15)称呼：北京农村交易银行股份有限公司 研究电话：010-96198；4008896198 网址：www.bjrcb.com (16)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 研究电话：95555 网址：www.cmbchina.com (17)称呼：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 研究电话：010-85556017 网址：www.hrsec.com.cn (18)称呼：中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 研究电话：86-24-22843226 网址：www.iztzq.com                       第 37 页 共 143 页 (19)称呼：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 研究电话：86-28-86150207 网址：www.hx168.com.cn (20)称呼：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济时刻开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室 研究电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (21)称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 研究电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (22)称呼：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 研究电话：86-351-8686668，86-351-8686905 网址：www.sxzq.com (23)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 研究电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (24)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 研究电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (25)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 研究电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (26)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号                       第 38 页 共 143 页   研究电话：025-83389999   网址：www.htsc.com.cn   (27)称呼：国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   研究电话：86-21-38676798   网址：www.gtja.com   (28)称呼：华福证券有限做事公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   研究电话：0591-87278701   网址：http://www.hfzq.com.cn   (29)称呼：华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 21 楼   研究电话：86-931-4890668   网址：www.hlzq.com   (30)称呼：华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   研究电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   (31)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   研究电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (32)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   研究电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (33)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号   研究电话：86-755-82960432                          第 39 页 共 143 页    网址：www.cmschina.com    (34)称呼：南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    研究电话：86-25-58519900    网址：www.njzq.com.cn    (35)称呼：甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    研究电话：0574-89265162    网址：https://www.yongxingsec.com    (36)称呼：宏信证券有限做事公司    注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    研究电话：86-28-86199815，86-4008366366，86-28-86199665    网址：www.hxzq.cn    (37)称呼：华鑫证券有限做事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    研究电话：86-21-54967382    网址：www.cfsc.com.cn    (38)称呼：大同证券有限做事公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    研究电话：486-4007121212，86-351-5257877    网址：www.dtsbc.com.cn    (39)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    研究电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (40)称呼：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    研究电话：0755-82026586                          第 40 页 共 143 页    网址：www.ciccwm.com    (41)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    研究电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (42)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    研究电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (43)称呼：祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    研究电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (44)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开辟区控股中心 19、22、23 层    研究电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (45)称呼：中信证券(山东)有限做事公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    研究电话：86-532-68722868，86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (46)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    研究电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (47)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    研究电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com                           第 41 页 共 143 页    (48)称呼：东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    研究电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (49)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 13 层    研究电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (50)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    研究电话：95548    网址：www.citics.com    (51)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦    研究电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (52)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号    研究电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (53)称呼：爱建证券有限做事公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼    研究电话：86-21-32229888    网址：www.ajzq.com    (54)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港联接区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn                            第 42 页 共 143 页    (55)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    研究电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (56)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (57)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (58)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (59)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    研究电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (60)称呼：博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    研究电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (61)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港联接区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555                          第 43 页 共 143 页   网址： www.tenganxinxi.com  (62)称呼：诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（鸠合登记地）   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com  (63)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   客服热线：95188-8   网址:www.fund123.cn  (64)称呼：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com  (65)称呼：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服热线: 400-118-1188   网址：www.66liantai.com  (66)称呼：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066   网站：www.yingmi.cn  (67)称呼：北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   客服热线：400-159-9288   网站：danjuanfunds.com  (68)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   客服热线：95118   网址：kenterui.jd.com                          第 44 页 共 143 页    (69)称呼：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    客服热线：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    (70)称呼：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    (71)称呼：上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    客服热线：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    (72)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    基金料理东说念主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金料理东说念主 网站公示。    二、登记机构    称呼：华安基金料理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东说念主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    研究东说念主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律认识书的讼师事务所                           第 45 页 共 143 页 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 研究东说念主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所（突出普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、费泽旭                     第 46 页 共 143 页                   第六部分 基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》过甚他相关规矩，经中国证监会 2024 年 1 月 15 日证监许可 202490 号文准予注册召募。    本基金自 2024 年 2 月 22 日起向全社会公开召募，结果 2024 年 3 月 6 日募 集做事获胜结果。    本基金为契约型怒放式，基金存续期间为不依期。    本基金的发售对象为适正当律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投 资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东说念主。本基金暂不向金融机构自营账户销售，如将来本基金 怒放向金融机构自营账户公开辟售或对发售对象的范围赐与进一步适度，基金 料理东说念主将另行公告。    经安永华明司帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 东说念主民币，其中 A 类 800，019.93 元，C 类 220，630.52 元。召募资金已于 2024 年 专户。    本次召募有用认购总户数为 6，300 户。按照每份基金份额开动发售面值 基金份额，其中 A 类 1，768，711，070.13 份，C 类 597，129，108.82 份；利息结 转的基金份额为 1，020，650.45 份基金份额，其中 A 类 800，019.93 份，C 类 份额持有东说念主账户，归各基金份额持有东说念主整个。其中，华安基金料理有限公司 （以下简称“本基金料理东说念主”）基金从业东说念主员认购持有的基金份额总额为 2 份 （含召募期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0.0000001%。按照有 关法律规矩，本基金召募期间所发生的信息表现费、司帐师费、讼师费以过甚 他用度由本基金料理东说念主承担，不从基金资产中列支。                        第 47 页 共 143 页            第七部分 基金合同的奏效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说 明书的相关规矩，本基金本次召募适合相关条件，本基金料理东说念主已向中国证监 会办理罢了基金备案手续，并于 2024 年 3 月 8 日获取中国证监会的书面证实， 基金合同自该日起奏效。自基金合同奏效之日起，本基金料理东说念主隆重入手料理 本基金。                 第 48 页 共 143 页           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 料理东说念主在招募诠释书或其他关系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时候   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购，在每份基金份额的最短持有期限结 束日的下一做事日（含）起可办理基金份额的赎回，具体办理时候为上海证券 交游所、深圳证券交游所的平方交游日的交游时候，但基金料理东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。怒放日 的具体业务办理时候以销售机构规矩的时候为准。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游 时候变更或其他突出情况，基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行 相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息表现办法》的相关规矩在规矩媒介上 公告。   