鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金   托管公约  鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券      投资基金纠合基金          托管公约       基金管束东谈主：鹏华基金管束有限公司       基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金                                                                                               托管公约                                                      目              录 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金        托管公约   鉴于鹏华基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限拖累公司，拟召募鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金 （以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照联系法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和才智；   鉴于鹏华基金管束有限公司拟担任鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券 投资基金纠合基金的基金管束东谈主，交通银行股份有限公司拟担任鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金的基金托管东谈主；   基金管束东谈主承诺其瞻念察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户尽责 打听和客户身份辛苦及交往记录保存管束办法》、《金融机构大额交往和可疑交 易讲述管束办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关系责任的通 知》  （银发﹝2017﹞235 号）、                 《中国东谈主民银行对于进一步作念好受益整个东谈主身份识 别责任关系问题的奉告》           （银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱联系法律法例、监管 章程，将严格遵照上述章程，不会违背任何前述章程；承诺向基金托管东谈主出示 信得过灵验的身份证件或者其他身份证明注解文献，提供信得过灵验的业务性质与股权 或者戒指权结构、提供居品受益整个东谈主的信息和辛苦；承诺积极履行反洗钱职 责，不借助本业务进行洗钱等违警违警行径；   基金管束东谈主承诺基金管束东谈主过甚关联方均不属于结伴国及联系国度、组织、 机构发布的且得到中国承认的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉 恐及反洗钱联系风险名单内的企业或个东谈主；不位于被结伴国及联系国度、组织、 机构发布的且得到中国承认的制裁的国度和地区；   基金管束东谈主承诺，其已根据《中华东谈主民共和国个东谈主信息保护法》等适用的 现行法律法例、监管章程的要求，履行了个东谈主信息处理者首肯担的义务。对于 向基金托管东谈主提供的当然东谈主个东谈主信息，其已按照联系法律法例、监管章程的要 求，履行了必需的手续，并已取得了当然东谈主的同意或者授权；   为明确鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金的基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的整个术语与《鹏华创业板 50 交往型怒放式指 数证券投资基金纠合基金基金合同》                （以下简称“基金合同”或“《基金合同》”） 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金    托管公约 中界说的相应术语具有换取的含义。若有不屈应以《基金合同》为准，并依其 条件解释。 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金              托管公约 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金管束东谈主     称号：鹏华基金管束有限公司     住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层     办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层     法定代表东谈主：张纳沙     成立时期：1998 年 12 月 22 日     批准建设机关：中国证券监督管束委员会     批准建设文号：中国证券监督管束委员会［1998］31 号文     推测打算界限：基金召募；基金销售；钞票管束以及中国证监会许可的其它业 务     注册成本：1.5 亿元     组织样式：有限拖累公司     存续时代：抓续推测打算 （二）基金托管东谈主     称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）开脱买卖闇练区银城中路 188 号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东谈主：任德奇     成立时期：1987 年 3 月 30 日     批准建设机关及批准建设文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     推测打算界限：领受公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证做事及担保；代理收付款项业务；提供援救箱做事；经国务 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金        托管公约 院银行业监督管束机构批准的其他业务；推测打算结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织样式：股份有限公司   存续时代：抓续推测打算 二、基金托管公约的依据、观念和原则   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息走漏管束办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束章程》(以下简称《流动性风险管束 章程》)、《公开召募证券投资基金运作指点第 2 号——基金中基金指点》、《公 开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》、《基金合同》过甚 他关系章程鉴定。   本公约的观念是明确基金管束东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的援救、投 资运作、净值讨论、收益分拨、基金份额抓有东谈主名册的援救、信息走漏及相互 监督等关系事宜中的权益、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额抓有东谈主的正当权益。   基金管束东谈主和基金托管东谈主衔命对等自觉、老诚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。 三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资步履诈欺监督权 对基金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金主要投资于地点 ETF、标的指数成份股（含存托字据）、备选成份 股（含存托字据）。为更好地竣工投资地点，本基金可小数投资于照章刊行或 上市的其他股票（包括主板、创业板以过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、 存托字据、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调度债券、可交换债券、 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金            托管公约 政府支抓机构债过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、钞票支 抓证券、银行入款（包括公约入款、依期入款等）、同行存单、货币阛阓用具、 股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥 中国证监会联系章程）。   本基金可依据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出 借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于地点 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%，每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保抓 不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应支持。