华安三菱日联日经 225 交易型洞开式指数证券投资     基金发起式采集基金（QDII）        更新的招募说明书       （2024 年第 1 号）     基金照料东谈主：华安基金照料有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司       二〇二四年十二月十七日           第 0 页 共 155 页                          重要教导    一、本基金于 2024 年 1 月 16 日经中国证券监督照料委员会《对于准予华 安三菱日联日经 225 交易型洞开式指数证券投资基金发起式采集基金（QDII） 注册的批复》（证监许可〔2024〕121 号）注册，进行召募。本基金的基金合 同自 2024 年 2 月 7 日正经收效。    本基金照料东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。    本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不表明其对本基金的投资价值和阛阓出息作出本色性判断或保证，也不表明投 资于本基金莫得风险。    二、本基金标的指数为日经 225 指数。该指数编制有蓄意如下：    从东京证券交易所主要阛阓上市股票中，以成交量最活跃、阛阓流通性最 高的 225 只股票的股价指数为基础，从行业小类中遴荐“时间”、“金融”、 “耗尽”、“素材”、“成本财偏执他”、“运载及全球”中，具高流通性的 股票。    指数预计公式为：    日经平均股价指数＝Σ 成份股诊治股价（225 只）/除数    诊治股价＝股票市价（日元）x 股价换算总共    教导投资者关心，上述对于指数编制方法的先容系依据指数编制机构提供 的材料/于其官方网站的线路由基金照料东谈主翻译而来，可能存在汉文翻译无 法完全信得过反应英文答应的情形，对于指数编制机构对于标的指数编制方法的 原文描写请登录 https://indexes.nikkei.co.jp/查询。    三、本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波 动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特点，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：本基金私有的风险、阛阓风险、境 外投资风险、流动性风险、照料风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资 运营过程中的升值税风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金 风险评价可能不一致的风险、其他风险等。                       第 1 页 共 155 页   本基金为 ETF 采集基金，本基金对标的 ETF 的投资比例不低于本基金资产 净值的 90%，投资标的单一且过分聚集有可能会给本基金带来风险。本基金为 标的 ETF 的采集基金，标的 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期风险与 预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金主要投资于目 标 ETF，细致追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表的阛阓组合的 风险收益特征相似。本基金通过主要投资于标的 ETF 迤逦投资于境外证券阛阓， 需承担汇率风险以及境外阛阓的风险。   四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误按捺未达约定 标的、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明 书“风险揭示”章节的内容。   五、本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深市 场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险， 详见本招募说明书。   六、在本基金存续期间，基金照料东谈主不承担基金销售、基金投资等运作环 节中的任何汇率变动风险。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓 波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券阛阓投资所 濒临的特等投资风险。详见本招募说明书“风险揭示”章节。   七、本基金的洞开日为上海证券交易所和日本东京证券交易所的共同交易 日。洞开日的业务办理时期受到日本东京证券交易所交易时期的影响，具体办 理时期以销售机构公布时期为准。若日本东京证券交易所交易时期变更或发生 其他情况，本基金业务办理时期可能进行相应的诊治。请投资东谈主关心本基金的 洞开日及业务办理时期。   八、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金照料东谈主履 行相应规范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章 节。侧袋机制实施期间，基金照料东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并关心本基金启用侧 袋机制时的特定风险。   九、本基金为标的 ETF 的采集基金，二者既有连接也有区别：   投资者既不错在交易所阛阓买卖标的 ETF，也不错按照最小申购、赎回单                 第 2 页 共 155 页 位和申购、赎回清单的要求，申购、赎回标的 ETF；而本基金则通过基金照料 东谈主偏执他销售机构按“未知价”原则办理基金的申购与赎回，但暂不在交易所 阛阓买卖。    本基金与标的 ETF 事迹弘扬可能出现互异。可能激发互异的因素主要包括： （1）投资比例要求。标的 ETF 算作一种特殊的基金品种，可将接近全部的基金 资产，用于追踪标的指数的弘扬；而本基金算作普通的洞开式基金，每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不低于基金资产 净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。（2）申购赎回的影响。标的 ETF 按照最小申购、 赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较 小；而本基金采选按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值 产生一定冲击。    十、本基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。在阛阓波动因素影响下，本基 金净值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现耗损。因折算、分成等行 为导致基金份额净值变化，不会改革基金的风险收益特征，不会裁汰基金投资 风险或提高基金投资收益。    十一、投资者应当正经阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品资 料概要等信息线路文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资认识、 投资期限、投资教训、资产景况等判断基金是否和投资者的风险承受才调相适 应，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金的过往事迹并不预示其翌日弘扬。    基金照料东谈主照料的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹弘扬的保证。基 金照料东谈主依照恪尽责守、教师信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金照料东谈主提醒投资者基金投资的 “买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行包袱。    本招募说明书中波及与基金托管东谈主关系的基金信息也曾与基金托管东谈主复核。 本次招募说明书更新关系信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，相关财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值弘扬截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 3 页 共 155 页 第 4 页 共 155 页                                                    目　　录                                            第 5 页 共 155 页              第一部分 引子   《华安三菱日联日经 225 交易型洞开式指数证券投资基金发起式采集基金 （QDII）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据 《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《及格境内机构投资者 境外证券投资照料试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施 〈及格境内机构投资者境外证券投资照料试行办法〉相关问题的文书》（以下 简称“《文书》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基 金指引》、《公开召募证券投资基金信息线路照料办法》（以下简称“《信息 线路办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料规矩》（以 下简称“《流动性风险照料规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 法规的规矩以及《华安三菱日联日经 225 交易型洞开式指数证券投资基金发起 式采集基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”） 编写。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性诠释或者要紧 遗漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府恳求召募的。本基金照料东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行动自己即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏执他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。                第 6 页 共 155 页                  第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金发起式采集基金（QDII） 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 数证券投资基金发起式采集基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何有用 更始和补充 日经 225 交易型洞开式指数证券投资基金发起式采集基金（QDII）托管条约》 及对该托管条约的任何有用更始和补充 指数证券投资基金发起式采集基金（QDII）招募说明书》偏执更新 投资基金发起式采集基金（QDII）基金居品贵府概要》偏执更新 投资基金发起式采集基金（QDII）基金份额发售公告》 件、司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、 文书等 常常作念出的更始 及颁布机关对其常常作念出的更始 及颁布机关对其常常作念出的更始                   第 7 页 共 155 页 关对其常常作念出的更始 及颁布机关对其常常作念出的更始 办法>相关问题的文书》及颁布机关对其常常作念出的更始 风险照料规矩》及颁布机关对其常常作念出的更始 指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的更始 义务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东谈主民币及格境外机构投资者 起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主 的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务                  第 8 页 共 155 页 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东谈主刚硬了基金销售服务条约， 办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 理有限公司或接受华安基金照料有限公司托福代为办理登记业务的机构 所照料的基金份额余额偏执变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管、按期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面 