基金料理东说念主可根据履行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具 体业务办理时候在申购入手公告中规矩。   基金料理东说念主自基金合同奏效日之 90 天后对应日（含）（如该对应日为非工 作日，则顺延至下一个做事日）起入手办理赎回，具体业务办理时候在赎回开 始公告中规矩。   在详情申购入手与赎回入手时候后，基金料理东说念主应在申购、赎回怒放日前 依照《信息表现办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的入手时候。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候残暴申购、赎回或调度 苦求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类别                第 49 页 共 143 页 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行筹谋； 步履赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待； 处理王法等在盲从基金合同和招募诠释书规矩的前提下，以各销售机构的具体 规矩为准。   基金料理东说念主可在不违反法律法例，且对基金份额持有东说念主利益无履行性不利 影响的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东说念主必须在新王法入手实施前依 照《信息表现办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规矩的表率，在怒放日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求奏效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。如遇交游所或交游阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据 交换系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的成分影响业务处理 经由，则赎回款项的支付时候可相应顺延至影响成分摈斥的下一做事日。                  第 50 页 共 143 页   在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金料理东说念主应以交游时候结果前受理有用申购和赎回苦求确本日当作申购 或赎回苦求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游 的有用性进行证实。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的证实情况。若申 购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金料理东说念主不错在不违反法律法例和基金合同的范围内，对上述业务办理 时候进行诊疗，并在诊疗实施前依照《信息表现办法》的相关规矩在规矩媒介 上公告。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售 机构确乎接收到苦求。申购和赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申 请的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的投 资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 购本基金的，每个基金账户申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费，下 同）。各销售机构对最低申购名额及交游级差有其他规矩的，以各销售机构的 业务规矩为准。投资者通过直销机构（电子交游平台除外）申购本基金的，单 笔最低申购金额为东说念主民币 10 万元。投资者当期分拨的基金收益转购相应类别的 基金份额时，不受最低申购金额的限制。 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交游账 户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎 回。各销售机构对赎回名额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 营账户公开销售或对销售对象的范围赐与进一步适度，基金料理东说念主将另行公告。 本基金单一投资者单日申购金额不向上 1000 万元（个东说念主投资者、公募资管居品、                  第 51 页 共 143 页 职业年金、企业年金贪图除外）。基金料理东说念主不错诊疗单一投资者单日申购金 额上限，具体规矩请参见更新的基金招募书或关系公告。投资者可屡次申购， 但单一投资者持有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的 50%（基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或向上 50%的除外）。 基金料理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 谢绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金料理东说念主基于投资运作与风险峻挡的需要，可采选上述措施对基金规模 赐与阻挡。具体见基金料理东说念主关系公告。 回份额的数目限制，或新增基金规模阻挡措施。基金料理东说念主必须在诊疗实施前 依照《信息表现办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度及申购份额与赎回金额的筹谋   （一）申购用度和赎回用度 财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。 有东说念主赎回基金份额时收取。   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；C 类基金份额不收取申 购用度。   申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施离别化的申购费率。 通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。 其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减；投 资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分歧筹谋。其他投资东说念主申购 A 类基金份额的具体费率如下表所示：    份额类型        单笔申购金额（M，元）      申购费率                第 52 页 共 143 页                         M  A 类基金份额                        M≥500 万      每笔 1000 元   对于每份基金份额，自基金合同奏效日（含）（对于认购份额而言）起或 自基金份额申购证实日（含）（对于申购份额而言）起至 90 天后对应日（如该 对应日为非做事日，则顺延至下一个做事日）之前一日止的期间为最短持有期 限，最短持有期限内基金份额持有东说念主不可办理赎回及调度转出业务。   基金份额持有东说念主在每份基金份额的最短持有期限结果日的下一做事日（含） 起可办理赎回，赎回用度为 0。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的相关规矩在规矩媒 介上公告。 持有东说念主利益无履行性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销贪图，针对 基金投资者依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系 监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错恰当调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率死守关系法律法例以 及监管部门、自律王法的规矩。   （二）申购份额与赎回金额的筹谋   （1）若投资者采用申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度 和净申购金额，申购份额的筹谋公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额                   第 53 页 共 143 页    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购份额筹谋结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （2）若投资者采用申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的筹谋公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    申购份额筹谋结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应的申购费率为 0.30%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得 到的申购份额为：    净申购金额=100，000/（1+0.3%）=99，700.90 元    申购用度=100，000–99，700.90=299.10 元    申购份额=99，700.90/1.0150=98，227.49 份    即：投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应 的申购费率为 0.30%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得 到 98，227.49 份 A 类基金份额。    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额筹谋如下：    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份    即：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为 98，522.17 份。    申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额的基金份额净值， 有用份额单元为份。上述筹谋结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。                         第 54 页 共 143 页    本基金领受“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日各样基金份额净值为 基准进行筹谋，筹谋公式：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    筹谋结果以四舍五入的方式保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持偶然候为 1 年，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的净 赎回金额为：    赎回总金额=100，000×1.0150=101，500.00 元    赎回用度=0 元    净赎回金额=101，500.00–0=101，500.00 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持偶然候为 1 年，对应的赎 回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的净赎 回金额为 101，500.00 元。    赎回金额为按履行证实的有用赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹谋结果均按四舍五入方法，保留到 少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金各样基金份额净值的筹谋，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净 值在本日收市后筹谋，并按基金合同的约定公告。筹谋公式为：T 日各样基金 份额净值＝T 日各样基金资产净值/T 日该类基金份额余额总和。遇突出情况， 经履行恰当表率，不错恰当延长筹谋或公告。    七、谢绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东说念主可谢绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：                       第 55 页 共 143 页 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商 证实后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者向上 50%，或者变相消亡 50%鸠合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法平方运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分谢绝的，被谢绝的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时还原申 购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 基金资产净值。                 第 56 页 共 143 页 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商 证实后，基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基 金料理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金料理东说念主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的 比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前采用将当日 可能未获受理部分赐与吊销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份 额总和后的余额）向向前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数 赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决 定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按平方赎回表率践诺。   （2）部分展期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有穷苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用展期赎回或取消赎回。采用展期赎                 第 57 页 共 143 页 回的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被吊销。展期的赎回苦求与下一怒放日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类别基金份额净值为基础筹谋 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明 确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求向上上一开 放日基金总份额的 10%，基金料理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 10% 的赎回苦求实施展期办理，即自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回 为止；而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者 的赎回苦求按前述条件处理，即基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎 回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用展期赎回或 取消赎回。采用展期赎回的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎 回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被吊销。具体见相 关公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速 支付赎回款项，但不得向上 20 个做事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募诠释书规矩的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额持有东说念主，诠释相关处 理方法，并在 2 日内在规矩媒介上公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的各样基金份额净值。                第 58 页 共 143 页 相关规矩，在规矩媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据履行情 况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行怒放 的公告。   十一、基金调度   基金料理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关系王法由基金料理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的规矩制定并公告， 并提前见知基金托管东说念主与关系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交游过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法例或有权机关规矩的方式处理。   继承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于适合条件的非交游过户苦求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。   十四、依期定额投资贪图   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资贪图，具体王法由基金料理东说念主 另行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东说念主在关系公告或更新的招募诠释书中所规矩的定                 第 59 页 共 143 页 期定额投资贪图最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨与支付。