民生加银基金管制有限公司 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金         基金合同   基金管制东谈主：民生加银基金管制有限公司    基金托管东谈主：中原银行股份有限公司        二〇二四年十二月 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同                     第一部分 序论    一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，圭表基金运作。 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露管制办 法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风 险管制端正》（以下简称“《流动性风险管制端正》”）、《公开召募证券投资 基金运作指点第 3 号——指数基金指点》（以下简称“《指数基金指点》”） 和其他相关法律法例。 益。    二、基金合同是端正基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献， 其他与基金讨论的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有随心，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、 基金合同特地他相关端正享有职权、承担义务。    基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金 投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同的 当事东谈主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。    三、民生加银中证 A500 指数型证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金 法》、基金合同特地他相关端正召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简 称“中国证监会”）注册。    中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集 远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管制东谈主依照恪称拖累、丰足信用、严慎用功的原则管制和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同    投资者应当老成阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品尊府纲目等信 息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪障碍遏抑未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明 书。    四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露触及本基金的信息， 其内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有随心， 以基金合同为准。    五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验 的法律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。    六、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱 大幅波动以致出现较大耗费的风险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托 凭证刊行机制以及走动机制等讨论的风险。    七、本基金可投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及走动执法等各异带来的特地风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱 波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。    本基金可根据法律法例端正和基金合同的约定参与转融通证券出借业务， 可能存在流动性风险、市集风险和信用风险等转融通业务特地风险。    本基金投资范围包括股指期货、国债期货等金融繁衍品，可能给本基金带 来额外风险。详见本基金招募说明书。    八、本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 除外。法律法例另有端正的，从其端正。    九、当本基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主履 行相应设施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章 节。侧袋机制实施时代，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊美艳，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读讨论内容并柔柔本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金                       基金合同                     第二部分 释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何灵验改进和补充 A500 指数型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改进和补充 书》特地更新 居品尊府纲目》特地更新 份额发售公告》 件、司法解释、行政礼貌以特地他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、 禀报等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日 第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务 委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常 作念出的改进 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金                       基金合同 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其 通常作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁 布机关对其通常作念出的改进 布机关对其通常作念出的改进 义务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管制办法》（及颁布机关对其通常作念出的改进）及 讨论法律法例端正，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投 资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金                  基金合同 额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主签订了基金 销售服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐 和结算、代理披发红利、建立并扶植基金份额握有东谈主名册和办理非走动过户等 管制有限公司或接受民生加银基金管制有限公司拜托代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额特地变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务导致基金份 额变动及结余情况的账户 件，基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面 阐述的日历 财产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得跨越 3 个月 的通达日 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同 则》，是圭表基金管制东谈主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务执法， 由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵命 央求购买基金份额的行径 央求购买基金份额的行径 端正的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 公告端正的条件，央求将其握有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调遣 为基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行径 所握基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资样式 数加上基金调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转 入央求份额总和后的余额）跨越上一通达日基金总份额的 10% 银行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 纯粹 收申购款特地他财富的价值总和 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金              基金合同 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回 购与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公斥地行股票、财富支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行 转让或走动的债券等 份额净值的样式，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实拨给本质申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受毁伤并得到公谈对待 门账户进行处置算帐，目的在于灵验圮绝并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户， 挑升账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减 值准备仍导致财富价值存在紧要不细目性的财富；（三）其他财富价值存在重 大不细目性的财富 报刊及《信息败露办法》端正的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 及基金份额握有东谈主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设立代码，分别谋略 和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金财富上钩提销 售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费 用，而是从本类别基金财富上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金           基金合同 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 不雅事件 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金                基金合同                第三部分 基金的基本情况    一、基金称号    民生加银中证 A500 指数型证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作样式    契约型通达式    四、基金的投资主见    详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化。    五、基金的最低召募份额总额和金额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民 币。    六、基金份额面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。本基金 A 类基金份额认购费率 按招募说明书及基金居品尊府纲目的端正实践，本基金 C 类基金份额不收取认 购费。    七、基金存续期限    不依期。    八、基金份额的类别    本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取样式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金财富 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金              基金合同 上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；投资者认购/申购时不收取 认购/申购用度，而是从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额分别设立基金代码。由于两类份额的收费样式 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别谋略基金份额净值和基金份 额累计净值并单独公告。投资东谈主可自行采纳认购/申购的基金份额类别。本基金 不同基金份额类别之间不成相互调遣。    本基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管制东谈主细目，并在招募说 明书和讨论公告中列明。在不违反法律法例、基金合同端正的情况下，基金管 理东谈主在履行适合设施后不错加多新的基金份额类别、住手现存基金份额类别的 销售或治愈基金份额分类办法及执法等，不需召开基金份额握有东谈主大会审议， 但治愈实施前基金管制东谈主需实时公告。    九、将来条件许可情况下的基金模式调遣    若基金管制东谈主注册并成立追踪标的指数的走动型通达式指数基金 （ETF），在不变嫌本基金投资主见的前提下，本基金可变更为该 ETF 的聚集 基金。聚集基金将其绝大部分基金财产投资于该 ETF，详细追踪标的指数表 现，追求追踪偏离度和追踪障碍的最小化。以上变更需经基金管制东谈主和基金托 管东谈主协商一致后修改基金合同，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同                第四部分 基金份额的发售    一、基金份额的发售时候、发售样式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时候见基金份额发 售公告。    通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管制东谈主网站。    稳当法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。    二、基金份额的认购    本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基 金居品尊府纲目中列示，基金认购用度不列入基金财产；C 类基金份额不收取 认购用度。    灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为相应类别基金份额归基金份 额握有东谈主通盘，其中利息转份额的数目以登记机构的记载为准。    基金认购份额具体的谋略方法在招募说明书中列示。    认购份额的谋略保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五 入，由此障碍产生的收益或损失由基金财产承担。    销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构 如实接收到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购央求 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同 及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当职权，不然，由此 产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。    三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或讨论公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或讨论公告。 笔基金份额认购央求单独谋略，认购一给与理不得肃除。 基金管制东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相回避前述 50%比 例要求的，基金管制东谈主有权断绝该等一谈或者部分认购央求。投资东谈主认购的基 金份额数以基金合同奏效后登记机构的阐述为准。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同                   第五部分 基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件 下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基 金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资阐发之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主理理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不生 效。基金管制东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜予 以公告。基金管制东谈主应将基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募 行径结果前，任何东谈主不得动用。    二、基金合同不成奏效时召募资金的处理样式    若是召募期限届满，未倨傲基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列责 任： 同期活期进款利息； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。    三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和财富边界    《基金合同》奏效后，连合 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期阐发中给予 败露；连合 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应在 10 个服务日内向中 国证监会阐发并提议处治决策，如握续运作、调遣运作样式、与其他基金合并 或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同             第六部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回时事    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制 东谈主在招募说明书或基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可根据情况针对某类基金 份额变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业时事或按销售机构提供的其他样式办理基金份额 的申购与赎回。    二、申购和赎回的通达日实时候    投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券走动所的平时走动日的走动时候，但基金管制东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时 间变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相 应的治愈，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公 告。    基金管制东谈主可根据本质情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具 体业务办理时候在申购运转公告中端正。    基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月运转办理赎回，具体业务 办理时候在赎回运转公告中端正。    在细目申购运转与赎回运转时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的运转时候。    基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申 购、赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回 或调遣央求，登记机构有权断绝，如登记机构接受的，视为投资东谈主鄙人一通达 日提议的申购、赎回或调遣央求，并按照下一通达日的央求处理。    三、申购与赎回的原则 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同 额净值为基准进行谋略； 销售机构该投资东谈主走动账号下托管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先赎 回，后阐述的份额后赎回，以阐述所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待； 处理执法等在遵命基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体 端正为准。    