说明的日历 财产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得进步 3 个月 的洞开日 是表率基金照料东谈主所照料的洞开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 照料东谈主和投资东谈主共同投诚                   第 9 页 共 155 页 由基金照料东谈主、基金照料东谈主股东、基金照料东谈主高档照料东谈主员或基金司理（指基 金照料东谈主职工中照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金经 理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并持有一按期限的证券投资基金 东谈主高档照料东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金 额不少于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同收效之 日起不少于 3 年 购的基金份额持有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年的基金照料东谈主股东、 基金照料东谈主、基金照料东谈主高档照料东谈主员或基金司理等东谈主员 恳求购买基金份额的行动 恳求购买基金份额的行动 书规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告规矩的条件，恳求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调遣为 基金照料东谈主照料的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 数加上基金调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转 入恳求份额总额后的余额）进步上一洞开日基金总份额的 10%                 第 10 页 共 155 页 银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 息、基金应收款项偏执他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息线路办法》规矩的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 金（简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，而况该 ETF 的投 资标的和本基金的投资标的访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。 本基金的标的 ETF 为华安三菱日联日经 225 交易型洞开式指数证券投资基金 （QDII） 指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，接纳洞开式运作方式的基金， 简称“采集基金” 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 及基金份额持有东谈主服务的用度                 第 11 页 共 155 页 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行按期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公斥地行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务背约无法进行 转让或交易的债券等 净值的方式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成安分派给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受毁伤并得到公道对待 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 门账户进行处置算帐，认识在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对 待，属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 事件                第 12 页 共 155 页              第三部分 风险揭示   一、本基金私有的风险   本基金为 ETF 采集基金，基金资产主要投资于标的 ETF，在多数情况下将 支撑较高的标的 ETF 投资比例，基金净值可能会随标的 ETF 的净值波动而波动， 标的 ETF 的关系风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，获取与指数收 益相似的陈诉。以下因素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏 离：   （1）标的 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖标的 ETF 时所产生的价钱互异、交易成本和交易冲击。   （3）基金诊治资产配置结构时所产生的追踪舛误。   （4）基金申购、赎回因素所产生的追踪舛误。   （5）基金现金资产连累所产生的追踪舛误。   （6）基金的照料费和托管费所产生的追踪舛误。   （7）其他因素所产生的偏差。   本基金为标的 ETF 的采集基金，但由于投资方法、交易方式等方面与标的 ETF 不同，本基金的事迹弘扬与标的 ETF 的事迹弘扬可能出现互异。   如标的 ETF 基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、ETF 参考 IOPV 决策 和 IOPV 预计缺陷的风险、标的 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。   标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均陈诉率与 通盘股票阛阓的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划景况、 投资东谈主心理和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金                  第 13 页 共 155 页 收益水平发生变化。   由于标的指数诊治成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增 发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新 股市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资 组合以及与基金运作关系的用度等因素使本基金产生追踪偏离度和追踪舛误。   本基金可投资于境外的指数的股指期货，股指期货算作一种金融滋生品， 具备一些私有的风险点。投资股指期货主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所 酿成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金满足建立或者支撑股指期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司背约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者收缩， 或者系统出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资境内股指期货，股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金 交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东谈主 权益遇到较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时 间内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金拟投资资产维持证券，除了濒临债券所需要濒临的信用风险、阛阓 风险和流动性风险外，还濒临资产维持证券的私有风险：提前赎回或展期支付 风险，可能酿成基金财产损失。   本基金在法律法规允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风                  第 14 页 共 155 页 险和其他风险。基金份额持有东谈主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：1） 投资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判诞妄等导 致基金资产损失的风险。2）合规风险是指由于违抗关系监管法规，从而受到监 管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规矩范围、风险按捺方针进步 监管部门规矩阀值等。3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、业 务规则诊治、信息时间不成往常运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款 项的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付 相应权益补偿及借条用度的风险；3）阛阓风险，指证券出借后可能濒临出借期 间无法实时处置证券的阛阓风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧 烈波动、个别证券出现要紧事件、交易敌手方背约、业务规则诊治、信息时间 不成往常运行等风险。   本基金主要通过投资于标的 ETF，细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪舛误最小化，在往常阛阓情况下，本基金的日均追踪偏离度的实足值争取 不进步 0.35%，年追踪舛误争取不进步 4%，但因标的指数编制规则诊治或其他 因素可能导致追踪舛误进步上述范围，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发 生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能 濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现金替代记号等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基 金产生追踪偏离度和追踪舛误。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时                 第 15 页 共 155 页 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金照料东谈主可能设立较低 的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 基金份额的风险。   指数成份股发生昭着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金照料东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，详尽接洽成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应诊治。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和珍视，翌日指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的照料和珍视，翌日若出现标的指数不相宜要求 （因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求 及法律法规、监管机构另有规矩的除外）、指数编制机构退出等情形，本基金 将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会陈诉并 冷落责罚有蓄意，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者 停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额 持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东谈主将 濒临更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同 等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有蓄意确定并实施前，基 金照料东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额 持有东谈主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数弘扬与关系阛阓弘扬有在互异，影响投资收益。   