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳妥以下章程：   （1）本基金投资于地点 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保抓不 低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于消除原始权益东谈主的各样钞票支抓证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金抓有的一谈钞票支抓证券，其市值不得高出基金钞票净值的   （5）本基金抓有的消除（指消除信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券限制的 10%；   （6）本基金管束东谈主管束的一谈基金投资于消除原始权益东谈主的各样钞票支抓 证券，不得高出其各样钞票支抓证券共计限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金         托管公约 基金抓有钞票支抓证券时代，如若其信用等级下落、不再稳妥投资圭臬，应在 评级讲述发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不高出本基金的总 钞票，本基金所陈诉的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金钞票净值的 40%，参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得高出基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主 之外的身分甚至基金不稳妥该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 界限保抓一致；   （12）本基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；   （13）若本基金参与股指期货交往，应当遵照下列要求：   a.本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基 金钞票净值的 10%；   b.本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得高出基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指地点 ETF、股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金 抓有的股票及地点 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 讨论）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的关系约定；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得高出上一交往日基金钞票净值的 20%；   （14）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金抓有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照下列要求：   a.出借证券钞票不得高出基金钞票净值的 30%； 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金        托管公约   b.参与出借业务的单只证券不得高出本基金抓有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均讨论；   （16）本基金投资存托字据的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与 境内上市交往的股票合并讨论；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（10）、（11）、（15）项情形之外，因 证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股支持、 标的指数成份股流动性限制、地点 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交往停牌等 基金管束东谈主之外的身分甚至基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交往日内进行支持，但中国证监会章程的独特情形除外。因证 券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股支持、标 的指数成份股流动性限制、地点 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交往停牌等基 金管束东谈主之外的身分甚至基金投资比例不稳妥第（1）项投资比例的，基金管束 东谈主应当在 20 个交往日内进行支持，但中国证监会章程的独特情形除外。因证券 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的身分甚至基金 投资比例不稳妥第（15）项章程的，基金管束东谈主不得新增出借业务，但中国证 监会章程的独特情形除外。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之 日起启动。   法律法例或监管部门取消或支持上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行稳妥设施后，则本基金投资不再受联系限制或按支持后的章程履行。 金投资辞谢步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖除地点 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金      托管公约 外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不正大的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、实 际戒指东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当稳妥基金的投资地点和投资策略，遵 循基金份额抓有东谈主利益优先原则，防御利益冲破，设立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓平正合理价钱履行。联系交往必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例给以走漏。要紧关联交往应提交基金管束东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   在基金合同见效后，基金管束东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓动或者与本机构有其他要紧猛烈关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时给以更新并奉告对方。   法律法例或监管部门取消或支持上述辞谢性章程，如适用于本基金，基金 管束东谈主在履行稳妥设施后，则本基金投资不再受联系限制或按支持后的章程执 行。 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关系法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金 管束东谈主参与银行间阛阓交往时靠近的交往敌手资信风险进行监督。   基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供稳妥法律法例及行业圭臬的银行间阛阓交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐述收到该 名单。基金管束东谈主应依期和不依期对银行间阛阓现券及回购交往敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐述，新名单 自基金托管东谈主阐述当日见效。新名单见效前已与本次剔除的交往敌手所进行但 尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。   （2）基金管束东谈主参与银行间阛阓交往时，有拖累戒指交往敌手的资信风险， 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金       托管公约 由于交往敌手资信风险引起的去世，基金管束东谈主应当负责向联系拖累东谈主追偿。 理东谈主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应稳妥如下章程：   （1）基金管束东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行设立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金管束东谈主与基金托管东谈主应根据联系章程，就本基金银行入款业务另 行签订书面公约，明确两边在联系公约签署、账户开设与管束、投资指示传达 与履行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、保 管等历程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系公约、账户辛苦、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职 责。   （4）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金 法》、《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管束、利率管束、支 付结算等的各项章程。      （1）基金投资通顺受限证券，应遵照《对于基金投资非公开辟行股票等 通顺受限证券关系问题的奉告》等关系法律法例矩程。      （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行管束办法》程序的非公 开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 交往证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交往中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金管束东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管束东谈主董事会批准的关系基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险控 制轨制。基金投资非公开辟行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述辛苦应包括但不限于基金投资通顺受限证券的 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金     托管公约 投资额度和投资比例戒指情况。