基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管制 东谈主必须在新执法运转实施前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公 告。    四、申购与赎回的设施    投资东谈主必须根据销售机构端正的设施，在通达日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的央求。    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立。基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。基金份额握有东谈主在 提交赎回央求时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成 立。    基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活 效。基金份额握有东谈主的赎回央求奏效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生大量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。    如遇证券/期货走动所或走动市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金              基金合同 交换系统故障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的身分影响业务处理 经由，则赎回款项划付时候相应顺延。    基金管制东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行治愈，基金管制东谈主必须在治愈实施前依照《信息败露办法》的相关端正 在端正媒介上公告。    基金管制东谈主应以走动时候结果前受理灵验申购和赎回央求确今日看成申购 或赎回央求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动 的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)及 时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他样式查询央求的阐述情况。若申购 不得手或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。    基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表 销售机构如实接收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为 准。对于央求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当职权，不然，由 此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。    在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据讨论业务执法，对上述 业务办理时候进行治愈，本基金管制东谈主将于运转实施前按影相关端正给予公 告。    五、申购和赎回的数目限制 次赎回的最低份额限制，具体端正请参见招募说明书或讨论公告。 体端正请参见招募说明书或讨论公告。 申购金额上限，具体端正请参见招募说明书或讨论公告。 基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额握有东谈主的合 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金              基金合同 法权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采取上述要领对基金 边界给予遏抑。具体见基金管制东谈主讨论公告。 份额的数目限制。基金管制东谈主必须在治愈实施前依照《信息败露办法》的相关 端正在端正媒介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用度特地用途 公告。本基金各样基金份额净值的谋略，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 净值在今日收市后谋略，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合设施， 不错适合蔓延谋略或公告。 明书及讨论公告。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招 募说明书、基金居品尊府纲目或讨论公告中列示。申购的灵验份额为净申购金 额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份。申购份额谋略 结果按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 讨论公告。本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书、基金居品 尊府纲目或讨论公告中列示。赎回金额为按本质阐述的灵验赎回份额乘以当日 该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。赎回金 额谋略结果按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照讨论法律法例设定，具 体见招募说明书的端正，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同 全额计入基金财产。 份额具体的谋略方法、赎回费率、赎回金额具体的谋略方法和收费样式由基金 管制东谈主根据基金合同的端正细目，并在招募说明书或讨论公告中列示。基金管 理东谈主不错在法律法例、基金合同约定的范围内治愈费率或收费样式，并最迟应 于新的费率或收费样式实施日前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作圭表衔命讨论法律法例以 及监管部门、自律执法的端正。 有东谈主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况开展基金促销步履。在基金 促销步履时代，按讨论监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适合调 低基金申购费率、赎回费率等。    七、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况之一时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 基金财富净值或者无法办理申购业务。 时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情 形。 常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法平时运 行。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相回避 50%汇注度的情形。 者申购金额上限、基金单日净申购比例上限、单个投资东谈主累计握有的基金份额 上限、单日或单笔申购金额上限的。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。    发生上述暂停申购情形之一（第 4、7、8 项除外）且基金管制东谈主决定暂停 接受基金投资者的申购央求时，基金管制东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊 登暂停申购公告。当发生上述第 7、8 项情形时，基金管制东谈主不错采取比例阐述 等样式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金管制东谈主也有权断绝该等一谈或者 部分申购央求。若是投资东谈主的申购央求被一谈或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时复原申 购业务的办理。    八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形之一时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支 付赎回款项： 基金财富净值或者无法办理赎回业务。 管制东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同    发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额握 有东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备 案，已阐述的赎回央求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将 可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部 分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的讨论条件处理。基 金份额握有东谈主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予肃除。在 暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。    九、大量赎回的情形及处理样式    若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基 金调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份 额总和后的余额）跨越前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量 赎回。    当基金出现大量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的财富组合情状决 定全额赎回或部分脱期赎回。    （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有智商支付投资东谈主的一谈赎回央求时， 按平时赎回设施实践。    （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的一谈赎回央求有贫乏 或以为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成 较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未 能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳延 期赎回的，将自动转入下一个通达日持续赎回，直到一谈赎回为止；采纳取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。脱期的赎回央求与下一通达 日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作 明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同 赎回最低份额的限制。    若基金发生大量赎回且出现单个基金份额握有东谈主赎回央求跨越前一通达日 基金总份额 20%（“大额赎回央求东谈主”）的，基金管制东谈主有权先行对该单个基 金份额握有东谈主超出上一通达日基金总份额 20%的赎回央求实施脱期办理。对于 该单个基金份额握有东谈主占上一通达日基金总份额 20%以内（含 20%）的赎回申 请，基金管制东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定 样式与其他基金份额握有东谈主的赎回央求一并办理。对于上述因脱期办理而未能 赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期 赎回的，将自动转入下一个通达日持续赎回，直到一谈赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。如投资东谈主在提交赎回央求时未 作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单 笔赎回最低份额的限制。基金管制东谈主在履行适合设施后，有权根据那时市集环 境治愈前述比例及处理执法，并在端正媒介上进行公告。    （3）暂停赎回：连合 2 个通达日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减速 支付赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在端正媒介上进行公告。    当发生上述大量赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过公告、邮寄、传 真或者招募说明书端正的其他样式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销 售机构禀报等样式）在 3 个走动日内禀报基金份额握有东谈主，说明相关处理方 法，并依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 息败露办法》的端正在端正媒介上刊登暂停公告。 露办法》的端正在端正媒介上刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 公告的加屡次数，但基金管制东谈主须依照《信息败露办法》，最迟于从头通达日 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金          基金合同 在端正媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告，或根据本质情况在暂停公告中 明确从头通达申购或赎回的时候，届时可不再另行发布从头通达的公告。    十一、基金调遣    基金管制东谈主不错根据讨论法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金 与基金管制东谈主管制的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣 费，讨论执法由基金管制东谈主届时根据讨论法律法例及本基金合同的端正制定并 公告，并提前禀报基金托管东谈主与讨论机构。    十二、基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额握有东谈主 通过中国证监会招供的走动时事或者走动样式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业 务。    十三、基金的非走动过户    基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非走动过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其它非走动过户。 不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额 的投资东谈主。    袭取是指基金份额握有东谈主升天，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主继 承；捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗公益性质的基金会 或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文告和协助实践禀报书 要求登记机构将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主 或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的讨论尊府，对 于稳当条件的非走动过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构 端正的圭表收费。    十四、基金的转托管    基金份额握有东谈主可央求办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照端正的圭表收取转托管费。尽管有前述约定，基金 销售机构仍有权决定是否办理基金份额转托管。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金          基金合同    十五、依期定额投资运筹帷幄    基金管制东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资运筹帷幄，具体执法由基金管制东谈主 另行端正。投资东谈主在办理依期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管制东谈主在讨论公告或更新的招募说明书中所端正的定 期定额投资运筹帷幄最低申购金额。    十六、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分拨。法律法例或监管机构另有端正的除外。    十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或讨论 公告。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金                    基金合同                第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务     一、基金管制东谈主     （一）基金管制东谈主简况     称号：民生加银基金管制有限公司     住所：深圳市福田区莲花街谈福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A     法定代表东谈主：李业弟     成立日历：2008 年 11 月 3 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管制委员会证监许可 20081187 号     组织样式：有限职责公司（外商投资、非独资）     注册本钱：叁亿元     存续期限：永续经营     讨论电话：010-68960030     （二）基金管制东谈主的职权与义务 括但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管制基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律端正，应申报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要要领保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的讨论行径进行监督和处 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同 理；    （9）担任或拜托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》端正的用度；    （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣 央求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推进职权，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务等讨论业务；    （14）以基金管制东谈主的形式，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼职权或 者实施其他法律行径；    （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；      （16）在稳当相关法律、法例的前提下，制订和治愈相关基金认购、申 购、赎回、调遣、转托管、依期定额投资和非走动过户等的业务执法；      （17）若本基金接纳证券经纪商走动结算模式，即本基金将通过基金管制 东谈主选择的证券经纪商进行场内走动，并由选择的证券经纪商看成结算参与东谈主代 理本基金进行结算，则基金管制东谈主、基金托管东谈主须与采纳的证券经纪商签订相 关公约，约定证券经纪商应履行的讨论走动结算和走动监控等职责；    （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以丰足信用、严慎用功的原则管制和运 用基金财产；    （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金              基金合同 的经营样式管制和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互独处，对所管制的不同基金分 别管制，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》特地他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采取适合合理的要领使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正谋略并公告基金净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；    （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》特地他相关端正，履行信息披 露及阐发义务；    （12）保守基金交易巧妙，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》特地他相关端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予 守秘，不向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、 