法律法例或监管部门另有规矩的除外。   如关系法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东说念主将制定和实施相应的业务王法。   十六、基金份额的交游和转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的交游局面或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业 务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募诠释书“侧袋 机制”部分的规矩或关系公告。   十八、在不违反关系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响 的前提下，基金料理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关系业务的安排 进行补充和诊疗并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第 60 页 共 143 页            第九部分 基金的投资   一、投资标的   本基金在追求基金资产弥远稳健升值的基础上，力求为基金份额持有东说念主创 造杰出事迹相比基准的雄厚收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的各样债券（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、 地方政府债、政府维持债券、政府维持机构债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、可调度债券（含分离交游可转债）、可交换债券等）、资产维持 证券、债券回购、国债期货、银行入款、同行存单、货币阛阓器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的关系规 定）。   本基金不顺利参与股票投资，但可持有因可调度债券转股所形成的股票等， 因上述原因持有的股票等资产，本基金将在其可交游之日的 10 个交游日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   当法律法例或监管机构的关系规矩变更时，基金料理东说念主在履行恰当表率后 可对上述资产配置比例进行恰当诊疗。   三、投资策略   本基金将充分施展基金料理东说念主的研究上风，将表率的宏不雅研究、严谨的个 券分析与积极主动的投资作风相结合，在分析和判断宏不雅经济运行现象和金融 阛阓运行趋势的基础上，动态诊疗大类资产配置比例，从上至下决定债券组合 久期及债券类属配置；在严谨深入的基本面分析和信用分析基础上，概述考量               第 61 页 共 143 页 各样券种的流动性、供求关系、风险及收益率水对等，从下到上地精选个券。   本基金将通过对宏不雅经济、国度政策等可能影响证券阛阓的环节成分的研 究和预测，结合投资时钟表面并利用公司研究开辟的多因子模子等数目器具， 分析和相比不同证券子阛阓和不同金融器具的收益及风险特征，积极寻找各式 可能的套利和价值增长的契机，以详情基金资产在利率债、信用债以及货币市 场器具等金融器具之间的配置比例。   本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势 进行分析和预测基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券阛阓供 求关系变化进行分析和预测，深入分析利率品种的收益和风险，诊疗债券组合 的平均久期。在详情组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运 用统计和数目分析时刻，采用合适的期限结构的配置策略，在合理阻挡风险的 前提下，概述辩论组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略如 下：   （1）标的久期策略   基于对宏不雅经济环境的深入研究，预期将来阛阓利率的变化趋势，结合基 金将来现金流的分析，详情债券组合平均剩余期限。如果预测将来利率将上涨， 则不错通过镌汰组合平均剩余期限的办法例避利率风险；违犯，如果预测将来 利率下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的逾额陈诉。   （2）收益率弧线策略   在标的久期详情的基础上，通过对债券阛阓收益率弧线边幅变化的合理预 期，诊疗组合期限结构策略（主要包括枪弹式策略、南北极策略和梯式策略）。 其中，枪弹式策略是使投资组合中债券的到期期限鸠合于收益率弧线的一丝； 南北极策略是将组合中债券的到期期限鸠合于南北极；而梯式策略则是将债券到期 期限进行均匀分散。   （3）相对价值策略   相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交游所与银行间市 场利差等。如果瞻望利差将缩小，不错卖出收益率较低的债券或通过买断式回 购卖空收益率较低的债券，买入收益率较高的债券；反之也是。                 第 62 页 共 143 页   （4）骑乘策略   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率弧线最陡峻所在对 应的期限债券，持有一定时候后，跟着债券剩余期限的镌汰，到期收益率将迅 速下降，基金可获取较高的成本利得收入。   （5）利差套利策略   利差套利策略主要是指利用欠债和资产之间收益率水平之间利差，实行滚 动套利的策略。只消收益率弧线处于平方形态下，弥远利率总要高于短期利率。 由于基金所持有的债券资产期限频频要长于回购欠债的期限，因此不错领受长 期债券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在 轨制允许的情况下，还不错对回购进行滚动操作，较弥远的维持回购放大的负 债杠杆，持续获取利差收益。回购放大的杠杆比例根据阛阓利率水平、收益率 弧线的形态以及对利率期限结构的预期进行诊疗，保持利差水平维持在合理的 范围，并阻挡杠杆放大的风险。   本基金在基金料理东说念主研发的信用债券评级体系的基础上，探员信用天禀变 化、供需关系等成分，制定信用债券投资策略。本基金投资于信用评级在 AA+ （含）以上的信用债，其中，投资于 AA+评级的信用债不向上信用债持仓的 50%； 投资于 AAA 及以上评级的信用债不低于信用债持仓的 50%。上述信用评级为债 项评级，无债项评级则依照其主体评级，短期融资券、超短期融资券等短期信 用债的信用评级依照其主体评级。本基金对信用评级的认定参照基金料理东说念主选 定的评级机构出具的信用评级。因资信评级机构诊疗评级等基金料理东说念主之外的 成分致使本基金投资信用债比例不适合上述约定投资比例的，基金料理东说念主应当 在该信用债可交游之日起 3 个月内诊疗罢了，中国证监会规矩的突出情形除外。   ①基于信用天禀变化的策略   本基金根据基金料理东说念主完善的信用风险分析框架，建立里面信用评级体系， 根据债务主体的现金流和筹谋现象客不雅分析误期风险及合理的信用利差水平， 对债券进行独处、客不雅价值评估。消亡信用现象恶化的发借主体，挖掘阛阓定 价偏低的品种。   ②基于供给变化的策略   本基金将根据阛阓债券供给变化，对资产组合作念出相应诊疗。根据阛阓资                第 63 页 共 143 页 金松紧进度和参与主体的交游意愿判断将来债券阛阓的走向，采选合适的投资 策略来获取收益。    ③资产维持证券投资策略    本基金投资资产维持证券将概述运用久期料理、收益率弧线、个券采用和 把抓阛阓交游契机等积极策略，在严格盲从法律法例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性料理，采用经风险诊疗后相对价值较高的品种进行投资，以 期获取弥远雄厚收益。    本基金在对可调度债券、可交换债券条件和刊行债券公司基本面进行深入 分析研究的基础上，概述辩论可调度债券、可交换债的债性和股性，利用订价 模子进行估值分析，并最终采用合适的投资品种。本基金投资于可调度债券 （含分离交游可转债）和可交换债券的比例揣度不向上基金资产的 20%。    本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为想法，主要采用流动性好、 交游活跃的国债期货合约进行交游。本基金按照关系法律法例的规矩，结合对 宏不雅经济神色和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期 货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等方针进行 追踪监控，在追求基金资产安全的基础上，起劲齐全基金资产的中弥远雄厚增 值。    四、投资限制    基金的投资组合应死守以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于 可调度债券（含分离交游可转债）和可交换债券的比例揣度不向上基金资产的    （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，持有现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的                  第 64 页 共 143 页   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10％，完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于淹没原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得向上基金资产净值的   （7）本基金持有的淹没（指淹没信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券规模的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于淹没原始权益东说念主的各样资产维持 证券，不得向上其各样资产维持证券揣度规模的 10％；   （9）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；   （10）本基金投资于国债期货，还应死守如下投资组合限制：   ①在职何交游日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得向上基 金资产净值的 15%；   ②本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金 持有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得向上上一交游日基金资产净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，揣度（轧差筹谋）应当适合《基金合同》对于债券投 资比例的相关约定；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得向上该基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、基金规模变动等基金料理东说念主之外的成分致使基 金不适合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （13）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。                  第 65 页 共 143 页   除上述第（2）、（11）、（12）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证 监会规矩的突出情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起入手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当表率后，以变更后的规矩为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当表率 后，则本基金投资不再受关系限制。   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩隐秘的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、实 际阻挡东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当适合基金的投资标的和投资策略，死守基 金份额持有东说念主利益优先原则，重视利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公道合理价钱践诺。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与表现。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基               第 66 页 共 143 页 金料理东说念主在履行恰当表率后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩 为准。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债-概述资产（总值）指数收益率×80% +东说念主 民币活期入款利率（税后）×20%。   中债-概述资产（总值）指数由中央国债登记结算有限做事公司编制，该指 数旨在响应境内东说念主民币债券阛阓价钱和投资陈诉情况。指数涵盖了银行间阛阓、 交游所阛阓等上市的国债、政策性银行债券、交易银行债券、中期单子、短期 融资券、企业债、公司债等，具有世俗的阛阓代表性，适联接为阛阓债券投资 收益的揣度模范。   东说念主民币活期入款利率是指中国东说念主民银行公布的金融机构东说念主民币活期入款基 准利率。   如果今后法律法例发生变化，或上述事迹相比基准指数罢手编制或更更名 称，或者有更巨擘的、更能为阛阓宽敞接受的事迹相比基准推出，或者是阛阓 上出现愈加允洽用于本基金的事迹基准的指数时，基金料理东说念主不错根据本基金 的投资范围和投资策略，详情变更基金的相比基准或其权重组成。经基金料理 东说念主与基金托管东说念主协商一致，在按照监管部门要求履行恰当表率后变更事迹相比 基准并实时在规矩媒介上公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期的风险及预期的收益水平低于股票型基金和 羼杂型基金，高于货币阛阓基金。   七、基金料理东说念主代表基金应用关系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。                第 67 页 共 143 页     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并谋划司帐 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部 分的规矩。     九、基金的投资组合陈诉     基金料理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载尊府不存在子虚纪录、误导性 叙述或首要遗漏，并对其内容的确实性、准确性和完满性承担个别及连带做事。     基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 证复核内容不存在子虚纪录、误导性叙述或者首要遗漏。     本投资组合陈诉所载数据结果 2024 年 9 月 30 日。 序                                            占基金总资产的比              花样              金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                              -                 -                     第 68 页 共 143 页         其中：债券                 204，550，089.56     84.58              资产维持证券                       -           -         其中：买断式回购的买入返                                           -           -         售金融资产         （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合         本基金本陈诉期末未持有股票。         （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本陈诉期末未持有港股通股票。         （1）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细         本基金本陈诉期末未持有股票投资。 序号           债券品种     公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）                       第 69 页 共 143 页            其中：政策性金融            债            可转债（可交换            债） 细          债券代                  数目         公允价值         占基金资产净值比例 序号                 债券称呼            码                  （张）         （元）            （%）                     永续债                      二级                     永续债                               第 70 页 共 143 页 券投资明细     本基金本陈诉期末未持有资产维持证券。 明细     本基金本陈诉期末未持有贵金属投资。 细     本基金本陈诉期末未持有权证投资。     （1）本期国债期货投资政策     本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为想法，主要采用流动性好、 交游活跃的国债期货合约进行交游。本基金按照关系法律法例的规矩，结合对 宏不雅经济神色和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期 货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等方针进行 追踪监控，在追求基金资产安全的基础上，起劲齐全基金资产的中弥远雄厚增 值。     （2）陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本陈诉期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在陈诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中信银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督料理总局的处罚;兴业银行股份有限公司在陈诉 编制日前一年内曾受到国度金融监督料理总局福建监管局的处罚。     