基金管束东谈主应至少于初次履行投资指示之前两 个责任日将上述辛苦书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时期进行 审核。基金托管东谈主应在收到上述辛苦后两个责任日内，以书面或其他两边认同 的格式阐述收到上述辛苦。    （4）基金投资通顺受限证券前，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供稳妥法 律法例要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准 文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已抓有通顺受限证券市值占钞票净值的比例、 资金划付时期等。基金管束东谈主应保证上述信息的信得过、完好意思，并应至少于拟执 行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 弥漫的时期进行审核。    （5）基金托管东谈主应酬基金管束东谈主提供的关系书面信息进行审核，基金托 管东谈主觉得上述辛苦可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管束东谈主在投资 通顺受限证券前就该风险的放置或防御顺序进行补充书面证明，并保留检察基 金管束东谈主风险管束部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估讲述等备查 辛苦的权益。不然，基金托管东谈主有权拒却履行关系指示。因拒却履行该指示造 成基金财产去世的，基金托管东谈主不承担任何拖累，并有权讲述中国证监会。   如基金管束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何拖累。 资其他方面进行监督。 术系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务历程， 灵验防御和戒指风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。 （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值讨论、各样基金份额净值讨论、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐述、基金收益分拨、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金    托管公约 数据等进行监督和核查。如若基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将装假的 事迹发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何拖累，并 有权在发现后讲述中国证监会。 （三）基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时期内 回应并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管束东谈主应积极配合提供联统共据 辛苦和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示或推行投资运作违背《基金法》及 其他关系法例、《基金合同》和本公约章程的步履，应实时以书面样式奉告基 金管束东谈主限期翻新，基金管束东谈主收到奉告后应实时查对，并以电话或书面样式 向基金托管东谈主反馈，证明违章原因及翻新期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管束东谈主改正。 基金管束东谈主对基金托管东谈主奉告的违章事项未能在限期内翻新的，基金托管东谈主有 权讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违章步履，应立即讲述中国证监会，同 时奉告基金管束东谈主在限期内翻新。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关系章程， 或者违背《基金合同》约定的，应当拒却履行，立即奉告基金管束东谈主，并有权 向中国证监会讲述。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交往设施照旧见效的指示违背法律、行政 法例和其他关系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即奉告基金管束 东谈主，并有权向中国证监会讲述。 四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他关系法例、《基金合同》和本公约章程，基金管束 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全援救基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管束东谈主讨论的基金钞票净值和 各样基金份额净值，是否根据基金管束东谈主指示办理清理交收，是否按照法例规 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金       托管公约 定和《基金合同》章程进行联系信息走漏和监督基金投资运作等步履。   基金管束东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主援救的基金钞票进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系辛苦以供 基金管束东谈主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在章程时期内回应并改正。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账管束、私自挪用基金资 产、未履行或无故延长履行基金管束东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约过甚他关系章程的，应实时以书面样式 奉告基金托管东谈主在限期内翻新，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对并以书面形 式对基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对奉告事项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主奉告的违章事项未能在限 期内翻新的，基金管束东谈主应讲述中国证监会。对基金管束东谈主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督讲述的，基金托管东谈主应积极配合提供联统共据辛苦和 轨制等。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应立即讲述中国证监会，同 时奉告基金托管东谈主在限期内翻新。 五、基金财产的援救 （一）基金财产援救的原则 用、贬责、分拨基金的任何钞票，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金 财产强制履行。 权不得与基金管束东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得相互抵销。基金管束东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律拖累， 其债权东谈主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权益。 管账户等投资所需账户，基金管束东谈主和基金托管东谈主按照章程开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，孤独核算，确保基金财产 的完好意思和孤独。 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金        托管公约 应由基金管束东谈主负责与关系当事东谈主确定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时奉告基金管束东谈主选择 顺序进行催收。由此给基金变成去世的，基金管束东谈主应负责向关系当事东谈主追偿 基金的去世。基金托管东谈主对此不承担任何拖累，但应给予积极的配合和协助。 （二）基金召募钞票的考据   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管束东谈主礼聘稳妥 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出 具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 验资完成，基金管束东谈主应将召募到的一谈资金存入基金托管东谈主为基金开立的基 金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系证明注解文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和管束 根据基金管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主援救和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行径。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 钞票的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管束   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的格式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金      托管公约   基金证券账户的开立和使用，限于欢快开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管束东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   基金管束东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户钞票的管束和运用由基金管束东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限拖累公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在托管东谈主处开立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和管束 东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限拖累公司及银行间阛阓清理所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的清理。