法律等外部专科参谋人要求提供的除外；    （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握 有东谈主分拨基金收益；    （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》特地他相关端正召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按端正保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、记载和其他 讨论尊府，保存期限不低于法律法例端正的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时候发出，并 且保证投资者随机按照《基金合同》端正的时候和样式，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；    （18）组织并过问基金财产算帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金                 基金合同 价、变现和分拨；    （19）濒临完结、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监 会并禀报基金托管东谈主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额 握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金管制东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的行径承担职责；    （23）以基金管制东谈主形式，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼职权或实施 其他法律行径；    （24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金管制东谈主承担因召募行径而产生的债务和用度，将已召募资金并加 计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主简况    称号：中原银行股份有限公司    住所：北京市东城区开国门内大街 22 号    法定代表东谈主：李民吉    成立地间：1992 年 10 月 14 日    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字200525 号    注册本钱：15，914，928，468 元东谈主民币    组织样式：股份有限公司    存续时代：握续经营    （二）基金托管东谈主的职权与义务 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同 括但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 扶植基金财产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失 的情形，应申报中国证监会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；    （4）根据讨论市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货走动资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；    （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；    （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：    （1）以丰足信用、用功尽责的原则握有并安全扶植基金财产；    （2）成立挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业时事，配备满盈的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别设立账户，独处核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互独处；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》特地他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；    （5）扶植由基金管制东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭 证；    （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同 宜；    （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》特地他相关端正另 有端正外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但因监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需 要而向其提供的情况除外；    （8）复核、审查基金管制东谈主谋略的基金财富净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履相关的信息败露事项；    （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具想法， 说明基金管制东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 若是基金管制东谈主有未实践《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是 否采取了适合的要领；    （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他讨论尊府，保存 期限不低于法律法例端正的最低期限；    （12）从基金管制东谈主或其拜托的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名 册；    （13）按端正制作讨论账册并与基金管制东谈主查对；    （14）依据基金管制东谈主的指示或相关端正向基金份额握有东谈主支付基金收益 和赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》特地他相关端正，召集基金份额握 有东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东谈主的投资运作；    （17）过问基金财产算帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现 和分拨；    （18）濒临完结、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监 会和银行业监督管制机构，并禀报基金管制东谈主；    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；    （20）按端正监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同 义务，基金管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握 有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；    （21）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    三、基金份额握有东谈主    基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有 东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。    吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；    （4）按照端正要求召集或召开基金份额握有东谈主大会；    （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项利用表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；    （7）监督基金管制东谈主的投资运作；    （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：    （1）老成阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同    （3）柔柔基金信息败露，实时利用职权和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；    （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的 有限职责；    （6）不从事任何有损基金特地他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；    （7）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金走动过程中因任何原因得到的不妥得利；    （9）遵命基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的讨论走动及业 务执法；    （10）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新 和补充，并保证其委果性；    （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同              第八部分 基金份额握有东谈主大会    基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基 金份额领有对等的投票权。    本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。    一、召开事由 法律法例和中国证监会另有端正的除外：    （1）断绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；    （2）更换基金管制东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调遣基金运作样式，基金合同另有约定的除外；    （5）治愈基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金圭表或提高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资主见、范围或策略；    （9）变更基金份额握有东谈主大会设施；    （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；    （11）单独或估计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就吞并事项 书面要求召开基金份额握有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额握有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同    （2）治愈本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费样式；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；    （5）基金推出新业务或服务；    （6）治愈本基金份额类别的设立；    （7）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构治愈相关认购、申购、赎回、 调遣、基金走动、非走动过户、转托管等业务执法；    （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。    二、会议召集东谈主及召集样式 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面禀报基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并禀报基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报提议提议的基金 份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报 提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开并禀报基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同 召开基金份额握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大 会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得顽固、打扰。 益登记日。    三、召开基金份额握有东谈主大会的禀报时候、禀报内容、禀报样式 公告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、地点和会议样式；    （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决样式；    （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；    （4）授权拜托知道的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；    （5）会务常联想划东谈主姓名及讨论电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信样式、拜托的公证机关特地 讨论样式和讨论东谈主、表决想法寄交的截止时候和收取样式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金管制 东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应 另行书面禀报基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监 督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影 响表决想法的计票服从。    四、基金份额握有东谈主出席会议的样式    基金份额握有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例和监 管机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主细目。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 握有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：    （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主 握有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托知道稳当法律法例、《基金 合同》和会议禀报的端正，而况握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记 尊府相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露馅， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若 到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的 基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或大会公告载明的其他样式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面样式或大会公告载明的其他样式进行表决。    在同期稳当以下条件时，通信开会的样式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个服务日内连 续公布讨论教唆性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议禀报端正的样式收取基金份额握有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经禀报不过问收取表决想法的，不影响表决服从；    （3）本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若 本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额握有东谈主所握有的 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同 基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份 额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集 基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表 决想法；    （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额握有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决想法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的拜托东谈主握有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托证 明稳当法律法例、《基金合同》和会议禀报的端正，并与基金登记机构记载相 符。 或其他样式召开，基金份额握有东谈主不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方 式进行表决，具体样式由会议召集东谈主细目并在会议禀报中列明。 面、相聚、电话、短信或其他样式，具体样式在会议禀报中列明。    五、议事内容与设施    议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额握有东谈主大会讨论的其他事项。    基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的禀报后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的样式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条端正设施细目和 公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，AV小次郎并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同 能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份 额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握 有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效 力。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明过问会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份知道文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和讨论样式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。    基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以绝顶决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作样式、更 换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以 绝顶决议通过方为灵验。    基金份额握有东谈主大会采取记名样式进行投票表决。    采取通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证知道，不然提 交稳当会议禀报中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 形式稳当会议禀报端正的表决想法视为灵验表决，表决想法疲塌不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额握有东谈主所代表的基金 份额总和。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同    基金份额握有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    在上述执法的前提下，具体执法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会知 为准。    七、计票    （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议运转后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额握有 东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。    （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。    （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有疑 义，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当赶紧公布重 新盘货结果。    （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。    在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、奏效与公告    基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同 会备案。    基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是采 用通信样式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践奏效的基金份额握有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金 管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。    九、实施侧袋机制时代基金份额握有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则讨论基金份额或表决权的比例指主袋份额握有 东谈主和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若 讨论基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日讨论基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日讨论基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日讨论基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额 握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）讨论基金份额的握有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金           基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致讨论内 容被取消或变更的，基金管制东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和 治愈，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同      第九部分 基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施    一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形    （一）基金管制东谈主职责断绝的情形    有下列情形之一的，基金管制东谈主职责断绝：    （二）基金托管东谈主职责断绝的情形    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：    二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换设施    （一）基金管制东谈主的更换设施 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金管制东谈主； 案； 握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在端正媒介公告； 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主理理基金管制业务的嘱托手续， 临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接收。新任基金管制东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东谈主相关的称号字样。    （二）基金托管东谈主的更换设施 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东谈主； 案； 握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在端正媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管制东谈主 查对基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。    （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在端正媒介上联合公告。    三、新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主接收基金管制业务或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东谈主或原任 基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的端正持续履行讨论职责，并保证不作念 出对基金份额握有东谈主的利益形成毁伤的行径。原任基金管制东谈主或原任基金托管 东谈主在持续履行讨论职责时代，仍有权按照基金合同的端正收取基金管制费或基 金托管费。    四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡直 接援用法律法例或监管执法的部分，如法律法例或监管执法修改导致讨论内容 被取消或变更的，基金管制东谈主履行适合设施后，可径直对相应内容进行修改和 治愈，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金          基金合同                  第十部分 基金的托管    基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、《基金合同》特地他相关端正 缔结托管公约。    缔结托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值谋略、收益分拨、信息败露及相互监督等讨论事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同               第十一部分 基金份额的登记    一、基金份额的登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、 算帐和结算、代理披发红利、建立并扶植基金份额握有东谈主名册和办理非走动过 户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主拜托的其他稳当条件的机构 办理，但基金管制东谈主照章应当承担的职责不因拜托而免除。基金管制东谈主拜托其 他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订拜托代理公约，以明确基金管 理东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、算帐及基金走动确 认、披发红利、建立并扶植基金份额握有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护 基金份额握有东谈主的正当权益。    三、基金登记机构的职权    基金登记机构享有以下职权： 理时候进行治愈，并依影相关端正于运转实施前按照《信息败露办法》的端正 在端正媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 务； 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同 份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之 日起不得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法 律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金              基金合同                 第十二部分 基金的投资    一、投资主见    详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化。    二、投资范围    本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括中证 A500 指数的 成份股特地备选成份股（均含存托凭证，下同），其他非标的指数成份股(包含 主板、创业板、科创板特地他国内照章刊行上市的股票、存托凭证)、债券(国 债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、可调遣债券 (含分离走动可转债的纯债部分)、可交换公司债券、央行单据、短期融资券、 超短期融资券、中期单据等)、财富支握证券、债券回购、同行存单、银行存 款、金融繁衍器具(包括股指期货、国债期货)、货币市集器具以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳当中国证监会讨论端正)。    本基金可根据讨论法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资范围。    本基金以标的指数（中证 A500 指数）成份股及备选成份股为主要投资对 象。股票财富投资比例不低于基金财富的 90%，投资于中证 A500 指数成份股 和备选成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%；每个走动日日终在扣除股 指期货合约、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，基金保留的现款或到期日 在一年以内的政府债券的比例估计不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主履 行适合设施后，不错治愈上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金为股票型指数基金，股票财富投资比例不低于基金财富的 90%，大 类财富建立不看成本基金的中枢策略。一般情况下将保握各样财富建立的基本 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金              基金合同 通晓。在概述考量系统性风险、各样财富收益风险比值、股票财富估值、流动 性要求、申购赎回以及分成等身分后，对基金财富建立作念出合适治愈。    （1）个股投资策略    本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成特地权重 构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股特地权重的变动进行相应调 整，奋勉遏抑本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的完全 值不跨越 0.35%，年化追踪障碍不跨越 4%。但在因特殊情形导致基金无法完全 投资于标的指数成份股时，基金管制东谈主可采取包括成份股替代策略在内的其他 指数投资时刻适合治愈基金投资组合，以达到详细追踪标的指数的目的。特殊 情形包括但不限于：1）法律法例的限制；2）标的指数成份股流动性严重不 足；3）标的指数的成份股票长久停牌；4）标的指数成份股进行配股、增发或 被接收合并；5）标的指数成份股派发现款股息；6）指数成份股依期或临时调 整；7）标的指数编制方法发生变化；8）其他基金管制东谈主认定不允洽投资的股 票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。    （2）存托凭证投资策略    本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济情状、行业景气度、公 司竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采纳投资价值高的 存托凭证进行投资。    出于对流动性、追踪障碍、灵验利用基金财富的考量，本基金当令对债券 进行投资。通过对宏不雅经济、市集利率、供求变化等身分的概述分析，采取自 上而下的策略判断将来利率变化和收益率弧线变动的趋势及幅度，细目组合久 期。进而根据各样财富的预期收益率，细目债券财富建立。    本基金可在概述接洽预期收益率、信用风险、流动性等身分的基础上，选 择投资价值较高的财富支握证券进行投资。    （1）股指期货投资策略 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同    本基金可投资股指期货。本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以 套期保值为目的，力图提高投资恶果、裁减走动成本、缩小追踪障碍，而非用 于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。    （2）国债期货投资策略    本基金投资国债期货，将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，充分 接洽国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债 期货投资。    为更好地杀青投资主见，在加强风险留神并遵命审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管制的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市 场情况、投资者类型与结构、本基金历史申赎数据、出借证券流动本性况等因 素，合理细目出借证券的范围、期限和比例。若讨论融资及转融通证券出借业 务的法律法例发生变化，本基金将从其最新端正。 主见的前提下，衔命法律法例的端正，相应治愈或更新投资策略，并在招募说 明书更新中公告。    四、投资限制    基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）股票财富投资比例不低于基金财富的 90%，投资于中证 A500 指数成 份股和备选成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 走动保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例估计不 低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支握证券的比例，不得跨越 基金财富净值的 10%；   （4）本基金握有的一谈财富支握证券，其市值不得跨越基金财富净值的 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金                基金合同   （5）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)财富支握证券的比例，不得跨越 该财富支握证券边界的 10%；   （6）本基金管制东谈主管制的一谈基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支握 证券，不得跨越其各样财富支握证券估计边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。 基金握有财富支握证券时代，若是其信用等第下落、不再稳当投资圭表，应在 评级阐发发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货走动，应当稳当下列投资限制：   ①本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金 财富净值的 10%；   ②本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 100%。   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富 支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何走动日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金握 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差计 算）应当稳当基金合同对于股票投资比例的相关约定；   ⑤本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跨越上一走动日基金财富净值的 20%；   （10）本基金参与融资业务后，在职何走动日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，应当稳当下列投资限制：   ①出借证券财富不得跨越基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管制端正》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元； 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金              基金合同   ④证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均谋略；   （12）本基金财富总值不得跨越基金财富净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值估计不得跨越基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之 外的身分致使基金不稳当该比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限财富的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   （15）本基金参与国债期货走动，应当遵命下列要求：   ①本基金在职何走动日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金 财富净值的 15%；   ②本基金在职何走动日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；   ③本基金在职何走动日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金握 有的债券总市值的 30%；   ④本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，估计（轧差谋略）应当稳当基金合同对于债券投资比 例的相关约定；   ⑤本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一走动日基金财富净值的 30%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实践；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（7）、（11）、（13）、（14）项外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投 资比例不稳当上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个走动日内进行调 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同 整，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基 金边界变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不稳当第（11）项端正的， 基金管制东谈主不得新增出借业务。法律法例另有端正的，从其端正。    基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效 之日起运转。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行适合设施后，则本基金投资不再受讨论限制或以变更后的端正为准。    为珍摄基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：    （1）承销证券；    （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；    （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱特地他不正直的证券走动步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会端正装扮的其他步履。    基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主特地控股推进、实 际遏抑东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动的，应当稳当基金的投资主见和投资策略，遵 循基金份额握有东谈主利益优先原则，留神利益随心，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公谈合理价钱实践。讨论走动必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例给予败露。紧要关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。    如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述装扮性端正，基金管制东谈主在 履行适合设施后，本基金可不受上述端正的限制或以变更后的端正为准。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金                基金合同    五、标的指数与功绩相比基准    本基金为股票指数型基金，标的指数为中证 A500 指数。    