本基金对上述主体所刊行证券的投资决策表率适合公司投资轨制的规矩。     陈诉期内，本基金投资的前十名其他证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查的，也莫得在陈诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情况。                   第 71 页 共 143 页      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号         称呼                     金额（元）      （4）陈诉期末持有的处于转股期的可调度债券明细      本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调度债券。      （5）陈诉期末前十名股票中存在教化受限情况的诠释      本基金本陈诉期末前十名股票中不存在教化受限情况。                  第 72 页 共 143 页                   第十部分 基金的事迹   基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、勤恳尽责的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 将来弘扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   下述基金事迹方针不包括持有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后 履行收益水平要低于所列数字。   （一）基金净值弘扬   历史各时候段基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比   （截止时候 2024 年 6 月 30 日） 华安季季鑫 90 天持有债券 A                                事迹比         事迹相比                   份额净值           份额净值                 较基准         基准收益 阶段                增长率标                             ①－③      ②－④           增长率①                 收益率         率模范差                   准差②                                ③           ④ （合同奏效 日）至 华安季季鑫 90 天持有债券 C                                事迹比         事迹相比                   份额净值           份额净值                 较基准         基准收益 阶段                增长率标                             ①－③      ②－④           增长率①                 收益率         率模范差                   准差②                                ③           ④ （合同奏效                                              - 日）至                                                0.33% 基金的过往事迹并不预示其将来弘扬。                           第 73 页 共 143 页              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款 项过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表猖狂文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相独处。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产 不得被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章吊销或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金料理东说念主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。                第 74 页 共 143 页            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交游局面的交游日以及国度法律 法例规矩需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产维持证券、银行入款本息、应收款项、国债期货 合约、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在详情关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业 司帐准则》、监管部门相关规矩。   （一）对存在活跃阛阓且大略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应领受最近交游日的报价详情公允价值。有充足凭据 标明估值日或最近交游日的报价不可确实响应公允价值的，应付报价进行诊疗， 详情公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时刻中辩论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该 限制当作特征辩论。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有足 够可利用数据和其他信息维持的估值时刻详情公允价值。领受估值时刻详情公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应               第 75 页 共 143 页 对估值进行诊疗并详情公允价值。   四、估值方法 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 保举估值全价进行估值，同期充分辩论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净 价交游的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。 前情况下适用而且有富余可利用数据和其他信息维持的估值时刻详情其公允价 值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近 交游日结算价估值。如法律法例今后另有规矩的，从其规矩。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公道性。               第 76 页 共 143 页 按国度最新规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 表率及关系法律法例的规矩或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相关法律法例，基金资产净值筹谋和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐做事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的认识， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的筹谋结果按规矩对外赐与公布。   五、估值表率 日该类基金份额的余额数目筹谋，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。由此产生的舛误计入基金财产。基金料理东说念主不错建树大额赎回情形下的净 值精度济急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主每个做事日筹谋基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩 公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个做事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 料理东说念主根据基金合同的约定对外公布。   六、估值过失的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值过失，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 过失的做事东说念主应当对由于该估值过失遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损                 第 77 页 共 143 页 失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿做事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据筹谋差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失做事方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失做事方承 担；由于估值过失做事方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的， 由估值过失做事方对顺利损失承担抵偿做事；若估值过失做事方也曾积极谐和， 而且有协助义务确当事东说念主有富余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿做事。估值过失做事方应付更正的情况向相关当事东说念主进行证实，确保估值 过失已得到更正。   （2）估值过失的做事方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合曲折损失负责， 而且仅对估值过失的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失做事方仍应付估值过失负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 过失做事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥 得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主也曾 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上已 经获取的欠妥得利返还的总和向上其履行损失的差额部分支付给估值过失做事 方。   （4）估值过失诊疗领受尽量还原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因详情估值过失的做事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的做事方进行 更正和抵偿损失；                第 78 页 共 143 页   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值筹谋出现过失时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施提神损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业 另有通行作念法，基金料理东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商证实后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责筹谋，基金托管东说念主负 责进行复核。基金料理东说念主应于每个做事日交游结果后筹谋当日的基金资产净值 和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹谋结果复核确 认后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按基金合同的约定对基金净值赐与公布。   九、突出情况的处理 所酿成的舛误不当作基金资产估值过失处理。                第 79 页 共 143 页 登记结算公司、第三方估值机构及入款银行等级三方机构发送的数据过失、遗 漏，或国度司帐政策变更、阛阓王法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、恰当、合理的措施进行查验，但 未能发现过失的，由此酿成的基金资产估值过失，基金料理东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿做事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施收缩或摈斥 由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。              第 80 页 共 143 页         第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已齐全收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；投资东说念主采用红 利再投资方式取得的基金份额，其持有期限视同收益分拨前原基金份额持有期 限，即在原基金份额最短持有期到期后即可进行赎回或调度转出；若投资者不 采用，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东说念主发布的公告。   在不违反法律法例规矩、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无实 质不利影响的前提下，基金料理东说念主在履行恰当表率后，经与基金托管东说念主协商一 致后可对上述基金收益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明结果收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                第 81 页 共 143 页   五、收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表现办法》的相关规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的筹谋方法，依照《业务王法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。              第 82 页 共 143 页          第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费和诉讼费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动在次月初五个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计 算方法如下：                    第 83 页 共 143 页   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动在次月初五个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。销售服务费的筹谋方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管 东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动在次月初五 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应协 议规矩，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度                    第 84 页 共 143 页   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见招募诠释书的规矩或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 践诺。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。              第 85 页 共 143 页          第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度表现； 司帐核算，按摄影关规矩编制基金司帐报表； 证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息表现办法》的相关规矩在规矩媒介公告。                  第 86 页 共 143 页          第十六部分 基金的信息表现   一、本基金的信息表现应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表现办 法》、《流动性风险料理规矩》、《基金合同》过甚他相关规矩。关系法律法 规对于信息表现的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规矩 的天然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的规矩表现基金信息，并保证所表现信息的确实性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予表现的基金 信息通过适合中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）和 《信息表现办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金料理 东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介表现，并保 证基金投资东说念主大略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开表现 的信息尊府。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以               第 87 页 共 143 页 汉文文本为准。     本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除终点诠释外，货币单元为东说念主民 币元。     