本基金的投资范围包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的 基金所濒临的共同风险外，如投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证 价钱大幅波动以致出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的 风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权 利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、愚弄表决权 等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；                 第 16 页 共 155 页 因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信 息线路监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、 监管环境互异可能导致的其他风险。   由于本基金为发起式基金，根据关系法规规矩，在《基金合同》收效之日 起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动终 止，不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续基金合同期限。本基金将根 据基金合同的约定进行基金财产算帐并停止。翌日若出现标的指数不相宜要求 （因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求 及法律法规、监管机构另有规矩的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会陈诉并冷落责罚有蓄意， 如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手 召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。因此，投资东谈主将濒临基金合 同自动停止的风险。   本基金的洞开日为上海证券交易所和日本东京证券交易所的共同交易日。 洞开日的业务办理时期受到日本东京证券交易所交易时期的影响，具体办理时 间以销售机构公布时期为准。若日本东京证券交易所交易时期变更或发生其他 情况，本基金业务办理时期可能进行相应的诊治。请投资东谈主关心本基金的洞开 日及业务办理时期。   二、阛阓风险   证券阛阓价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险。 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 周期性变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。               第 17 页 共 155 页 会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   三、境外投资风险   （1）汇率风险   本基金主要投资于标的 ETF 份额，标的 ETF 以东谈主民币召募和计价，经过换 汇后主要投资于日本阛阓以日元计价的金融器具。日元相对于东谈主民币的汇率变 化将会影响标的 ETF 以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致标的 ETF 以及本 基金基金资产濒临潜在风险。东谈主民币对日元的汇率的波动也可能加大标的 ETF 及本基金基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现 汇率发布时期蔓延或是汇率数据缺陷等情况，可能会对基金运作或者投资者的 决策产生不利影响。   （2）阛阓风险   标的 ETF 的投资将受到日本阛阓宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、 产业政策、交易规则、结算、托管以偏执他运作风险等多种因素的影响，上述 因素的波动和变化可能会使本基金基金资产濒临潜在风险。   （3）法律和政事风险   由于日本阛阓适用不同法律法规的原因，可能导致标的 ETF 的某些投资行 为受到限制或合同不成往常实践，从而使得标的 ETF 基金资产濒临损失的可能 性。此外，本国或日本阛阓可能会常常采选某些管制措施，如成本或外汇管制、 充公资产以及征收高额税收等，从而对标的 ETF 以及本基金基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （4）税务风险   日本阛阓在税务方面的法律法规可能与境内存在一定互异，可能会要求目 标 ETF 就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会使 标的 ETF 以及本基金收益受到一定影响。此外，日本阛阓的税收规矩可能发生 变化，或者实施具有纪念力的更始，从而导致标的 ETF 向该市局势在地缴纳在 基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项，进而影响标的 ETF 以                 第 18 页 共 155 页 及本基金的收益。   （5）监管风险   由于监管层或监管模式出现非预期的变动，某些也曾存在的或者运作的交 易可能被新的监管层或监管体系认定为罪人交易，或受到更严格的照料，将导 致标的 ETF 运作承受监管风险。标的 ETF 运作可能被迫进行诊治，由此可能对 标的 ETF 以及本基金基金净值产生影响。   四、流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）基金合同约定：“本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成 份股（含存托凭证）偏执备选成份股（含存托凭证）。”其中，“投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%”。本基金标的指数为日经 225 指数，从 投资范围上看，基金资产的流动性雅致；（2）从投资限制上看，本基金基金合 同约定：“本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产 净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例限制相宜《流动性风险照料规 定》。   要而言之，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性雅致，流动性风险相 对可控。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金照料东谈主经里面决策，并与基金托管 东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险照料器具对赎回恳求进行适度诊治，以 草率流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）减速办理无数赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；                  第 19 页 共 155 页   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“无数 赎回的情形及处理方式”的关系内容。   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下， 可依照法律法规及基金合同的约定，详尽运用各类流动性风险照料器具，对赎 回恳求等进行适度诊治，算作特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的扶助措 施，包括但不限于：   （1）展期办理无数赎回恳求   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“无数 赎回的情形及处理方式”的关系内容。   （2）暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项   上述具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 “暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关系内容。   （3）收取短期赎回费   坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金照料东谈主应当暂停基金估值，并采选减速支付赎回款项或暂停接受 基金申购赎回恳求的措施。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主可接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作表率遵守关系法律法规以及监管 部门、自律组织的规矩。   （6）实施侧袋机制   投资东谈主具体请参见招募说明书“第十九部分 侧袋机制”，详备了解本基金 侧袋机制的情形及规范。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时满足整个投资者的赎回申                第 20 页 共 155 页 请，投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，认识在 于有用隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额往常洞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金照料 东谈主在基金按期陈诉中线路陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金照料东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主预计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅 需接洽主袋账户资产，并根据关系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金线路的事迹方针不成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。   五、照料风险   本基金可能因为基金照料东谈主的照料水平、照料技能和照料时间等因素，而 影响基金收益水平。这种风险可能表目下基金举座的投资组合照料上，例如资 产配置、类属配置不成相宜基金合同的要求，不成达到预期收益标的；也可能 表目下个券个股的遴荐不成相宜本基金的投资立场和投资标的等。   六、合规性风险   指本基金的投资运作不相宜关系法律、法规的规矩和基金合同的要求而带 来的风险。   七、操作风险   基金运作过程中，因里面按捺存在症结或者东谈主为因素酿成操作诞妄或违抗               第 21 页 共 155 页 操作规程等引致的风险，例如，越权非法交易、司帐部门诈骗、交易缺陷、IT 系统故障等风险。   八、基金财产投资运营过程中的升值税风险   鉴于基金照料东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法规、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金照料东谈主与基金托管东谈主可能通过本基 金财产账户径直缴付，或划付至照料东谈主账户并自基金照料东谈主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   九、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货阛阓普遍法则等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本 基金的永恒风险收益特征。销售机构(包括基金照料东谈主直销机构和代销机构)根 据关系法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 居品风险之间的匹配试验。   十、其他风险   由于洞开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的需求，在照料现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的 契机成本风险。   当预计机、通信系统、交易收罗等时间保障系统或信息收罗维持出现颠倒 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按往常时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按往常时限露坐蓐生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风 险。   往返、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，                第 22 页 共 155 页 可能导致基金资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理商背约等超出基金 照料东谈主自身径直按捺才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。   