将来若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情 形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会阐发并提 出处治决策，如调遣运作样式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治决策确依时代，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息衔命基金份额握有 东谈主利益优先原则扶植基金投资运作。 利率（税后）×5%。    中证 A500 指数由中证指数有限公司编制，该指数从各行业考取市值较 大、流动性较好的 500 只证券看成指数样本，以响应各行业最具代表性上市公 司证券的全体发扬。本基金管制东谈主以为，该功绩相比基准现在随机至意响应本 基金的风险收益特征。    六、风险收益特征    本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为被迫式投资的股票型指数基金，具有与标的指 数以及标的指数所代表的公司同样的风险收益特征。    七、基金管制东谈主代表基金利用推进或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐 师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定财富的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金          基金合同                 第十三部分 基金的财产    一、基金财富总值    基金财富总值是指购买的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购款 特地他财富的价值总和。    二、基金财富净值    基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据讨论法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特地他基金财产账户 相独处。    四、基金财产的扶植和刑事职责    本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和证券经纪商 的财产，并由基金托管东谈主扶植。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基 金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财 产利用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事职责 外，基金财产不得被刑事职责。    基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章完结、被照章肃除或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制实践。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同                第十四部分 基金财富估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金讨论的证券走动时事的走动日以及国度法律法例 端正需要对外败露基金净值的非走动日。    二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富支握证券和银行进款本息、应 收款项、股指期货合约、国债期货合约、其它投资等财富及欠债。    三、估值原则    基金管制东谈主在细目讨论金融财富和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业 管帐准则》、监管部门相关端正。    （一）对存在活跃市集且随机获取调换财富或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于 该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应接纳最近走动日的报价细目公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近走动日的报价不成委果响应公允价值的，支吾报价进行调 整，细目公允价值。    与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换财富或欠债的公允价 值为基础，并在估值时刻中接洽不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或 使用的限制等，若是该限制是针对财富握有者的，那么在估值时刻中不应将该 限制看成特征接洽。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大量握有讨论财富或欠债 所产生的溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有足 够可利用数据和其他信息支握的估值时刻细目公允价值。接纳估值时刻细目公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得讨论财富或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值治愈对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行治愈并细目公允价值。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金           基金合同    四、估值方法    （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的 市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变 化身分，治愈最近走动市价，细目公允价钱。    （2）走动所处于未上市时代的有价权益证券应诀别如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初次公斥地行股票时公司推进公斥地售股份、通过大量走动取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会相关端正细目公允价值。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除 外），考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管 理东谈主应根据讨论法律、法例的端正进行涉税处理（下同）。    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外）， 考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价。    对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同    （3）对于在走动所市集上市走动的公斥地行的可调遣债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价走动的债券考取估值日收盘价看成估值全价；实行 净价走动的债券考取估值日收盘价并加计每百元应计利息看成估值全价。    （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用而况有满盈可利用数据和其他信息支握的估值时刻细目其公 允价值。    （5）当基金管制东谈主以为第三方估值基准服务机构发布的估值或估值区间未 能体现公允价值时，基金管制东谈主应概述第三方估值基准服务机构估值结果以及 里面评估结果，经与基金托管东谈主协商，严慎细目公允价值，并按讨论法例的规 定，发布讨论公告，充分败露细目公允价值的方法、讨论估值结果等信息。 值。 值，估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，接纳 最近走动日结算价估值。 券投资基金业协会发布的讨论端正进行估值，确保估值的公允性。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新端正估值。    如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 设施及讨论法律法例的端正或者未能充分珍摄基金份额握有东谈主利益时，应立即 禀报对方，共同查明原因，两边协商处治。    根据相关法律法例，基金财富净值谋略和基金管帐核算的义务由基金管制 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经讨论各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一请安见 的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的谋略结果对外给予公布。由此给基金份 额握有东谈主和基金形成的损失以及因该走动日基金净值谋略顺延失实而引起的损 失，由基金管制东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担相应职责。    五、估值设施 日该类基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五 入。基金管制东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有 端正的，从其端正。    基金管制东谈主于每个估值日谋略基金财富净值及各样基金份额净值，并按规 定公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金财富估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管制东谈主按端正对外公布。    六、估值失实的处理    基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的要领确保基金财富估 值的准确性、实时性。当某类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值谋略失实时，视为该类基金份额净值失实。    本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罅隙形成估值失实，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 罅隙的职责东谈主应当对由于该估值失实遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。    上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同    （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实职责方应及 时衔接各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承 担；由于估值失实职责方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失 的，由估值失实职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值失实职责方如故积极 衔接，而况有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿职责。估值失实职责方支吾更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确 保估值失实已得到更正。    （2）估值失实的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负 责，而况仅对估值失实的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值失实而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实职责方仍支吾估值失实负责。若是由于得到不妥得利确当事东谈主不返 还或不一谈返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得 利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的职权；若是得到不妥得利确当事东谈主如故将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的抵偿额加上如故 得到的不妥得利返还的总和跨越其本质损失的差额部分支付给估值失实职责 方。    （4）估值失实治愈接纳尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方 式。    估值失实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：    （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因细目估值失实的职责方。    （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估。    （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职责方进行 更正和抵偿损失。    （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东谈主进行阐述。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金              基金合同    （1）基金份额净值谋略出现失实时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的要领留神损失进一步扩大。    （2）任一类基金份额净值失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基 金管制东谈主应当通报基金托管东谈主，并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的职责，经确 认后按以下条件进行抵偿：    ①本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，与本基金相关的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分讨论后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的 建议实践，由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责 赔付。    ②若基金管制东谈主谋略的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由 此给基金份额握有东谈主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付 抵偿金，就本质向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按 照罅隙进度各自承担相应的职责。    ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋略结果，天然屡次从头 谋略和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东谈主的谋略结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损 失，由基金管制东谈主负责赔付。    ④由于基金管制东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值谋略失实而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的 损失，由基金管制东谈主负责赔付。    （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行 业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主 利益的原则进行协商。    七、暂停估值的情形 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同 营业时； 时； 商阐述后，基金管制东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的阐述    基金财富净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主负责谋略，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日走动结果后谋略当日的基金财富净值 和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核确 认后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按端正给予公布。    九、特殊情况的处理 差不看成基金财富估值失实处理。 指数编制机构、证券经纪机构、期货经纪机构等机构发送的数据失实或国度会 计计谋变更、市集执法变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和 基金托管东谈主天然如故采取必要、适合、合理的要领进行查验，然则未能发现该 失实而形成的基金财富估值失实，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除抵偿职责。但 基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的要领摒除或减弱由此形成的影响。    十、实施侧袋机制时代的基金财富估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同               第十五部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类 和仲裁费； 他用度。    二、基金用度计提方法、计提圭表和支付样式    本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管制费的计 算方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金财富净值    基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的样式于 次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节 沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 谋略方法如下： 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的样式于 次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.30%年费率计提。谋略方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值      C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金管制东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商 一致的样式于次月首日起 5 个服务日内从基金财富中一次性支付给登记机构， 登记机构收到后按讨论合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应公约 端正，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金          基金合同    四、实施侧袋机制时代的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募说明书的端正。    五、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实践。基金财产投资的讨论税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同              第十六部分 基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 讨论用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨样式是现款分成； 所不同，基金管制东谈主可对各样别基金份额分别制定收益分拨决策。本基金吞并 类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；    在不违反法律法例的端正且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前 提下，基金管制东谈主在履行适合设施后，可对上述基金收益分拨原则进行治愈， 并于变更实施日前在端正媒介公告。    四、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨样式等内容。    五、收益分拨决策的细目、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的谋略方法，依照《业务执法》实践。      七、实施侧袋机制时代的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金                    基金合同              第十七部分 基金的管帐与审计    一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 管帐核算，按影相关端正编制基金管帐报表； 并以书面样式阐述。    