五、公开表现的基金信息     公开表现的基金信息包括：     （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府概 要 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体表率，诠释基金居品的脾气等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息 表现及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的 信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募诠释书 并登载在规矩网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少 每年更新一次。基金闭幕运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府概要的信息发生首要 变更的，基金料理东说念主应当在三个做事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在 规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变 更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金料理东说念主不再更新 基金居品尊府概要。     基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书教唆性公告和基金合同教唆性公 告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品尊府 概要、《基金合同》和基金托管公约登载在规矩网站上，并将基金居品尊府概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基                   第 88 页 共 143 页 金托管公约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表现招募诠释书确当日登载于规矩报刊和规矩网站上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规矩报刊和规矩网站 上登载《基金合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主 应当至少每周在规矩网站表现一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点表现怒放日的各样基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表现半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息表现文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的筹谋方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将 年度陈诉登载在规矩网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在规矩报刊上。基 金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的 司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉， 并将中期陈诉登载在规矩网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在规矩网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈诉、 中期陈诉或者年度陈诉。                 第 89 页 共 143 页   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者 决策的其他环节信息”项下表现该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、 陈诉期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的突出情形 除外。   基金料理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表现基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生首要事件，相关信息表现义务东说念主应当依照《信息表现办法》的 规矩编制临时陈诉书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十；                第 90 页 共 143 页 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行阻挡东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）潜入公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东说念主权益的，关系信息表现义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开 潜入。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十）清理陈诉   基金合同出现闭幕情形的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对                  第 91 页 共 143 页 基金财产进行清理并作出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在 规矩网站上，并将清理陈诉教唆性公告登载在规矩报刊上。   （十一）投资资产维持证券关系公告   基金料理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中表现其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产维持证券明 细。基金料理东说念主应在基金季度陈诉中表现其持有的资产维持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产维持证券明细。   （十二）投资国债期货关系公告   基金料理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募诠释书 （更新）等文献中表现国债期货交游情况，包括交游策略、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定 的交游策略和交游标的等。   （十三）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，关系信息表现义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募诠释书的规矩进行信息表现，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规 定。   （十四）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息表现事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现料理轨制，指定专门部门 及高档料理东说念主员负责料理信息表现事务。   基金料理东说念主、基金托管东说念主及关系从业东说念主员不得涌现未公开表现的基金信息。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当适合中国证监会关系基金信 息表现内容与边幅准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期陈诉、更新的招募诠释书、基金居品尊府概要、基金清理 陈诉等公开表现的关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或 电子证实。                    第 92 页 共 143 页    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采用一家报刊表现本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基 金信息，并保证关系报送信息的确实、准确、完满、实时。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上表现信息外，还不错根据需 要在其他群众媒介表现信息，关联词其他群众媒介不得早于规矩媒介表现信息， 而且在不同媒介上表现淹没信息的内容应当一致。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平方投资操作的前提下，自主提高信息表现服务的质料。具体要求应当 适合中国证监会及自律王法的关系规矩。前述自主表现如产生信息表现用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计陈诉、法律认识书的 专科机构，应当制作做事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》闭幕后    七、信息表现文献的存放与查阅    照章必须表现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律 法例规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延长信息表现的情形 营业时； 商证实后，基金料理东说念主应当暂停估值的；    九、法律法例或中国证监会对信息表现另有规矩的，从其规矩。                第 93 页 共 143 页             第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并谋划司帐 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内 遴聘侧袋机制启用日发表认识且适合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所进行审计并表现专项审计认识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证实相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于 主袋账户份额。多数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求向向前一 怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主筹谋各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需辩论主袋账户资产。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操                 第 94 页 共 143 页 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行 估值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应适合《企业司帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交游等方式还原流动性后，基金料理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法 律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并闭幕侧袋机制后，基金料理东说念主应实时遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并表现专项审计意 见。   七、侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。                 第 95 页 共 143 页   基金料理东说念主应按照招募诠释书“基金的信息表现”部分规矩的基金净值信 息表现方式和频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停表现侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金依期陈诉中表现陈诉期内侧袋 账户关系信息，基金依期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   司帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应付陈诉期内基金侧袋机制运 行关系的司帐核算和年度陈诉表现等发表审计认识。   八、本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡顺利援用法律法例或监管王法 的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金料理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行恰当表率后，可顺利对本部天职容进行修改和诊疗， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第 96 页 共 143 页               第十八部分 风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括阛阓风险、信用风险。   证券阛阓价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜 在的风险，本基金的阛阓风险开端于债券资产阛阓价钱的波动。影响债券阛阓 价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险成分：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券阛阓 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行现象 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于公司的债券，其收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融阛阓利率的波动会导致债券阛阓的价钱和收益率的变动，同期顺利影 响企业的融资成本和利润水平。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险。   （4）通货蔓延风险   基金份额持有东说念主的收益将主要通过现金局势来分拨，如果发生通货蔓延， 现金的购买力会下降，从而影响基金的履行收益。   （5）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动相关的风险，单一 的久期方针并不可充分响应这一风险的存在。   （6）再投资风险   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上涨所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现误期、谢绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料降                 第 97 页 共 143 页 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交游敌手因误期而产生的证 券交割风险。   二、本基金独到的风险   本基金是债券型基金，投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；如 果债券阛阓出现举座下落，本基金的净值弘扬将受到影响，投资者面对无法获 得收益以致可能发生较大失掉的风险。   对于每份基金份额而言，本基金建树了 90 天最短持有期限，投资者面对在 最短持有期限内无法赎回的风险。   本基金可投资国债期货，投资国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保 证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关系度贬低带来的风险等。   本基金可投资资产维持证券，资产维持证券在国内阛阓尚处发展初期，具 有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产维持证券的投资与 基金资产密切关系，因此会受到特定原始权益东说念主歇业风险及现金流预测风险等 的影响；当本基金投资的资产维持证券信用评级发生变化时，本基金将需要面 对临时诊疗持仓的风险；此外当资产维持证券关系的刊行东说念主、料理东说念主、托管东说念主 等出现违法误期时，本基金将面对无法收取投资收益以致损失本金的风险。   三、流动性风险   本基金领受怒放式运作并建树 90 天最短持有期，投资者在最短持有期到期 后可办理赎回。因此本基金在入手办理赎回业务后，要随时应付投资者的赎回， 如果基金资产不可飞速滚动成现金，或者变现为现金时对基金资金净值产生不 利的影响，都将影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多数赎回时，如果基 金资产变现智力差，可能会产生基金仓位诊疗的穷苦，导致流动性风险，可能 影响基金份额净值。   本基金流动性风险评估及关系安排如下：                  第 98 页 共 143 页   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金基金合同约定，本基金主要投资于国内照章刊行上市的各样债 券、资产维持证券、债券回购、国债期货、银行入款、同行存单、货币阛阓工 具等。其中，投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。从投资范围上看， 预期基金拟投资资产的流动性细密；   （2）从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性 受限资产的市值揣度不得向上该基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资 产的比例建树适合《流动性风险料理规矩》。   总而言之，本基金拟投资阛阓及资产的流动性细密，流动性风险相对可控。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金料理东说念主经里面决策，并与基金托管 东说念主协商一致后，将运用多种流动性风险料理器具对赎回苦求进行适度诊疗，以 应付流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，具体措施，详见招募诠释书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”的关系内容。   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概述运用各样流动性风险料理器具，对赎 回苦求等进行适度诊疗，当作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的缓助措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项   具体措施，详见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”的关系内容。   （2）展期办理多数赎回苦求   具体措施，详见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“多数 赎回的情形及处理方式”的关系内容。   （3）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商                 第 99 页 共 143 页 证实后，基金料理东说念主应当暂停估值，并采选降速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回苦求的措施。   （4）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主可领受舞动订价机制，以 确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率死守关系法律法例以及监管 部门、自律王法规矩。   （5）实施侧袋机制   具体措施，详见招募诠释书“第十六部分 侧袋机制”中的关系内容。   （6）中国证监会认定的其他措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时欣喜整个投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时候也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，想法在 于有用阻塞并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表现基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额平方怒放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户基金份额的净值，即便基金 料理东说念主在基金依期陈诉中表现陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也 不当作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变 现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的做事。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主筹谋各项投资运作方针和基金事迹方针时仅 需辩论主袋账户资产，并根据关系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少按投资损失处理，因此本基金表现的事迹方针不可响应特定资产的真不二价 值及变化情况。               第 100 页 共 143 页   四、料理风险   本基金可能因为基金料理东说念主的料理水平、料理妙技和料理时刻等成分，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合料理上，举例资 产配置、类属配置不可适合基金合同的要求，不可达到预期收益标的；也可能 表当今个券的采用不可适合本基金的投资作风和投资标的等。   跟着中国证券阛阓与国际阛阓的接轨，各式国外的投资器具也冉冉引入， 这些新的投资器具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险， 举例可调度债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同期，基 金料理东说念主可能因为对这些新的投资居品的不熟习而发生投资过失，产生投资风 险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不适合关系法律、法例的规矩和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面阻挡存在颓势或者东说念主为成分酿成操作荒唐或违反 操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、司帐部门诓骗、交游过失、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税风险   鉴于基金料理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法例、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金料理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基 金财产账户顺利缴付，或划付至料理东说念主账户并自基金料理东说念主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。                  第 101 页 共 143 页   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货阛阓宽敞法例等作念出的概述性形貌，代表了一般阛阓情况下本 基金的弥远风险收益特征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和代销机构） 根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也 不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可 能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力 与居品风险之间的匹配检修。   九、其他风险   由于怒放式基金的突出要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的需求，在料理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的 契机成本风险。   当筹谋机、通信系统、交游网罗等时刻保障系统或信息网罗维持出现非常 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平方时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按平方时限流露产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等 风险。   本基金是怒放式基金，基金规模将跟着投资东说念主对基金份额的申购与赎回而 继续变化，如果由于投资东说念主的一语气多量赎回而导致基金料理东说念主被迫抛售债券以 应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   战争、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行， 可能导致基金资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理商误期等超出基金 料理东说念主自身顺利阻挡智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。                 第 102 页 共 143 页   声明： 须自行承担投资风险。 售。关联词，本基金并不是销售代理机构的入款或欠债，也莫得经销售代理机构 担保或者背书，销售代理机构并不可保证其收益或本金安全。              第 103 页 共 143 页  第十九部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息表现办法》的相关规矩在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；                 第 104 页 共 143 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈诉出具法律认识书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经适合《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证 监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理陈诉登载在规矩网站上，并将清理陈诉教唆性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。                 第 105 页 共 143 页      第二十部分 基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄详见附件一。            第 106 页 共 143 页    第二十一部分 基金托管公约的内容摘抄 基金托管公约的内容摘抄详见附件二。            第 107 页 共 143 页        第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   本公司承诺为基金份额持有东说念主提供以下服务，并将根据基金份额持有东说念主的 需要和阛阓的变化，当令对服务花样进行诊疗。   （一）基金份额持有东说念主对账单服务   本公司对订阅电子版对账单的客户提供月度电子账单服务。   （二）电话谋划服务   本公司客户服务热线对基金份额持有东说念主提供业务谋划、信息查询、服务投 诉、信息定制、账户尊府修改等东说念主工服务，以及 7X24 小时账户交游情况自助查 询服务。   （三）网罗在线服务   基金份额持有东说念主不错通过本公司官方网站“在线客服”、“华安基金”APP、 “华安基金投资助手”公众号对基金投资、交游操作中的疑问进行互动或留言。   （四）企业微校服务   基金份额持有东说念主不错照拂本公司客服企微获取日常资讯推送服务与投资交 流服务。   （五）投诉受理服务   基金份额持有东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客户服务热线东说念主工服务、 在线客服、服务电子邮箱、纸质信函等多种渠说念残暴投诉或认识。本公司将在 收到投诉之日起 3 个做事日内作出处理回复。若情况复杂，不错延所长理期限， 但延弥远限不得向上 20 日，期间会实时与投诉东说念主调换延弥远限及原理。   （六）网站交游服务   依据关系的招募诠释书、基金合同的约定以及《业务王法》的规矩，本公 司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销交游服务。具体业务王法详 见基金料理东说念主网站诠释。   （七）客户服务研究方式   客户服务热线：40088-50099（免远程话费）   公司网址：www.huaan.com.cn   电子邮箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层                        第 108 页 共 143 页   邮政编码：200120   （八）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请研究本公司 客户服务热线，或通过在线客服、服务电子邮箱、纸质信函等方式研究基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面融会了本招募诠释书。                 第 109 页 共 143 页             第二十三部分 其他应表现事项 监会及工商、财税等相关机关的处罚。 序          公告事项                信息表现媒介称呼    表现日历 号   华安基金料理有限公司旗下           《证券时报》，中国证监会   教唆性公告                        站   对于华安季季鑫 90 天持有期                          《证券时报》，中国证监会   债券型证券投资基金怒放日   常赎回及调度转出业务的公                                站   告     华安季季鑫 90 天持有债券 C     中国证监会基金电子表现网     基金居品尊府概要更新              站和公司网站     华安季季鑫 90 天持有债券 A     中国证监会基金电子表现网     基金居品尊府概要更新              站和公司网站   华安基金料理有限公司旗下           《证券时报》，中国证监会   教唆性公告                        站     华安季季鑫 90 天持有债券       中国证监会基金电子表现网                      第 110 页 共 143 页     第二十四部分 招募诠释书存放及查阅方式   招募诠释书（包括更新的招募诠释书）发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主 应当按照关系法律法例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              第 111 页 共 143 页             第二十五部分 备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金料理东说念主的 住所。   三、查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华安基金料理有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 112 页 共 143 页             附件一：基金合同内容摘抄   第一节 基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）清雅阅读并盲从《基金合同》、招募诠释书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）照拂基金信息表现，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》闭幕的 有限做事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；                  第 113 页 共 143 页   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金料理东说念主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购、赎回或调度 苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；                第 114 页 共 143 页   （16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、 赎回、调度、转托管、非交游过户、依期定额投资、收益分拨等方面的业务规 则，在法律法例和本基金合同规矩的范围内决定和诊疗基金的关系费率结构和 收费方式；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤恳的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互独处，对所料理的不同基金分 别料理，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选恰当合理的措施使筹谋基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩筹谋并公告基金净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩，履行信息披 露及陈诉义务；   （12）保守基金交易神秘，不涌现基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前应予 隐秘，不向他东说念主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、                  第 115 页 共 143 页 法律等外部专科咨询人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持 有东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他 关系尊府不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时候发出，并 且保证投资者大略按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对斥逐、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监 会并文牍基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的步履承担做事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                第 116 页 共 143 页   三、基金托管东说念主 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、勤恳尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）建树专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备富余的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分歧建树账户，独处核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东说念主代表基金订立的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；               第 117 页 共 143 页   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩另 有规矩外，在基金信息公开表现前赐与隐秘，不得向他东说念主涌现，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务需要而向 其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主筹谋的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具认识， 诠释基金料理东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行； 如果基金料理东说念主有未践诺《基金合同》规矩的步履，还应当诠释基金托管东说念主是 否采选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系尊府不低于 法律法例规矩的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分拨；   （18）面对斥逐、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监 会和银行业监督料理机构，并文牍基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿做事，其赔 偿做事不因其退任而罢黜；   （20）按规矩监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金料理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；                 第 118 页 共 143 页   （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合 同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）诊疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或揣度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额筹谋，下同）就淹没事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 无履行性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修                  第 119 页 共 143 页 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费方式；   （3）加多、减少或诊疗基金份额类别及界说；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗相关基金申购、赎回、转 换、转托管、基金交游、非交游过户及依期定额投资等业务王法；   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 残暴书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主残暴书面提议。