基金管束东谈主负责苦求基金参加宇宙银行间同行拆借阛阓进行交往， 由基金管束东谈主在中国际汇交往中心开设同行拆借阛阓交往账户。 本由基金管束东谈主保存。 （六）期货联系账户的开立和管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系章程开立期货资金账户，在中国金 融期货交往所获取交往编码。期货资金账户称号及交往编码对应称号应按照有 关章程建设。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经验，基金管束东谈主授权基金托管东谈主 办理联系银期转账业务。 （七）基金投资银行入款账户的开立和管束   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东谈主印记）及基金管束东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管束东谈主应当与入款银行签订具体入款公约/入款 阐述单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账格式、支取格式、 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金     托管公约 入款到期指定收款账户等详情。   为防御独特情况下的流动性风险，入款公约中应当约定提前支取条件。 （八）其他账户的开立和管束   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约鉴定日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金管束东谈主协助基金 托管东谈主根据关系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账 户按关系司法使用并管束。 （九）基金财产投资的关系什物证券、银行入款依期存单等有价字据的援救   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的援救库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构推行灵验戒指的本基金钞票不承担援救拖累。   银行入款依期存单等有价字据由基金托管东谈主负责援救。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行援救，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全援救拖累。 （十）与基金财产关系的要紧合同的援救   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件诀别由基金托 管东谈主、基金管束东谈主援救，联系业务设施另有限制除外。除本公约另有章程外， 基金管束东谈主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以 上的本来，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份本来的原件，基金管 理东谈主应实时将本来投递基金托管东谈主处。合同的援救期限按照国度关系章程履行。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得 升沉。 六、指示的发送、阐述和履行 （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管束东谈主应预先书面奉告（以下简称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发 送指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金           托管公约 定基金管束东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主员（以下简 称“被授权东谈主”）身份的方法。基金管束东谈主向基金托管东谈主发出的授权奉告应加 盖公章。基金管束东谈主发出授权奉告后，以电话样式向基金托管东谈主阐述，授权通 知自其上头注明的启用日历启动见效，在而后三个责任日内基金管束东谈主应将授 权奉告的本来送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权奉告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权奉告当日电话向基金管束东谈主阐述。   基金管束东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有袒护义务，其内容不得向被授权 东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主表示。但法律法例另有章程或有权机关另有要 求的除外。 （二）指示的内容   指示是基金管束东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、收款 账户、大额支付号等履行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、阐述和履行的时期和设施   基金管束东谈主应按照《基金法》过甚他关系法例、《基金合同》和本公约的 章程，在其正当的推测打算权限和交往权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权奉告”确定的被授权东谈主代表基金管束东谈主向基金托管 东谈主发送。发送后基金管束东谈主实时通过电话与基金托管东谈主阐述指示内容。基金管 理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银行账户有弥漫 的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托 管东谈主不成保证在当日完成划付。对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金 托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予履行，独立即奉告基金管束东谈主，基金托 管东谈主不承担因为不履行该指示而变成去世的拖累。如基金管束东谈主要求今日某一 时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东谈主发送付款指示并与基金托 管东谈主电话阐述。基金管束东谈主指示传输及阐述不足时或账户资金不足，未能留出 弥漫的履行时期，甚至指示未能实时履行的，基金托管东谈主不承担由此导致的损 失。基金管束东谈主应将银行间阛阓成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。对 于被授权东谈主发出的指示，基金管束东谈主不得否定其效率。基金托管东谈主依照“授权 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金       托管公约 奉告”章程的方法阐述指示的灵验后，方可履行指示。基金托管东谈主仅根据基金 管束东谈主的授权文献对指示进行口头相符性的样式审查，对其信得过性不承担拖累。 （四）基金管束东谈主发送失实指示的情形和处理设施   基金管束东谈主发送失实指示的情形包括指示发送东谈主员无权或特出权限发送指 令及交割信息失实，指示中伏击信息肮脏不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金管束东谈主的指示失实时，有权拒却履行，并实时奉告基金管 理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却履行指示的情形和处理设施   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管束东谈主的投资 指示违背关系基金的法律法例、《基金合同》、本公约的章程，如交往未见效， 则不予履行独立即奉告基金管束东谈主；如交往已见效，则以书面样式奉告基金管 理东谈主限期翻新。基金管束东谈主收到奉告后应实时查对，并以约定样式向基金托管 东谈主反馈，由此变成的去世由基金管束东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法例、《基金合同》、本公约的章程，应暂缓履行指示，并实时奉告基 金管束东谈主改正。如若基金管束东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会讲述。 （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示履行的处理方法   基金托管东谈主由于自身原因变成未按照基金管束东谈主发送的平常指示履行，应 在发现后实时选择顺序给以弥补，给基金份额抓有东谈主变成去世的，对由此变成 的胜仗经济去世负抵偿拖累。 （七）被授权东谈主员的更换   基金管束东谈主撤换被授权东谈主员或改换被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更奉告，注明启用 日历，同期电话奉告基金托管东谈主。被授权东谈主变更奉告自其上头注明的启用日历 起启动见效。基金管束东谈主对授权奉告的内容的修改自启用日历起见效。基金管 理东谈主在而后三个责任日内将被授权东谈主变更奉告的本来送交基金托管东谈主。   如若基金管束东谈主照旧肃清或更动对指示发送东谈主员的授权，而且书面奉告基 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金      托管公约 金托管东谈主，则对于在变更奉告的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金管束东谈主不承担拖累。 七、交往及清理交收安排 （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的圭臬和设施   基金管束东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金与 被采纳的证券经纪机构签订交往单位租用公约。