二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所特地注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金           基金合同               第十八部分 基金的信息败露    一、本基金的信息败露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管制端正》、《基金合同》特地他相关端正。讨论法律法 规对于信息败露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。    二、信息败露义务东谈主    本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有 东谈主大会的基金份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主 和犯警东谈主组织。    本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的委果性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予败露的基金 信息通过稳当中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及 《信息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介败露， 并保证基金投资者随机按照《基金合同》约定的时候和样式查阅或者复制公开 败露的信息尊府。    三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径： 字；    四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。    本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同 币元。     五、公开败露的基金信息     公开败露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府概 要 基金份额握有东谈主大会召开的执法及具体设施，说明基金居品的特点等触及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息 败露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书 并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少 每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府纲目的信息发生紧要 变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品尊府纲目，并登载在 端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲目其他信息发生变 更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新 基金居品尊府纲目。     基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性 公告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资 料纲目、《基金合同》和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金居品尊府 纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合 同》、基金托管公约登载在端正网站上。     （二）基金份额发售公告 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同    基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募说明书确当日登载于端正媒介上。    （三）《基金合同》奏效公告    基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基 金合同》奏效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主 应当至少每周在端正网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。    在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的各样 基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露 半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的谋略样式及相关申购、赎回费率，并保证投资者随机在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。    （六）基金依期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发    基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将 年度阐发登载在端正网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在端正报刊上。基 金年度阐发中的财务管帐阐发应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的 管帐师事务所审计。    基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发， 将中期阐发登载在端正网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在端正报刊上。    基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度阐发登载在端正网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在端正报刊 上。    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度阐发、 中期阐发或者年度阐发。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同    如阐发期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或跨越基金总份额 20% 的情形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在季度阐发、中期报 告、年度阐发等依期阐发“影响投资者决策的其他伏击信息”项下败露该投资者 的类别、阐发期末握有份额及占比、阐发期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    本基金握续运作过程中，基金管制东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中披 露基金组联合产情况特地流动性风险分析等。    （七）临时阐发    本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发 书，并登载在端正报刊和端正网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 遏抑东谈主； 责东谈主发生变动； 东谈主、基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十； 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务讨论行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 东、本质遏抑东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有端正的除外； 提样式和费率发生变更； 大事项时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。    （八）清楚公告    在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的 讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额握有东谈主权益的，讨论信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开 清楚。    （九）基金份额握有东谈主大会决议 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同    基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会，基金管制东谈主、基金托 管东谈主对基金份额握有东谈主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东谈主应 当履行讨论信息败露义务。    （十）算帐阐发    基金合同断绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在端正网站 上，并将算帐阐发教唆性公告登载在端正报刊上。    （十一）投资财富支握证券的信息败露    若本基金投资财富支握证券，基金管制东谈主应在基金年度阐发及中期阐发中 败露其握有的财富支握证券总额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和报 告期内通盘的财富支握证券明细。基金管制东谈主应在基金季度阐发中败露其握有 的财富支握证券总额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和阐发期末按市 值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支握证券明细。    （十二）参与融资与转融通证券出借业务的信息败露    若本基金参与融资及转融通证券出借走动的，应当在季度阐发、中期报 告、年度阐发等依期阐发和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及转融 通证券出借走动的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险特地 管制情况等，并就阐发期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交 易事项作念详确的说明。    （十三）投资股指期货的信息败露    若本基金投资股指期货的，基金管制东谈主在季度阐发、中期阐发、年度阐发 等依期阐发和招募说明书（更新）等文献中败露参与股指期货走动的相关情 况，包括走动计谋、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货 走动对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的走动计谋和走动主见。    （十四）投资国债期货的信息败露    若本基金投资国债期货的，基金管制东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度报 告等依期阐发和招募说明书（更新）等文献中败露参与国债期货走动的相关情 况，包括走动计谋、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同 走动对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的走动计谋和走动主见。    （十五）实施侧袋机制时代的信息败露    本基金实施侧袋机制的，讨论信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的端正进行信息败露，详见招募说明书的端正。    （十六）中国证监会端正的其他信息。    六、信息败露事务管制    基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定挑升部门 及高档管制东谈主员负责管制信息败露事务。    基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳当中国证监会讨论基金信 息败露内容与样式准则等法律法例端正。    基金托管东谈主应当按照讨论法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金管制东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期阐发、更新的招募说明书、基金居品尊府纲目、基金算帐 阐发等公开败露的讨论基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或 电子阐述。    基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家报刊败露本基金信 息。基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露 的基金信息，并保证讨论报送信息的委果、准确、圆善、实时。    基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于端正媒介败露信息， 而况在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。    为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计阐发、法律想法书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将讨论档案至少保存到《基金合同》断绝后    基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平时投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当 稳当中国证监会及自律执法的讨论端正。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同    七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照讨论法律 法例端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息败露的情形    当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金讨论 信息： 营业时； 商阐述后，基金管制东谈主暂停估值的； 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金              基金合同     第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 并自决议奏效后 2 日内在端正媒介公告。    二、《基金合同》的断绝事由    有下列情形之一的，经履行讨论设施后，《基金合同》应当断绝： 新任基金托管东谈主连续的； 的身分致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处治决策进行表决，基金份额握有东谈主大会 未得手召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同    （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐阐发；    （5）礼聘管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 阐发出具法律想法书；    （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。    四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产算帐剩余财富的分拨    依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一谈剩余财富扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分拨。    六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经稳当《中华 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐阐发登载在端正网站上，并将算帐阐发教唆性公告登载在端正报刊 上。    七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规端正的最低期限。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金           基金合同                  第二十部分 负约职责    一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主造 成毁伤的，应当分别对各自的行径照章承担抵偿职责；因共同行径给基金财产 或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅 限于径直损失。然则如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 端正看成或不看成而形成的损失等； 等。    二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主 利益的前提下，《基金合同》随机持续履行的应当持续履行。非负约方当事东谈主 在职责范围内有义务实时采取必要的要领，留神损失的扩大。莫得采取适合措 施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因留神损失 扩大而支拨的合理用度由负约方承担。    三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可遏抑的身分导致业务出现差错，基 金管制东谈主和基金托管东谈主天然如故采取必要、适合、合理的要领进行查验，然则 未能发现失实的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主 免除抵偿职责。然则基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的要领减弱或消 除由此形成的影响。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金           基金合同          第二十一部分 争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、协调阶梯处治。不肯或者不成通过协 商、协调处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会， 按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为 北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。    争议处理时代，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，持续至意、 用功、尽责地履行基金合同端正的义务，珍摄基金份额握有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 绝顶行政区和台湾地区法律）统带。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金           基金合同              第二十二部分 基金合同的服从    《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 东谈主或授权代表署名或盖印并在募蚁集束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金 备案手续，并经中国证监会书面阐述后奏效。 会备案并公告之日止。 握有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 东谈主、基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律服从。 机构的办公时事和营业时事查阅。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金          基金合同                 第二十三部分 其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法例 协商处治。