基金料理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知残暴提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主残暴书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知残暴提 议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具                 第 120 页 共 143 页 书面决定之日起 60 日内召开，并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣度 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、阻挠。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过甚 研究方式和研究东说念主、表决认识寄交的截止时候和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金料理 东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文牍基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表 决认识的计票遵循。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监                第 121 页 共 143 页 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说适正当律法例、《基金 合同》和会议文牍的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记 尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。 再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 局势或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个做事日内连 续公布关系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文牍规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文牍不投入收取表决认识的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额持有东说念主               第 122 页 共 143 页 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决认识或授权他 东说念主代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决认识的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明适正当律法例、《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金登记机构记录相 符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文牍中列明。 并表决的，授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式 在会议文牍中列明。   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定闭幕《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条文定表率详情和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未                第 123 页 共 143 页 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有 东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须 以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构 另有规矩或基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基 金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有 效。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据解说，不然提 交适合会议文牍中规矩的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适合会议文牍规矩的表决认识视为有用表决，表决认识污秽不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或淹没项提案内并排的各项议题应当分开                第 124 页 共 143 页 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日后依照《信息表现办法》的相关规矩 在规矩媒介上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。                 第 125 页 共 143 页   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有不断力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的突出约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分歧持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若 关系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   淹没主侧袋账户内的淹没类别每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等规矩，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或                      第 126 页 共 143 页 监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一 致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   第三节 基金合同湮灭和闭幕的事由、表率以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息表现办法》的相关规矩在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。                 第 127 页 共 143 页   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈诉出具法律认识书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经适合《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证 监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理陈诉登载在规矩网站上，并将清理陈诉教唆性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。   第四节 争议处理方式                 第 128 页 共 143 页   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，应经友好协商处理。如经友好协商未能处理的，则任何一方有权将争议 提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照其届时 有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有不断 力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，链接诚恳、 勤恳、尽责地履行基金合同规矩的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，不包括香港终点行政区、 澳门终点行政区和台湾地区法律）统率，并从其解释。   第五节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。                第 129 页 共 143 页               附件二：托管公约内容摘抄    第一节 托管公约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称呼：华安基金料理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    邮政编码：200120    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监基字199820 号    组织局势：有限做事公司    注册成本：1.5 亿元    存续期间：持续筹谋    筹谋范围：基金料理业务、发起建树基金及中国证监会批准的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成马上间：2009 年 1 月 15 日    基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    批准建树机关和批准建树文号：中国银监会银监复200913 号    注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币    存续期间：持续筹谋    筹谋范围：接管公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；                      第 130 页 共 143 页 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供守护箱服务； 代理资金清理；各样汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷 款业务；贷款承诺；组织或投入银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款； 外汇告贷；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇 单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信观望、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务咨询人服务；证券公司客户交游结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合 格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、 手机银行、网上银行业务；金融养殖居品交游业务；经国务院银行业监督料理 机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   第二节 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用模范 的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的边幅提供投资品种池和交游敌手库， 以便基金托管东说念主运用关系时刻系统，对基金履行投资是否适合基金合同对于证 券采用模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的各样债券（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、 地方政府债、政府维持债券、政府维持机构债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、可调度债券（含分离交游可转债）、可交换债券等）、资产维持 证券、债券回购、国债期货、银行入款、同行存单、货币阛阓器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的关系规 定）。   本基金不顺利参与股票投资，但可持有因可调度债券转股所形成的股票等， 因上述原因持有的股票等资产，本基金将在其可交游之日的 10 个交游日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适               第 131 页 共 143 页 当表率后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    当法律法例或监管机构的关系规矩变更时，基金料理东说念主在履行恰当表率后 可对上述资产配置比例进行恰当诊疗。    （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督： 调度债券（含分离交游可转债）和可交换债券的比例揣度不向上基金资产的 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 刊行的证券，不向上该证券的 10％，完全按摄影关指数的组成比例进行证券投 资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制； 金资产净值的 10％； 该资产维持证券规模的 10％； 始权益东说念主的各样资产维持证券，不得向上其各样资产维持证券揣度规模的 10％；    （1）在职何交游日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得向上                   第 132 页 共 143 页 基金资产净值的 15%；   （2）本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得向上基 金持有的债券总市值的 30%；   （3）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得向上上一交游日基金资产净值的 30%；   （4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，揣度（轧差筹谋）应当适合《基金合同》对于债 券投资比例的相关约定； 值的 15%；因证券阛阓波动、基金规模变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金 不适合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   除上述第 2、11、12 项情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不适合上述规矩 投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规矩的 突出情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起入手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当表率后，以变更后的规矩为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当表率 后，则本基金投资不再受关系限制。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对本公约 第十五条第（十一）项基金投资隐秘步履进行监督。   根据法律法例相关基金从事的关联交游的规矩，基金料理东说念主和基金托管东说念主                   第 133 页 共 143 页 应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有首要狠恶关系的公司 名单过甚更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交游名单的确实 性、完满性、全面性。基金料理东说念主有做事守护确实、完满、全面的关联交游名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东说念主应实时发送基金托管东说念主， 基金托管东说念主应实时证实已闻明单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格死守了 监督经由，基金料理东说念主仍违法进行关联交游，并酿成基金资产损失的，由基金 料理东说念主承担做事，基金托管东说念主有权向中国证监会陈诉。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、实 际阻挡东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当适合基金的投资标的和投资策略，死守基 金份额持有东说念主利益优先原则，重视利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公道合理价钱践诺。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与表现。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基 金料理东说念主在履行恰当表率后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩 为准。