基金管束东谈主应实时将基金交往 单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面样式奉告基金托管东谈主， 并在法定信息走漏公告中走漏联系内容。   基金管束东谈主负责采纳代理本基金期货交往的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的联系章程履行，若无明确规 定的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构采纳的司法履行。 （二）基金投资证券后的清理交收安排   对于基金管束东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限 内履行，不得延误。基金管束东谈主应保证基金托管东谈主在履行基金管束东谈主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管束东谈主发送的划款指示，并实时奉告基金 管束东谈主。基金管束东谈主在发送划款指示时应充分沟通基金托管东谈主的划款处理时期 和在途时期。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管束东谈主稳妥法 律法例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却履行。对超头寸的划款 指示，基金托管东谈主有权止付但应实时电话奉告基金管束东谈主，由此变成的去世由 基金管束东谈主承担。   支付结算以转账样式进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 格式，基金托管东谈主可根据需要进行支持。   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的清理交割，由基金托管东谈主负 责办理。 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金           托管公约   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算公约》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本 基金场内证券投资触及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金管束东谈主应在 T+0 日 15：00 前书面奉告基金托管东谈垄断理交收，不然基金托管东谈主不成保证联系清理 交割到手。如因基金托管东谈主的自身原因在清理上变成基金钞票的去世，应由基 金托管东谈主负责抵偿基金的去世；如若因为基金管束东谈主的投资运作步履而变成基 金投资清理贫乏和风险的，基金托管东谈主发现后应立即奉告基金管束东谈主，由基金 管束东谈主负责管束，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金托管东谈主、本基金 和基金托管东谈主托管的其他钞票变成的去世由基金管束东谈主承担。   基金托管东谈主在完成联系登记结算公司奉告的事项后应奉告基金管束东谈主。   由于基金管束东谈主的原因变成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算 机构的关系章程办理。 （三）基金投资期货后的清理交收安排   本基金通逾期货经纪机构进行的交往由期货经纪机构看成结算参与东谈主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因变成的平常结算、交收业务无法 完成的拖累。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货交往的具体事 项另行签订公约，明确三方在基金参与期货交往中的账户开立、资金划拨、期 货交往、交往用度、数据传输，以及风控戒指与监督等方面的职责和义务。   基金管束东谈主应责成其采纳的期货公司对发送的数据的准确性、完好意思性、真 实性负责。由于交往结算讲述的记录事项出现与推行交往效率和权益不符变成 本基金估值讨论失实的，应由基金管束东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主 不承担拖累。 （四）基金管束东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交往记录的查对   对基金的交往记录，由基金管束东谈主按日进行查对。对外走漏基金份额净值 之前，必须保证今日整个推行交往记录与基金管帐账簿上的交往记录齐全一致。 如若交往记录与管帐账簿记录不一致，变成基金管帐核算不完好意思或不信得过，由 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金       托管公约 此导致的去世由基金的管帐拖累方承担。基金管束东谈主每一交往日以两边认同的 格式在当日一谈交往结果后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东谈主， 基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，联系各方依期进行账实查对。   基金托管东谈主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商给与电子对账格式进行账目查对。   基金投资基金的交往、抓仓查对： 阐述信息，两边各自进行交往查对，必须保证今日整个推行交往记录与基金会 计账簿上的交往记录齐全一致。基金管束东谈主应确保将基金销售机构出具的交往 阐述信息于交往阐述日传递给基金托管东谈主，因传递不足时变成基金份额阐述不 准确的，基金托管东谈主不承担相应的拖累。 基金销售机构的数据相符，如存在相反应实时相互奉告并合营管束。 （五）基金申购、赎回、调度怒放式基金的资金清理和数据传递的时期、设施 及托管公约当事东谈主的拖累界定 给基金托管东谈主。基金管束东谈主应酬传递的申购、赎回、调度怒放式基金的数据真 实性、准确性、完好意思性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金管束东谈主指示实时划付赎回及调度款项。 如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时奉告基金管束东谈主选择顺序进行催 收，由此给基金变成去世的，由拖累方承担。基金管束东谈主负责向拖累方追偿基 金的去世。 托管东谈主依据划款指示在 T＋3 日前（包含赎回产生的应付用度）划至基金管束东谈主 指定账户。基金管束东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此变成的去世，由拖累方承担。基金管束东谈主负责向拖累方追偿基金的去世。 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金         托管公约 （六）基金收益分拨的清理交收安排 依照《信息走漏办法》的关系章程在章程引子公告。 管束东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管束东谈主指定账户。 时期。 八、基金钞票净值讨论和管帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的讨论与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金管束东谈主应每个责任日对基金钞票估值。估值原则应稳妥《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的指挥意见》过甚他法律、法例的规 定。基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管束东谈主负责讨论，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管束东谈主应于每个责任日交往结果后讨论当日的基金钞票净值 和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值讨论效率复核确 认后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   对抓有的地点 ETF 基金，按估值日地点 ETF 基金的份额净值估值。   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化以及证 券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价） 估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考一样投资品种的现行市价及要紧变化身分，支持最 近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金       托管公约 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调度债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值时刻确定公允价值。 交往所阛阓挂牌转让的钞票支抓证券，给与估值时刻确定公允价值；   （6）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经支持的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行支持以阐述估值 日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应给与估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的消除股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开辟行未上市的股票和债券，给与估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司鼓动公开辟售股份、通过大批交往取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会关系章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显豁相反， 未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金         托管公约 会的联系章程进行估值。 值。 