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同             第二十四部分 基金合同内容摘抄    一、基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的职权、义务    （一）基金管制东谈主的职权与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管制基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律端正，应申报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要要领保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的讨论行径进行监督和处 理；    （9）担任或拜托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》端正的用度；    （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣 央求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推进职权，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务等讨论业务；    （14）以基金管制东谈主的形式，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼职权或 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同 者实施其他法律行径；    （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；    （16）在稳当相关法律、法例的前提下，制订和治愈相关基金认购、申 购、赎回、调遣、转托管、依期定额投资和非走动过户等的业务执法；    （17）若本基金接纳证券经纪商走动结算模式，即本基金将通过基金管制 东谈主选择的证券经纪商进行场内走动，并由选择的证券经纪商看成结算参与东谈主代 理本基金进行结算，则基金管制东谈主、基金托管东谈主须与采纳的证券经纪商签订相 关公约，约定证券经纪商应履行的讨论走动结算和走动监控等职责；    （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以丰足信用、严慎用功的原则管制和运 用基金财产；    （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营样式管制和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互独处，对所管制的不同基金分 别管制，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》特地他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采取适合合理的要领使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正谋略并公告基金净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发； 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金              基金合同    （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》特地他相关端正，履行信息披 露及阐发义务；    （12）保守基金交易巧妙，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》特地他相关端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予 守秘，不向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、 法律等外部专科参谋人要求提供的除外；    （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握 有东谈主分拨基金收益；    （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》特地他相关端正召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按端正保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、记载和其他 讨论尊府，保存期限不低于法律法例端正的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时候发出，并 且保证投资者随机按照《基金合同》端正的时候和样式，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；    （18）组织并过问基金财产算帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估 价、变现和分拨；    （19）濒临完结、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监 会并禀报基金托管东谈主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额 握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金管制东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的行径承担职责；    （23）以基金管制东谈主形式，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼职权或实施 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金                基金合同 其他法律行径；    （24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金管制东谈主承担因召募行径而产生的债务和用度，将已召募资金并加 计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 扶植基金财产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失 的情形，应申报中国证监会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；    （4）根据讨论市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货走动资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；    （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；    （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：    （1）以丰足信用、用功尽责的原则握有并安全扶植基金财产；    （2）成立挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业时事，配备满盈的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同 的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别设立账户，独处核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互独处；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》特地他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；    （5）扶植由基金管制东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭 证；    （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；    （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》特地他相关端正另 有端正外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但因监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需 要而向其提供的情况除外；    （8）复核、审查基金管制东谈主谋略的基金财富净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履相关的信息败露事项；    （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具想法， 说明基金管制东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 若是基金管制东谈主有未实践《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是 否采取了适合的要领；    （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他讨论尊府，保存 期限不低于法律法例端正的最低期限；    （12）从基金管制东谈主或其拜托的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名 册；    （13）按端正制作讨论账册并与基金管制东谈主查对；    （14）依据基金管制东谈主的指示或相关端正向基金份额握有东谈主支付基金收益 和赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》特地他相关端正，召集基金份额握 有东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同    （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东谈主的投资运作；    （17）过问基金财产算帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现 和分拨；    （18）濒临完结、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监 会和银行业监督管制机构，并禀报基金管制东谈主；    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；    （20）按端正监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握 有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；    （21）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额握有东谈主的职权与义务    基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有 东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。    吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；    （4）按照端正要求召集或召开基金份额握有东谈主大会；    （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项利用表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；    （7）监督基金管制东谈主的投资运作； 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同    （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：    （1）老成阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）柔柔基金信息败露，实时利用职权和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；    （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的 有限职责；    （6）不从事任何有损基金特地他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；    （7）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金走动过程中因任何原因得到的不妥得利；    （9）遵命基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的讨论走动及业 务执法；    （10）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新 和补充，并保证其委果性；    （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的设施和执法    基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基 金份额领有对等的投票权。    本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。    （一）召开事由 法律法例和中国证监会另有端正的除外：    （1）断绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外； 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同    （2）更换基金管制东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调遣基金运作样式，基金合同另有约定的除外；    （5）治愈基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金圭表或提高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资主见、范围或策略；    （9）变更基金份额握有东谈主大会设施；    （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；    （11）单独或估计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就吞并事项 书面要求召开基金份额握有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额握有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）治愈本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费样式；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；    （5）基金推出新业务或服务；    （6）治愈本基金份额类别的设立；    （7）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构治愈相关认购、申购、赎回、 调遣、基金走动、非走动过户、转托管等业务执法；    （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。    （二）会议召集东谈主及召集样式 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金              基金合同 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面禀报基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并禀报基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报提议提议的基金 份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报 提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开并禀报基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 召开基金份额握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大 会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得顽固、打扰。 益登记日。    （三）召开基金份额握有东谈主大会的禀报时候、禀报内容、禀报样式 公告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、地点和会议样式；    （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决样式； 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同    （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；    （4）授权拜托知道的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；    （5）会务常联想划东谈主姓名及讨论电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信样式、拜托的公证机关特地 讨论样式和讨论东谈主、表决想法寄交的截止时候和收取样式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金管制 东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应 另行书面禀报基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监 督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影 响表决想法的计票服从。    （四）基金份额握有东谈主出席会议的样式    基金份额握有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例和监 管机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 握有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：    （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主 握有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托知道稳当法律法例、《基金 合同》和会议禀报的端正，而况握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记 尊府相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露馅， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若 到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同 额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的 基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或大会公告载明的其他样式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面样式或大会公告载明的其他样式进行表决。    在同期稳当以下条件时，通信开会的样式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个服务日内连 续公布讨论教唆性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议禀报端正的样式收取基金份额握有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经禀报不过问收取表决想法的，不影响表决服从；    （3）本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若 本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额握有东谈主所握有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份 额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集 基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表 决想法；    （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额握有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决想法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的拜托东谈主握有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托证 明稳当法律法例、《基金合同》和会议禀报的端正，并与基金登记机构记载相 符。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同 或其他样式召开，基金份额握有东谈主不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方 式进行表决，具体样式由会议召集东谈主细目并在会议禀报中列明。 面、相聚、电话、短信或其他样式，具体样式在会议禀报中列明。    （五）议事内容与设施    议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额握有东谈主大会讨论的其他事项。    基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的禀报后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的样式下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条端正设施确 定和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大 会决议。大会主握东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代 表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基 金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基 金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份 额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的 服从。