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供经把稳采用的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约 定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前 提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。基金料理东说念主不错每半年对银行 间债券阛阓交游敌手名单及结算方式进行更新，如基金料理东说念主根据阛阓情况需 要临时诊疗银行间债券阛阓交游敌手名单及结算方式，应向基金托管东说念主诠释理 由，在与交游敌手发生交游前 3 个做事日内与基金托管东说念主协商处理。基金料理 东说念主收到基金托管东说念主书面证实后，被证实诊疗的名单入手奏效，新名单奏效前已 与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。基 金料理东说念主负责对交游敌手的资信阻挡，按银行间债券阛阓的交游王法进行交游， 基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担               第 134 页 共 143 页 交游敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照 事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理 东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损成仇做事。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管 理东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东说念主应根据法律法例的规矩及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎采用入款银行，作念好风险峻挡；并按照基金托管东说念主的 要求配合基金托管东说念主完成关系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资 产净值筹谋、各样基金份额净值筹谋、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数 据等进行监督和核查。   如果基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空幻的事迹弘扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应做事，并将在发现后立即陈诉 中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资教化受限证券进行监督。 受限证券相关问题的文牍》等相关法律法例规矩。 包括由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开辟行股票、公开辟行股票 网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布 首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质 押券等教化受限证券。 风险峻挡轨制、流动性风险峻挡预案等规章轨制。基金料理东说念主应当根据基金流 动性的需要合理安排教化受限证券的投资比例，并在风险峻挡轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金料理东说念主董事会批准。 上述规章轨制经董事融会过之后，基金料理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会 批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。                 第 135 页 共 143 页 管东说念主提供相关教化受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金料理东说念主与 承销商订立的销售公约复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金料理东说念主应保证上述信息的真 实、完满。 场出现剧烈变化导致基金料理东说念主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主对该风险的摈斥或重视措施进行补充和整改， 并作念出版面诠释。不然，基金托管东说念主经事前书面见知基金料理东说念主，有权谢绝执 行其相关指示。因谢绝践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相 应做事，并有权陈诉中国证监会。 保证基金托管东说念主大略平方查询。因基金料理东说念主原因产生的教化受限证券登记存 管问题，酿成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全守护基金财产的做事与损 失，由基金料理东说念主承担。 送了子虚的数据，导致基金托管东说念主不可履行基金托管东说念主职责的，基金料理东说念主应 照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外， 因投资教化受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承 担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作 中违反法律法例和基金合同的规矩，应实时以书面局势文牍基金料理东说念主限期纠 正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到 文牍后应鄙人一做事日前实时查对并以书面局势给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，诠释违法原因及纠正期限，并保证在规 依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行 复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依               第 136 页 共 143 页 据交游表率也曾奏效的投资指示违反法律、行政法例和其他相关规矩，或者违 反基金合同约定的，应当立即文牍基金料理东说念主，并陈诉中国证监会。   （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管公约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金料理 东说念主应在规矩时候内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管 理东说念主应积极配合提供关整个据尊府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违法步履，应实时陈诉中国证监 会，同期文牍基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金料理 东说念主无正大原理，谢绝、不容基金托管东说念主根据本公约规矩应用监督权，或采选拖 延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主残暴 劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限 度保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并 谋划司帐师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关系法律法例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息表现等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规 则依照关系法律法例的规矩和基金合同、招募诠释书的约定践诺。   第三节 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资 所需账户、复核基金料理东说念主筹谋的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基 金料理东说念主指示办理清理交收、关系信息表现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账料理、未践诺或无故延长践诺基金料理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本公约过甚他相关规矩时，应实时以书面形 式文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应鄙人一做事日前实时核               第 137 页 共 143 页 对并以书面局势给基金料理东说念主发出回函，诠释违法原因及纠正期限，并保证在 规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对文牍县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履， 包括但不限于：提交关系尊府以供基金料理东说念主核查托管财产的完满性和确实性， 在规矩时候内回复基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应实时陈诉中国证监 会，同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管 东说念主无正大原理，谢绝、不容基金料理东说念主根据本公约规矩应用监督权，或采选拖 延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主残暴劝诫仍 不改正的，基金料理东说念主应陈诉中国证监会。   第四节 基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 户。 理，确保基金财产的完满与独处。 基金财产，如有突出情况两边可另行协商处理。 详情到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文牍基金料理东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的， 基金托管东说念主对此不承担相应做事，但应赐与必要的协助和配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                 第 138 页 共 143 页 的基金认购专户。 基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等相关规矩后，基金料理 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同 时在规矩时候内，遴聘适合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进 行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注 册司帐师署名方为有用。 规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和料理 根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和料理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司的一                第 139 页 共 143 页 级法东说念主清理做事，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证 券登记结算有限做事公司的规矩践诺。 料理和运用由基金料理东说念主负责。 波及关系账户的开设、使用的，按相关规矩开设、使用并料理；若无关系规矩， 则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）期货关系账户的开立和料理   基金料理东说念主应当按照关系规矩开立期货资金账户，在中国金融期货交游所 获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按摄影关规矩建树。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资历，基金料理东说念主授权基金托管东说念主 办理关系银期转账业务。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 做事公司、银行间阛阓清理所股份有限公司的相关规矩，以基金的口头在中央 国债登记结算有限做事公司、银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券托管与 结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金料理东说念主代表基金订立 宇宙银行间债券阛阓债券回购主公约。   （七）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关王法使用并料理。 理。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的守护   基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善守护，守护凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行有用阻挡下的什物 证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，由此产生的做事应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构（基金托管东说念主的代理东说念主除外）履行有用 阻挡的证券不承担守护做事。                 第 140 页 共 143 页   （九）与基金财产相关的首要合同的守护   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金相关的首要合同的原件分歧由基金 料理东说念主、基金托管东说念主守护。除公约另有规矩外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金相关的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金料理东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。首要合同的守护期限不低于法律法 规规矩的最低期限。   第五节 基金资产净值及基金份额净值的筹谋与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净 值是按照每个做事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目筹谋，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。由此产生的舛误计 入基金财产。基金料理东说念主不错建树大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。 国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主每个做事日筹谋基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩 公告。   基金料理东说念主应每个做事日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法例或 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个做事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 料理东说念主根据基金合同的约定对外公布。   第六节 基金份额持有东说念主名册的守护   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分歧妥善守护的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同闭幕日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大 会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额 持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管                  第 141 页 共 143 页 东说念主守护，守护期限为不低于法律法例规矩的最低期限。基金托管东说念主有权要求基 金料理东说念主提供任意一个交游日或全部交游日的基金份额持有东说念主名册，基金料理 东说念主应实时提供，不得拖延或谢绝提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个做事日内提交；基金合同 奏效日、基金合同闭幕日等波及到基金环节事项日历的基金份额持有东说念主名册应 于发诞辰后十个做事日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额持有东说念主名册，保存期限不低 于法律法例规矩的最低期限。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从隐秘义务。若基金料理东说念主或基金 托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东说念主名册，应按相关法例规矩各 自承担相应的做事。   第七节 争议处理方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处理，协 商、统一不可处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，按照该机构届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终端的，对两边当事东说念主均有不断力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚恳、勤恳、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，珍爱基金份额 持有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之想法，不包括香港终点行政 区、澳门终点行政区和台湾地区法律）并从其解释。   第八节 托管公约的修改与闭幕   （一）托管公约的变更表率   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，                第 142 页 共 143 页 其内容不得与基金合同的规矩有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约闭幕的情形 权；               第 143 页 共 143 页

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