日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交往日的结算价估值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新章程估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 设施及联系法律法例的章程或者未能充分防范基金份额抓有东谈主利益时，应立即 奉告对方，共同查明原因，两边协商管束。   根据关系法律法例，基金钞票净值讨论和基金管帐核算的义务由基金管束 东谈主承担。本基金的基金管帐拖累方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管束东谈主对基金净值信息的讨论效率对外给以公布。 （二）净值舛讹处理   当发生净值讨论失实时，由基金管束东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和 基金变成去世的，由基金管束东谈主对基金份额抓有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基 金管束东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的拖累，经阐述后按以下条 款进行抵偿。 估值方法的第 1－8、10、11 进行处理时，若基金管束东谈主净值讨论出错，基金托 管东谈主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额抓有东谈主去世的，应根据法律法例 的章程对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额， 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金       托管公约 由基金管束东谈主与基金托管东谈主按管束费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任； 讨论和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管束东谈主的讨论效率对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的去世 以及因该交往日基金钞票净值讨论顺延失实而引起的去世，由基金管束东谈主负责 赔付，基金托管东谈主不负抵偿拖累； 差不看成基金钞票估值失实处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交往所、登记结算公司、指数编制机 构以及入款银行等级三方机构发送的数据失实，或由于国度管帐战略变更、市 场司法变更等原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然照旧选择必要、稳妥、合理 的顺序进行搜检，关联词未能发现该失实而变成的基金钞票净值讨论失实，基金 管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿拖累。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极选择 必要的顺序削弱或放置由此变成的影响。   针对净值舛讹处理，如若法律法例或证监会有新的章程，则按新的章程执 行；如若行业有通行作念法，在不相悖法律法例且不挫伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 （三）基金管帐轨制   按国度关系部门制定的管帐轨制履行。 （四）基金账册的设立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的消除 记账方法和管帐处理原则，诀别独赶快诞生、登录和援救本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在不对，应以基金管束东谈主的处理方法为准。 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金        托管公约 （五）管帐数据和财务观念的查对   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管束东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并翻新，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的讨论和公告的，以基金管束 东谈主的账册为准。 （六）基金依期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月诀别孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。依期讲述文献应按中国证监会的要 求公告。季度讲述的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；基金招募说 明书、基金居品辛苦提要的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在 3 个责任 日内，更新基金招募证明书和基金居品辛苦提要并登载在章程网站上，其中基 金居品辛苦提要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募证明书、 基金居品辛苦提要的其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。中 期讲述在基金管帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度讲述在管帐年度 结果后 3 个月内公告。如若基金合同见效不足 2 个月的，基金管束东谈主不错不编 制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金管束东谈主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定格式将有 关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将复 核效率实时书面或以两边约定的其他格式奉告基金管束东谈主。对于季度讲述、中 期讲述、年度讲述、更新招募证明书、基金居品辛苦提要等，基金管束东谈主和基 金托管东谈主应在上述监管部门章程的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行支持，支持以两边认同的账务处理格式为准。如若基金管束东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管束东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会 备案。   基金托管东谈主对上述讲述复核收场后，不错出具复核阐述书（盖印）或以其 他两边约定的格式阐述，以备有权机构对子系文献审核搜检。 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金           托管公约 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据抓有基金份额的数目按比例 向基金份额抓有东谈主进行分拨。   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣工收益的孰低数。 （一）基金收益分拨应稳妥基金合同中收益分拨原则的章程，具体章程如下： 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可不 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨格式是现款分成； 取销售做事费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售做事费费率不同，将导致各 类基金份额在可供分拨利润上有所不同；   在不违背法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基 金管束东谈主可支持基金收益分拨原则和支付格式，不需召开基金份额抓有东谈主大会。 （二）基金收益分拨决议简直定与公告    本基金收益分拨决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在章程引子公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的讨论方法，依照《业务司法》履行。 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金       托管公约 十、基金信息走漏 （一）袒护义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管束章程》及中国证监会对于基金信息走漏的关系章程进行走漏 除外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对公开走漏前的基金信息、从对方取得的业务 信息过甚他不宜公开走漏的基金信息应予袒护，不得向任何第三方表示。法律 法例另有章程的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违背袒护义务： 国证监会等监管机构的号召决定所作念出的信息走漏或公开。 （二）基金管束东谈主和基金托管东谈主在基金信息走漏中的职责和信息走漏设施   基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律法例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息走漏职责。基金管束东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定格式和时限走漏的义务。   本基金信息走漏的文献，包括基金招募证明书过甚指示性公告、基金合同 过甚指示性公告、基金托管公约、基金居品辛苦提要、基金份额发售公告、《基 金合同》见效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期讲述、 临时讲述、涌现公告、基金份额抓有东谈主大会决议、清理讲述过甚指示性公告、 实施侧袋机制时代的信息走漏、投资地点 ETF 的信息走漏及中国证监会章程的 其他信息，由基金管束东谈主拟定并公布。   基金托管东谈主应按本公约第八条第（六）款的章程对子系讲述进行复核。基 金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所审计后方可走漏。   