声明： 须自行承担投资风险。 售。然则，本基金并不是销售代理机构的入款或欠债，也莫得经销售代理机构 担保或者背书，销售代理机构并不成保证其收益或本金安全。 济新闻社授权发布及编制。该指数是根据株式会社日本经济新闻社独自斥地的 方法算出的文章物，株式会社日本经济新闻社对该指数自己及该指数的预计方 法领有文章权偏执他一切学问产权。与泄漏为“日经”及“日经平均股价”的 符号关系的商标权偏执他学问产权全部归株式会社日本经济新闻社整个。株式 会社日本经济新闻社已同意华安基金照料有限公司可就华安三菱日联日经 225 交易型洞开式指数证券投资基金发起式采集基金（QDII）（“该居品”）使用 及参考该指数，然则（i）该居品是由基金照料东谈主等负责运作，株式会社日本经 济新闻社对其运作及与该居品关系的交易不承担任何使命；（ii）株式会社日 本经济新闻社无持续性发布“日经平均股价”的义务，对发布的缺陷、贻误及 中断不承担使命；（iii）株式会社日本经济新闻社享有变更“日经平均股价” 的成份股、预计方法偏执他“日经平均股价”内容的权利以及住手发布“日经 平均股价”的权利。                第 23 页 共 155 页             第四部分 基金的投资   一、投资标的   通过投资于标的 ETF，细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最 小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）及 其备选成份股（含存托凭证）。为更好地终了投资标的，本基金还可投资于境 表里照章刊行或上市的其他股票（含存托凭证）、债券、资产维持证券、银行 入款、同行存单、货币阛阓器具、金融滋生器具（包括但不限于境外远期合约、 互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货，以及境 内上市交易的股指期货等）、已与中国证监会签署双边监管配合包涵备忘录的 国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据法律法规的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适 当规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的 现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如果法律法规对该比例要求有变更的，基金照料东谈主在履行适正当式后，本 基金的投资比例相应诊治。   三、投资策略   本基金为标的 ETF 的采集基金，标的 ETF 是接纳完全复制法终了对标的指 数细致追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把接近全部的基金资产投资于标的 ETF、标的指数成份股和备                 第 24 页 共 155 页 选成份股进行被迫式指数化投资，力求终了对事迹相比基准的细致追踪。往常 情况下，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。在往常市 场情况下，本基金的日均追踪偏离度的实足值争取不进步 0.35%，年追踪舛误 争取不进步 4%。如因指数编制规则诊治或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛误 进步上述范围，基金照料东谈主将采选合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步 扩大。   （一）资产配置策略   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额，投资于标的 ETF 的比例不低于基金 资产净值的 90%。除此之外为更好地终了投资标的，本基金可投资于标的指数 成份股偏执备选成份股或法律法规、基金合同允许投资的其他投资器具，其目 的是为了应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   （二）标的 ETF 投资策略   本基金投资于标的 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在标的 ETF 二级阛阓 流动性较好的情况下，为了更好地终了本基金的投资标的，减小与标的指数的 追踪偏离度和追踪舛误，也不错通过二级阛阓交易买卖标的 ETF。   （三）股票投资策略   本基金将以追求追踪舛误最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投 资。本基金接纳被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重 构建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其他影响指数 复制的阛阓因素的限制，基金照料东谈主不错根据阛阓情况，伙同教训判断，对股 票组合照料进行适合诊治，以更细致的追踪标的指数。   （四）存托凭证投资策略   本基金在详尽接洽预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 舛误的最小化。   （五）债券投资策略   基于流动性照料的需要，本基金将通过从上至下的宏不雅分析，伙同对金融 货币政策和利率趋势的判断来确定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个 券相对价值的相比，进行个券遴荐和配置。   （六）滋生品投资策略                    第 25 页 共 155 页   本基金在金融滋生品的投资中主要遵守有用照料投资策略，对冲某些成份 股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融滋生居品的 杠杆作用，达到对标的指数的有用追踪，同期裁汰仓位常常诊治带来的交易成 本。本基金投资境外股指期货将根据风险照料的原则，主要遴荐流动性好、交 易活跃的股指期货合约，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数，终了投资 标的。   （七）资产维持证券的投资策略   本基金投资资产维持证券将详尽运用久期照料、收益率弧线、个券遴荐和 把捏阛阓交易契机等策略，通过信用研究和流动性照料，遴荐经风险诊治后相 对价值较高的品种进行投资。   （八）参与转融通证券出借业务策略   为更好地终了投资标的，在加强风险防范并投诚审慎原则的前提下，本基 金可根据投资照料的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （九）融资业务策略   为更好地终了投资标的，在加强风险防范并投诚审慎原则的前提下，基金 照料东谈主可根据关系法律法规，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险照料。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交易方式的立异等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行适正当式后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金境内投资的，须遵守以下限制：                 第 26 页 共 155 页 金资产净值的 10%； 资产维持证券范围的 10%； 券，不得进步其各类资产维持证券共计范围的 10%； 金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下落、不再相宜投资圭臬，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有 的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%，在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产 净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计 （轧差预计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定； 资买入股票与其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； 得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入 《流动性风险照料规矩》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均预计；                  第 27 页 共 155 页 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主 之外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市交易的股票合并预计，法律法规或监管部门另有要求的除外；   除上述第（2）项、第（3）项中 5）、10）、11）、12）条外，因证券或 期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金 照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金照料东谈主 应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券或 期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致使 基金投资不相宜上述第（1）项的，基金照料东谈主应当在 20 个交易日内进行诊治。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致使 基金投资不相宜上述第（3）项中 10）条的，基金照料东谈主不得新增转融通证券 出借业务。法律法规或监管部门另有规矩时，从其规矩。   （4）本基金境外投资的，须遵守以下限制： 行应当是中资交易银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监 会招供的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上 述限制； 其他国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区阛阓的证券资产不得进步基金资产净值的 3%； 指法律或《基金合同》规矩的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；                第 28 页 共 155 页 基金不错不受上述限制； 金总份额的 20％； 值的 10%，临时借入现金的期限以中国证监会规矩的期限为准；   若基金进步上述第（4）项投资比例限制约定限制的，应当在进步比例后   基金投资滋生品应当仅限于投资组合避险或有用照料，不得用于投契或放 大交易，投资于境外金融滋生品的，同期应当严格投诚下列规矩：   （1）基金的金融滋生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。   （2）基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易滋生品支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融滋生品，应当相宜以下要 求： 会招供的信用评级机构评级。 候以公允价值停止交易。   （4）基金拟投资滋生品，基金照料东谈主在居品召募恳求中应当向中国证监会 提交基金投资滋生品的风险照料历程、拟接纳的组合避险、有用照料策略。   （5）基金照料东谈主应当在基金司帐年度收尾后 60 个办事日内向中国证监会 提交包括滋生品头寸及风险分析年度陈诉。   （6）基金不得径直投资与什物商品关系的滋生品。   （1）整个参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级。   （2）应当采选市值计价轨制进行诊治以确保担保物市值不低于已借出证券                 第 29 页 共 155 页 市值的 102%。   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、 利息和分成。一朝借方背约，本基金根据条约和相关法律有权保留和处置担保 物以满足索赔需要。   （4）除中国证监会另有规矩外，担保物不错所以下金融器具或品种： 融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   （5）本基金有权在职何时候停止证券假贷交易并在往常阛阓常规的合理期 限内要求奉赵任一或整个已借出的证券。   （6）基金照料东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 当投诚下列规矩：   （1）整个参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证 监会招供的信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行诊治以确保 现金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方背约，本基金根据条约和相关法 律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股 息、利息和分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行诊治以确保 已购入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方背约，本基金根据条约和有 关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。   （5）基金照料东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应使命。               第 30 页 共 155 页 市值或整个已售出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%。前项比 例限制预计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不 得计入基金总资产。   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之 日起开始。法律法规或监管部门另有规矩的，从其规矩。   法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主 在履行适正当式后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买真贵金属或代表真贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现金。临时用途借入现 金的比例不得进步基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融滋生品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于按捺或影响刊行该证券的机构或其照料层；   （12）径直投资与什物商品关系的滋生品；   （13）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不正直的证券交易行径；   （15）法律、行政法规和中国证监会规矩遮拦的其他行径。   法律法规或监管部门取消或诊治上述规矩，如适用于本基金，基金照料东谈主 在履行适正当式后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。                第 31 页 共 155 页   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、实 际按捺东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵守基 金份额持有东谈主利益优先原则，防范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公道合理价钱实践。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法规给以线路。要紧关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法规或监管部门取消或变更上述限制性规矩，如适用于本基金，基金 照料东谈主在履行适正当式后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为 准。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：日经 225 指数收益率（经汇率诊治）×95%＋东谈主民币 活期入款税后利率×5%。   由于本基金为 ETF 采集基金，投资组合中本基金投资于标的 ETF 的资产比 例不低于基金资产净值的 90%，而况每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。因 此，本基金事迹相比基准能较为客不雅的斟酌本基金的投资绩效。   翌日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不相宜要求及法律法规、监管机构另有规矩的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个工 作日内向中国证监会陈诉并冷落责罚有蓄意，如更换基金标的指数、调遣运作方 式、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有 东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同停止，但下文“标的 ETF 的变更”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有蓄意确按期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额持有 东谈主利益优先原则支撑基金投资运作。                第 32 页 共 155 页   若出现指数改名等对基金投资无本色性影响的标的指数变更情形，则无需 召开基金份额持有东谈主大会，基金照料东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，在规矩媒 介上公告。   若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金照料东谈主根 据标的指数变更情形履行适正当式。   六、风险收益特征   本基金为标的 ETF 的采集基金，标的 ETF 为股票型指数基金，因此本基金 的预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金 主要投资于标的 ETF，细致追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表 的阛阓组合的风险收益特征相似。   本基金通过主要投资于标的 ETF 迤逦投资于境外证券阛阓，需承担汇率风 险以及境外阛阓的风险。   七、标的 ETF 的变更   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的采集基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会；若届时 本基金照料东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着珍视投 资者正当权益的原则，履行适合的规范后可及第其他合适的指数算作标的指数。 相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届 时将由基金照料东谈主另行公告。 标 ETF 的基金照料东谈主/基金托管东谈主雷同的除外）；   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且延续投资于该目 标 ETF。但标的 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项                    第 33 页 共 155 页 的，本基金的基金份额持有东谈主可出席标的 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决， 标的 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开 基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该标的 ETF 的采集基金。   八、基金照料东谈主代表基金愚弄股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询司帐 师事务所意见后，不错依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规矩。   十、基金的投资组合陈诉   基金照料东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在不实纪录、误导性 诠释或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 内容不存在不实纪录、误导性诠释或者要紧遗漏。   本投资组合陈诉所载数据甘休 2024 年 9 月 30 日。                   第 34 页 共 155 页                                            占基金总资产的比 序号          样貌         金额（东谈主民币元）                                              例（%）      其中：普通股                            -            -        优先股                             -            -        存托凭证                            -            -        房地产相信凭证                         -            -      其中：债券                             -            -      资产维持证券                            -            -      其中：远期                             -            -        期货                              -            -        期权                              -            -        权证                              -            -      其中：买断式回购的买入返                                        -            -      售金融资产                  第 35 页 共 155 页                                              公允价值         占基金资          基金名      基金类  序号                      运作方式       照料东谈主      （东谈主民币         产净值比              称     型                                                   元）      例（%）          华安三          菱日联          日经 225          交易型                                    华安基金          洞开式             交易型开                83，981，42          指数证               放式                      3.49                                      公司          券投资           基金          （QDII              ）     本基金本陈诉期末未持有股票及存托凭证。     本基金本陈诉期末未持有股票及存托凭证。     （1）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存 托凭证投资明细     本基金本陈诉期末未持有股票及存托凭证。     本基金本陈诉期末未持有债券。                         第 36 页 共 155 页 细         本基金本陈诉期末未持有债券。 券投资明细         本基金本陈诉期末未持有资产维持证券。 投资明细             滋生品类                    公允价值（东谈主民           占基金资产净值比例 序号                   滋生品称呼              别                          币元）                  (%)             期货色种_              股指         注：按照期货逐日无欠债结算的结算规则，根据《基金股指期货投资司帐 业务核算确定(试行)》及《企业司帐准则-金融器具列报》的关系规矩，“其他 滋生器具-期货投资”与“证券算帐款-期货逐日无欠债结算暂收暂付款”，符 合金融资产与金融欠债相抵销的条件，故将“其他滋生器具-期货投资”的期末 公允价值以抵销后的净额列报，净额为零。期货投资的公允价值变动金额为东谈主 民币 217，767.79 元，已包含在结算备付金中。 