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明过问会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份知道文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和讨论样式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。    基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以绝顶决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作样式、更 换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以 绝顶决议通过方为灵验。    基金份额握有东谈主大会采取记名样式进行投票表决。    采取通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证知道，不然提 交稳当会议禀报中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 形式稳当会议禀报端正的表决想法视为灵验表决，表决想法疲塌不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额握有东谈主所代表的基金 份额总和。    基金份额握有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    在上述执法的前提下，具体执法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会知 为准。    （七）计票    （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同 议运转后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额握有 东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。    （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。    （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有疑 义，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当赶紧公布重 新盘货结果。    （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。    在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是采 用通信样式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践奏效的基金份额握有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金 管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。    （九）实施侧袋机制时代基金份额握有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则讨论基金份额或表决权的比例指主袋份额握有 东谈主和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同 讨论基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日讨论基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日讨论基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日讨论基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额 握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）讨论基金份额的握有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致讨论 内容被取消或变更的，基金管制东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改 和治愈，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。    三、基金收益分拨原则、实践样式 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨样式是现款分成； 所不同，基金管制东谈主可对各样别基金份额分别制定收益分拨决策。本基金吞并 类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；    在不违反法律法例的端正且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前 提下，基金管制东谈主在履行适合设施后，可对上述基金收益分拨原则进行治愈， 并于变更实施日前在端正媒介公告。    四、与基金财产管制、运用相关用度的索要、支付样式与比例    （一）基金用度的种类 和仲裁费； 他用度。    （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付样式    本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管制费的计 算方法如下： 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金财富净值    基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的样式于 次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节 沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 谋略方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的样式于 次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.30%年费率计提。谋略方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金管制东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商 一致的样式于次月首日起 5 个服务日内从基金财富中一次性支付给登记机构， 登记机构收到后按讨论合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应公约 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金              基金合同 端正，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。     （三）不列入基金用度的技俩     下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。     （四）实施侧袋机制时代的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但     应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得 收取管制费，详见招募说明书的端正。     （五）基金税收     本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实践。基金财产投资的讨论税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。     五、基金财产的投资标的和投资限制     （一）投资范围     本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括中证 A500 指数的 成份股特地备选成份股（均含存托凭证，下同），其他非标的指数成份股(包含主 板、创业板、科创板特地他国内照章刊行上市的股票、存托凭证)、债券(国 债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、可调遣债券 (含分离走动可转债的纯债部分)、可交换公司债券、央行单据、短期融资券、 超短期融资券、中期单据等)、财富支握证券、债券回购、同行存单、银行存 款、金融繁衍器具(包括股指期货、国债期货)、货币市集器具以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳当中国证监会讨论端正)。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金               基金合同    本基金可根据讨论法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资范围。    本基金以标的指数（中证 A500 指数）成份股及备选成份股为主要投资对 象。股票财富投资比例不低于基金财富的 90%，投资于中证 A500 指数成份股 和备选成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%；每个走动日日终在扣除股 指期货合约、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，基金保留的现款或到期日 在一年以内的政府债券的比例估计不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主履 行适合设施后，不错治愈上述投资品种的投资比例。    （二）投资限制    基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）股票财富投资比例不低于基金财富的 90%，投资于中证 A500 指数成 份股和备选成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 走动保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例估计不 低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支握证券的比例，不得跨越 基金财富净值的 10%；   （4）本基金握有的一谈财富支握证券，其市值不得跨越基金财富净值的   （5）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)财富支握证券的比例，不得跨越 该财富支握证券边界的 10%；   （6）本基金管制东谈主管制的一谈基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支握 证券，不得跨越其各样财富支握证券估计边界的 10%； 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金                基金合同   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。 基金握有财富支握证券时代，若是其信用等第下落、不再稳当投资圭表，应在 评级阐发发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货走动，应当稳当下列投资限制：   ①本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金 财富净值的 10%；   ②本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 100%。   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富 支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何走动日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金握 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差计 算）应当稳当基金合同对于股票投资比例的相关约定；   ⑤本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跨越上一走动日基金财富净值的 20%；   （10）本基金参与融资业务后，在职何走动日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，应当稳当下列投资限制：   ①出借证券财富不得跨越基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管制端正》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均谋略；   （12）本基金财富总值不得跨越基金财富净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值估计不得跨越基金财富净值 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金              基金合同 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之 外的身分致使基金不稳当该比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限财富的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   （15）本基金参与国债期货走动，应当遵命下列要求：   ①本基金在职何走动日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金 财富净值的 15%；   ②本基金在职何走动日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；   ③本基金在职何走动日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金握 有的债券总市值的 30%；   ④本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，估计（轧差谋略）应当稳当基金合同对于债券投资比 例的相关约定；   ⑤本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一走动日基金财富净值的 30%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实践；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（7）、（11）、（13）、（14）项外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投 资比例不稳当上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个走动日内进行调 整，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基 金边界变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不稳当第（11）项端正的， 基金管制东谈主不得新增出借业务。法律法例另有端正的，从其端正。    基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金            基金合同 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效 之日起运转。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行适合设施后，则本基金投资不再受讨论限制或以变更后的端正为准。    为珍摄基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：    （1）承销证券；    （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；    （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱特地他不正直的证券走动步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会端正装扮的其他步履。    基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主特地控股推进、实 际遏抑东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动的，应当稳当基金的投资主见和投资策略，遵 循基金份额握有东谈主利益优先原则，留神利益随心，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公谈合理价钱实践。讨论走动必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例给予败露。紧要关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。    如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述装扮性端正，基金管制东谈主在 履行适合设施后，本基金可不受上述端正的限制或以变更后的端正为准。    六、基金财富净值的谋略方法和公告样式    （一）基金财富总值    基金财富总值是指购买的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购款 特地他财富的价值总和。 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金              基金合同    （二）基金财富净值    基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主 应当至少每周在端正网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。    在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的各样 基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露 半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。    七、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 并自决议奏效后 2 日内在端正媒介公告。    （二）《基金合同》的断绝事由    有下列情形之一的，经履行讨论设施后，《基金合同》应当断绝： 新任基金托管东谈主连续的； 的身分致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处治决策进行表决，基金份额握有东谈主大会 未得手召开或就上述事项表决未通过的； 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金             基金合同    （三）基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐阐发；    （5）礼聘管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 阐发出具法律想法书；    （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。    （四）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余财富的分拨    依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一谈剩余财富扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分拨。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经稳当《中华 民生加银中证 A500 指数型证券投资基金           基金合同 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐阐发登载在端正网站上，并将算帐阐发教唆性公告登载在端正报刊 上。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规端正的最低期限。    八、争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、协调阶梯处治。不肯或者不成通过协 商、协调处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会， 按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为 北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。    争议处理时代，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，持续至意、 用功、尽责地履行基金合同端正的义务，珍摄基金份额握有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 绝顶行政区和台湾地区法律）统带。    九、基金合同存放地和投资者取得合同的样式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公时事和营业时事查阅。

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