本基金的信息走漏公告，必须在中国证监会章程引子发布。 （三）暂停或延长信息走漏的情形 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金         托管公约 业时； （四）实施侧袋机制时代的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募证明书的章程进行信息走漏，详见招募证明书的章程。 （五）基金托管东谈主讲述   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关系章程出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主讲述证明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管束东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期讲述和年度讲述的构成部分。 十一、基金用度   （一）基金管束东谈主的管束费   本基金的管束费率为年费率 0.15%。   基金管束费按前一日基金钞票净值扣除前一日所抓有地点 ETF 基金份额所 对应基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。讨论 方法如下：   H＝E×0.15%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所抓有地点 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，按照两边约定的时期，自动在次月按照 指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管束东谈主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管束东谈主通过书面样式另行奉告托管东谈主。若遇法 定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.05%。 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金           托管公约   基金托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所抓有地点 ETF 基金份额所 对应基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。讨论 方法如下：   H=E×0.05%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所抓有地点 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，按照两边约定的时期，自动在次月按照 指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管束东谈主无需再出具划款指示， 支付时期由基金管束东谈主通过书面样式另行奉告托管东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   （三）销售做事费   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费 率为 0.20%，I 类基金份额的销售做事费年费率为 0.10%。本基金销售做事费将 特意用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额抓有东谈主做事， 基金管束东谈主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项证明。C 类、I 类基金份额的销售做事费计提的讨论公式如下：   H=E×该类基金份额销售做事费年费率÷过去天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，按照两边约定的时期，自动在次月按照 指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管束东谈主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管束东谈主通过书面样式另行奉告托管东谈主。由登记 机构代收，登记机构收到后按联系合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （四）从基金钞票中列支基金管束东谈主的管束费、基金托管东谈主的托管费、基 金销售做事费之外的其他基金用度，应当依据关系法律法例、《基金合同》的 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金       托管公约 章程；基金管束东谈主和基金托管东谈主因未履行或未齐全履行义务导致的用度开销或 基金财产的去世，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金费 用；基金合同见效之前的讼师费、管帐师费和信息走漏用度等不得从基金财产 中列支；基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外自主走漏如产 生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。基金托管东谈主对不稳妥《基金 法》、《运作办法》等关系章程以及《基金合同》的其他用度有权拒却履行。 如若基金托管东谈主发现基金管束东谈主违背关系法律法例的关系章程和《基金合同》、 本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管束东谈主作念出版面解释， 如若基金托管东谈主觉得基金管束东谈主无正大或合理的情理，不错拒却支付。      （五）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收 取基金管束费，详见招募证明书的章程或联系公告。 十二、基金份额抓有东谈主名册的援救   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份 额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和援救， 基金管束东谈主和基金托管东谈主应诀别援救基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存 期限不低于法律法例矩程的最低期限。如不成妥善援救，则按联系法例承担责 任。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管束东谈主应将关系资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和 完好意思性。基金托管东谈主不得将所援救的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵照袒护义务。 十三、基金关系文献档案的保存   基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行径的记录、账册、报表和其他联系 辛苦，基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系资 料。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存原始字据、记账字据、基 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金        托管公约 金账册、管帐讲述、交往记录和伏击合同等，保存期限不低于法律法例矩程的 最低期限。   基金管束东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东谈主 处。基金管束东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、公约传 真给基金托管东谈主。   基金管束东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主领受基 金的关系文献。 十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金管束东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责拆开：   （1）被照章取消基金管束经验；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章赶走、被照章肃清或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管束东谈主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金管束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管束东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程引子公告；   （6）吩咐：基金管束东谈主职责拆开的，基金管束东谈主应妥善援救基金管束业务 辛苦，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈垄断理基金管束业务的移交手续， 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金        托管公约 临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时领受。临时基金管束东谈主或新任基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金管束东谈主职责拆开的，应当按照法律法例矩程礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管束东谈主更换后，如若原任或新任基金管束东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管束东谈主关系的称号字样。 （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章赶走、被照章肃清或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程引子公告；   （6）吩咐：基金托管东谈主职责拆开的，应当妥善援救基金财产和基金托管业 务辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时领受。