明细                                                      公允价值        占基金资              基金名     基金类     序号                          运作方式       照料东谈主       （东谈主民币        产净值比               称       型                                                        元）          例（%）              华安三                                           华安基金              菱日联                交易型开                 83，981，42             日经 225                放式                     3.49                                             公司              交易型                                第 37 页 共 155 页         洞开式         指数证         券投资            基金         （QDII            ）      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在陈诉编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形      本陈诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案视察 的，也莫得在陈诉编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号          称呼                金额（东谈主民币元）      （4）陈诉期末持有的处于转股期的可调遣债券明细      本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调遣债券。                    第 38 页 共 155 页 （5）陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。             第 39 页 共 155 页                     第五部分 基金的事迹   基金照料东谈主依照恪尽责守、教师信用、勤恳尽责的原则照料和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 翌日弘扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   下述基金事迹方针不包括持有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 本质收益水平要低于所列数字。   （一）基金净值弘扬   历史各时期段基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比   （截止时期 2024 年 6 月 30 日）                              事迹比         事迹相比                     份额净值            份额净值              较基准         基准收益 阶段                  增长率标                         ①－③         ②－④            增长率①              收益率         率圭臬差                     准差②                              ③           ④ 自基金合同 收效日                                                      -           - (2024-2-7) -6.54%    0.95%    1.76%      1.08% 起至 2024-                              事迹比         事迹相比                     份额净值            份额净值              较基准         基准收益 阶段                  增长率标                         ①－③         ②－④            增长率①              收益率         率圭臬差                     准差②                              ③           ④ 自基金合同                                                          -           - 收效日        -6.62%    0.95%    1.76%      1.08% (2024-2-7)                                       8.38%       0.13% 起至 2024-                         第 40 页 共 155 页 注：本基金于 2024 年 02 月 07 日成立，截止本陈诉期末，本基金成立活气一年。 基金的过往事迹并不预示其翌日弘扬。                  第 41 页 共 155 页                  第六部分 基金照料东谈主    一、基金照料东谈主概况 楼 2118 室    二、注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投资照料股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资照料有限公司                        12%      上海上国投资产照料有限公司                        5%    三、主要东谈主员情况                        第 42 页 共 155 页 情况等。   （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局魁首处副团职护士，上海财 政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限使命公司党委文牍、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命公司董事长。现任华安基金 照料有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用滋生品交易模子风险主管、中国银行业监督照料委员会银行监 管三部副主任、中原基金照料有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实践官。现任华安基金照料有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院文牍员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部样貌司理；上投投资照料有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产照料有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产照料有限公司党支部文牍、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限使命公司董事、上海谐 意资产照料有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（专揽办事）、总司理（兼都都哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（专揽办事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务窥探督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文牍、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资照料股份有限公司党委文牍、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 咨询有限公司副总司理；毕博照料咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资 集团资产照料有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文牍（主 持办事）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事迹部常务                第 43 页 共 155 页 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席实践官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产照料有限公司实践董事、总司理，上海锦江国际投资照料有限公司实践 董事、首席实践官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  孤苦董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市建造局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，教育。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理教育、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局看望学者、长江商学院和香港大学客座教育、 亚洲金融学会会刊《金融国际挑剔》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学教育、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球交易领袖 学者样貌（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限使命公司党委委员、纪委文牍、预算 照料委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金照料有限 公司监事长。                  第 44 页 共 155 页   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金照料有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高档总监， 华安资产照料（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教训。历任华安 基金照料有限公司监察稽核部高档监察员，聚集交易部总监。现任华安基金管 理有限公司聚集交易部高档总监。   （3）高档照料东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教训。历任武警上海警卫局 魁首处副团职护士，上海财政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限使命 公司党委文牍、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命 公司董事长。现任华安基金照料有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教训。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用滋生品交易模子风险主管、中 国银行业监督照料委员会银行监管三部副主任、中原基金照料有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实践官。现任华安基金照料有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教训。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金照料有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金照料有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管办事教训。历任上海市 东谈主民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金照料有限公司守护长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教训。历任香港 恒生银行上海分行交易员，中原基金照料有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金照料有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金照料有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教训。历任广发                 第 45 页 共 155 页 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金照料有限 公司阛阓业务二部大区司理、居品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金照料有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教训。历任洛阳播送电 视局记者、专揽东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法规司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计策客户部副总司理。现任华安基金照料有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教训。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时间部系统斥地、珍视和分析岗、国泰君安证券交 易时间总监、总司理助理兼立异业务总监、副总司理兼立异业务主管、副总经 理兼服务体系斥田主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 照料有限公司首席信息官。   倪斌先生，硕士研究生，14 年基金行业从业经历。曾任毕马威华振司帐师 事务所审计员。2010 年 7 月加入华安基金，历任基金运营部基金司帐、指数与 量化投资部分析师、基金司理助理。2018 年 9 月起，同期担任华安标普全球石 油指数证券投资基金（LOF）、华安国际龙头（DAX）交易型洞开式指数证券投 资基金偏执采集基金、华安 CES 港股通精选 100 交易型洞开式指数证券投资基 金偏执采集基金的基金司理。2018 年 9 月至 2022 年 12 月，同期担任华安纳斯 达克 100 指数证券投资基金的基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安纳斯 达克 100 交易型洞开式指数证券投资基金采集基金（QDII）（由华安纳斯达克 三菱日联日经 225 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2020 年 5 月起，同期担任华安法国 CAC40 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII） 的基金司理。2021 年 1 月至 2022 年 7 月，同期担任华安中证全指证券公司指 数型证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月起，同期担任华安中证新动力汽车 交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月至 2022 年 7 月，同                   第 46 页 共 155 页 时担任华安中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。 数证券投资基金的基金司理。2021 年 5 月起，同期担任华安恒生科技交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 6 月起，同期担任华安中 证沪港深科技 100 交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月 起，同期担任华安中证新动力汽车交易型洞开式指数证券投资基金发起式采集 基金的基金司理。2022 年 4 月起，同期担任华安恒生科技交易型洞开式指数证 券投资基金发起式采集基金（QDII）的基金司理。2022 年 7 月起，同期担任华 安纳斯达克 100 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 （QDII）的基金司理。2023 年 12 月起，同期担任华安恒生港股通中国央企红 利交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月起，同期担任华安 恒生互联网科技业交易型洞开式指数证券投资基金发起式采集基金（QDII）、 华安三菱日联日经 225 交易型洞开式指数证券投资基金发起式采集基金（QDII） 的基金司理。2024 年 4 月起，同期担任华安恒生港股通中国央企红利交易型开 放式指数证券投资基金发起式采集基金的基金司理。2024 年 5 月起，同期担任 华安中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。 式采集基金的基金司理。2024 年 11 月至 2024 年 12 月，同期担任华安恒生香 港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 12 月起，同期担任华安恒生生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）（由华 安恒生香港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）转型而来）的基 金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监                   第 47 页 共 155 页  苏圻涵先生，全球投资部副总监  万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监  邹维娜女士，首席固收投资官兼实足收益投资部高档总监  胡宜斌先生，联席首席权益投资官   甘休 2024 年 9 月 30 日，公司目下共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的本质操作教训。整个上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关照料部门的处罚。公司业务由投资研究、阛阓营销、IT 运营、详尽行政、合 规风控等五个业务板块组成。   四、基金照料东谈主的职责   根据《基金法》的规矩，基金照料东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行动；                  第 48 页 共 155 页   五、基金照料东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及关系法律法规的行动的发生； 家相关法律法规及行业表率，教师信用、勤恳尽责，不从事以下行径：  （1）越权或非法策划；  （2）违抗基金合同或托管条约；  （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）拒却、侵犯、拦截或严重影响中国证监会照章监管；  （6）大意职守、蹧跶权柄，不按照规矩履行职责；  （7）透露在职职期间洞悉的相关证券、基金的交易微妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资研究等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事关系的交易行径；  （8）其他法律法规以及中国证监会遮拦的行动。  基金照料东谈主承诺将以取信于阛阓、取信于社会为宗旨，按照教师信用、勤 勉尽责的原则，严格投诚相关法律法规和中国证监会发布的监管规矩，不休更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依影相关法律法规和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 欠妥利益；  （3）不透露在职职期间洞悉的相关证券、基金的交易微妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资研究等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事关系的交易行径。                 第 49 页 共 155 页   六、基金照料东谈主的里面按捺轨制   （1）健全性原则   里面按捺包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 实践、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则   通过科学的里面按捺技能和方法，建立合理的里面按捺规范，珍视内按捺 度的有用实践。   （3）孤苦性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的策划照料方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的 按捺成本达到最好的里面按捺结果。   公司的里面按捺组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以终了 对公司从决策层到照料层、操作层的全面监督和按捺。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面按捺系统和支撑其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司策划照料行径、董事和 公司照料层的行动愚弄监督权。   （3）守护长：守护长对董事会径直负责。对公司的日常策划照料行径进行 合规性监督和检验，径直向公司董事会和中国证监会陈诉。   （4）合规与风险照料委员会：合规与风险照料委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险按捺而成立的极度设机构，以召开例会花样开展办事，向公 司总司理负责。主要职责是按期和不按期审议公司合规陈诉、风险照料陈诉以                 第 50 页 共 155 页 偏执他风险按捺要紧事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面按捺轨制的实践情 况进行合规性监督检验，对守护长负责。   （6）各业务部门：里面按捺是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检验监督和风险按捺。诸君 职工根据国度法律法规、公司规章轨制、谈德表率和行动准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面按捺轨制由里面按捺大纲、基本照料轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面按捺大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是各项基 本照料轨制的纲目和统辖，里面按捺大纲应当明确内控标的、内控原则、按捺 环境、内控措施等内容。   基本照料轨制包括风险按捺轨制、投资照料轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时间照料轨制、公司财务轨制、贵府档案照料制 度、事迹评估考核轨制和进犯应变轨制等。   部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭使命、操作守则等的具体说明。   里面按捺的基本要素包括：按捺环境、风险评估、按捺行径、信息相通、 里面监控。   （1）按捺环境   按捺环境组成公司里面按捺的基础，包括公司治理结构体系和里面按捺体 系。公司里面按捺体系又包括公司的策划理念和内控文化、里面按捺的组织体 系、里面按捺的轨制体系、职工的谈德操守和素养等内容。   公司自成立以来，通过不休加强公司照料层和职工对里面按捺的雄厚和控 制意志，悉力于从公司文化、组织结构、照料轨制等方面营造雅致的按捺环境 氛围，使风险意志流畅到公司各个部门、各个岗亭和各个业务方法。安静完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规按捺建造，建立了公司里面按捺体系。   （2）风险评估                第 51 页 共 155 页   公司通过对组织结构、业务历程、策划运作行径进行分析、测试检验，发 现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险散播点，分析其发生的可 能性及对标的的影响进程，评估目下的按捺进程和风险上下，找出引致风险产 生的原因，采选定性定量的技能分析考量风险的上下和危害进程。在风险评估 后，确定应进一步采选的对应措施，对里面按捺轨制、规则、公司政策等进行 更始和完善，并监督各个方法的改进实施。   （3）按捺行径   公司的一系列规章轨制、业务规则在制定、更始的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构按捺、操作按捺、司帐按捺。   ① 组织结构按捺   公司各个部门的设立体现了部门之间的职责单干，及部门间相互配合与制 衡的原则。基金投资照料、基金运作、阛阓营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互孤苦、相互牵制而况有孤苦的陈诉系统，形成权责分明、严 格有用的三谈监控防地：   以各岗亭标的使命制为基础的第一谈监控防地：各部门里面办事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同的岗亭之间形成一 种相互检验、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各关系部门、关系岗亭之间相互监督和牵制的第二谈防地：公司在关系部 门、关系岗亭之间建立圭臬化的业务操作历程、重要业务处理表单传递及信息 相通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的使命。