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管束 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金         托管公约 东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责拆开的，应当按照法律法例矩程礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 （三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程引子上结伴公告。   （四）新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主领受基金管束业务，或新任基金 托管东谈主或临时基金托管东谈主领受基金财产和基金托管业务前，原任基金管束东谈主或 原任基金托管东谈主应接续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益 变成挫伤的步履。原任基金管束东谈主或原任基金托管东谈主在接续履行联系职责期 间，仍有权按照基金合同的章程收取基金管束费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡 胜仗援用法律法例或监管司法的部分，如法律法例或监管司法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并公告后，可胜仗对相 应内容进行修改和支持，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 十五、辞谢步履   本公约项下的基金管束东谈主和基金托管东谈主辞谢步履如下： （一）《基金法》辞谢的步履。 （二）除作歹律法例及中国证监会另有章程，托管公约当事东谈主用基金财产从事 《基金法》辞谢的投资或行径。 （三）除《基金法》过甚他关系法例、《基金合同》及中国证监会另有章程， 基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为自身和任何第三东谈主谋取利 益。 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金     托管公约 （四）基金管束东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按关系法例矩程的 格式公开走漏的信息，对他东谈主表示。 （五）基金管束东谈主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主履行指示留出弥漫时期的情况下，基金 托管东谈主对基金管束东谈主稳妥法律法例、《基金合同》、本公约的指示拖延或拒却执 行。 （七）除根据基金管束东谈主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东谈主动用或 贬责基金财产。 （八）基金管束东谈主与基金托管东谈主为消除机构，或相互出资或者抓有股份。基金 托管东谈主、基金管束东谈主在行政上、财务上不相互孤独，其高等基金管束东谈主员或其 他从业东谈主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中辞谢投资的步履。 （十）法律法例、《基金合同》和本公约辞谢的其他步履。   法律法例和监管部门取消或变更上述辞谢性章程的，基金管束东谈主在履行适 当设施后，本基金不受上述联系限制或按照变更后的章程履行。 十六、基金托管公约的变更、拆开与基金财产的清理 （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。修改后的新公约，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管公约的拆开 他事由变成其他基金托管东谈主接纳基金财产； 他事由变成其他基金管束东谈主接纳基金管束权； 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金        托管公约 拆开事项。 （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的 监督下进行基金清理。 管东谈主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清理小组 不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出现且基金财产清理小构成立后，由基金财产 清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 讲述出具法律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 到限制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一谈剩余钞票扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金      托管公约 基金份额比例进行分拨。   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经稳妥《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理讲述登载在章程网站上，并将清理讲述指示性公告登载在章程报刊上。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法 规的章程。 十七、爽约拖累 （一）基金管束东谈主或基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不稳妥约定的，应 当承担爽约拖累。 （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的章程或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成损 害的，应当诀别对各自的步履照章承担抵偿拖累；因共同步履给基金财产或者 基金份额抓有东谈主变成挫伤的，应当承担连带抵偿拖累，对去世的抵偿，仅限于 胜仗去世。关联词发生下列情况，当事东谈主应当免责： 法例看成或不看成而变成的去世等； 成的去世等；   如若由于本公约一方当事东谈主（“爽约方”）的爽约步履给基金钞票或基金 投资者变成去世，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资 者的去世，则守约方有权向爽约方追索由此遭遇的整个胜仗去世。   当事东谈主一方爽约，另一方在职责界限内有义务实时选择必要的顺序，辛劳 防患去世的扩大。莫得选择稳妥顺序甚至去世进一步扩大的，不得就扩大的损 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金    托管公约 失要求抵偿。非爽约方因防患去世扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可戒指的身分导致业务出现舛讹，基金管 理东谈主和基金托管东谈主固然照旧选择必要、稳妥、合理的顺序进行搜检，关联词未能 发现该失实的，由此变成基金钞票或基金投资者去世，基金管束东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿拖累。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的顺序放置或 裁汰由此变成的影响。 （三）托管公约当事东谈主违背托管公约，给另一方当事东谈主变成去世的，首肯担赔 偿拖累。 （四）爽约步履虽已发生，但本托管公约大致接续履行的，在最大限制地保护 基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本协 议。 （五）本公约所指去世均为胜仗去世。 十八、争议管束格式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，应通过 友好协商或者结伴管束。托管公约当事东谈主不肯通过协商、结伴管束或者协商、 结伴不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济买卖仲裁委员会， 根据该会其时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终 局的，并对子系两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，接续忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本公约章程的义务，防范基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之观念，在此不包括香港额外行 政区、澳门额外行政区和台湾地区法律）统带。 十九、基金托管公约的效率 （一）基金管束东谈主在向中国证监会苦求召募注册时提交的基金托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，协 鹏华创业板 50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金    托管公约 议当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以报中国证 监会注册的文本为负责文本。 （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之 日起见效。基金托管公约的灵验期自其见效之日起至基金财产清理效率报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管公约自见效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 （四）基金托管公约本来一式三份，除上报关系监管机构一份外，基金管束东谈主 和基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效率。 二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关系法律法例等章程协商办理。 二十一、基金托管公约的签订

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