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。   ② 操作按捺   公司制定了一系列的基本照料轨制，如风险按捺轨制、投资照料轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息时间照料制 度、贵府档案照料轨制、事迹评估考核轨制和进犯应变轨制等，按捺日常运作 和策划中的风险。公司各业务部门在本质操作中除名实施。   ③ 司帐按捺   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账照料，孤苦核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司               第 52 页 共 155 页 对所照料的不同基金分别确立账户，分账照料，以确保每只基金和基金资产的 完好孤苦。   基本的司帐按捺措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府照料轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确预计基金资产净 值，采选科学、明确的资产估值方法和估值规范，公允地反应基金在估值时点 的价值。   （4）信息相通   为了实时终了信息的相通，有用地达成从下到上的陈诉和从上至下的反馈， 公司采选以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立有用的信断交 流渠谈，保证公司各级照料东谈主员和职工不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递适合的东谈主员进行处理。   制定了照料和业务陈诉轨制，包括按期陈诉和不按期陈诉轨制。按既定的 陈诉阶梯和陈诉频率，在适合的时期向适合的里面东谈主员和外部机构进行陈诉。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面按捺体系设想合感性和运行有用性的过程，对按捺 环境、按捺行径等进行持续的试验和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监监办事，促使公司职工积极参与和遵守里面按捺 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面按捺轨制的实施情况进行持续的检 查。试验其是否相宜设想要求，并实时地充实和完善，反应政策法规、阛阓环 境、组织诊治等因素的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金照料东谈主声明以上对于里面按捺轨制的线路信得过、准确，并承诺公司将 根据阛阓变化和业务发展来不休完善里面风险按捺轨制。                 第 53 页 共 155 页                    第七部分 基金的召募    本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》偏执他相关规矩，经中国证监会 2024 年 1 月 16 日证监许可 〔2024〕121 号文注册召募。    本基金自 2024 年 2 月 5 日起向全社会公开召募，甘休 2024 年 2 月 5 日募 集办事得手收尾。    本基金为契约型洞开式，基金存续期间为不按期。    本基金的发售对象为相宜法律法规规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投 资者、机构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资者。    经普华永谈中天司帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 认购资金在召募期间产生的银行利息共计 0 元东谈主民币，其中 A 类 0 元，C 类 0 元。召募资金已于 2024 年 2 月 7 日划入本基金在基金托管东谈主中国银行股份有限 公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购总户数为 883 户。按照每份基金份额驱动发售面值 1.00 元东谈主民币预计，确立召募期间召募的有用份额共计 18，863，472.25 份基金份额， 其中 A 类 15，380，135.86 份，C 类 3，483，336.39 份；利息结转的基金份额为 0 份基金份额，其中 A 类 0 份，C 类 0 份。两项共计共 18，863，472.25 份基金份 额，已全部计入基金份额持有东谈主账户，归各基金份额持有东谈主整个。其中，华安 基金照料有限公司（以下简称“本基金照料东谈主”）运用固有资金认购本基金 比 例 为 53.01% 。 本 基 金 管 理 东谈主 基 金 从 业 东谈主 员 认 购 持 有 的 基 金 份 额 总 额 为 讼师费以偏执他用度由本基金照料东谈主承担，不从基金资产中列支。                          第 54 页 共 155 页            第八部分 基金合同的收效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法规以及本基金基金合同、招募说 明书的相关规矩，本基金本次召募相宜相关条件，本基金照料东谈主已向中国证监 会办理结束基金备案手续，并于 2024 年 2 月 7 日获取中国证监会的书面说明， 基金合同自该日起收效。自基金合同收效之日起，本基金照料东谈主正经开始照料 本基金。                 第 55 页 共 155 页        第九部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 照料东谈主在招募说明书或其他关系公告中列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业局势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的洞开日为上海证券 交易所和日本东京证券交易所的共同交易日，洞开日的具体办理时期以销售机 构公布时期为准。基金照料东谈主根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的 规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易 时期变更或其他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行 相应的诊治，但应在实施日前依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介上 公告。   基金照料东谈主自基金合同收效之日起不进步三个月开始办理申购，具体业务 办理时期在关系公告中规矩。   基金照料东谈主自基金合同收效之日起不进步三个月开始办理赎回，具体业务 办理时期在关系公告中规矩。   在确定申购开始与赎回开始时期后，基金照料东谈主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开始时期。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期冷落申购、赎回或转 换恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类 基金份额申购、赎回的价钱。                 第 56 页 共 155 页   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行预计； 步调赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待； 处理规则等在投诚基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体 规矩为准。   基金照料东谈主可在法律法规允许，且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，对上述原则进行诊治。基金照料东谈主必须在新规则开始实施前依照 《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构规矩的规范，在洞开日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。基金份额持有东谈主赎复活效后，基金照料东谈主将在 T＋10 日（包括该日） 内支付赎回款项。如遇交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行 数据交换系统故障、标的 ETF 的投资阛阓休市、暂停交易或蔓延交收、标的 ETF 暂停交易或赎回、标的 ETF 蔓延支付赎回对价、交易算帐规则发生较大变 化或其他非基金照料东谈主及基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理历程，则赎 回款项支付时期可相应顺延至影响因素摒除的下一办事日。                  第 57 页 共 155 页   在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金照料东谈主应以洞开日交易时期收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日作 为申购或赎回恳求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对 该交易的有用性进行说明。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询恳求的说明情况。 若申购不得手或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金照料东谈主不错在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行诊治，并在诊治实施前依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介上 公告。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得手，而仅代表销售 机构如实接收到恳求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的投 资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 每个基金账户申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同）。各销售 机构对最低申购名额及交易级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 投资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额 为东谈主民币 100，000 元。投资者当期分派的基金收益转购基金份额或接纳按期定 额投资研究时，不受最低申购金额的限制。 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账 户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎 回。各销售机构对赎回名额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 或监管要求另有规矩的除外。投资者可屡次申购。                  第 58 页 共 155 页 基金照料东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金照料东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可采选上述措施对基金范围 给以按捺。具体见基金照料东谈主关系公告。 份额的数目限制，或新增基金范围按捺措施。基金照料东谈主必须在诊治实施前依 照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东谈主实施辞别化的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老研究筹集的资金偏执投资运 营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一研究、聚集研究及职业年金。如将来出现经养老基 金监管部门招供的新的养老基金类型，基金照料东谈主可在招募说明书更新时或发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他 投资东谈主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减； 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别预计。具体费率如下 表所示：       用度种类      单笔申购金额（M，元）       申购费率                       M  A 类基金份额                 第 59 页 共 155 页                      M≥100 万        每笔 1000 元   C 类基金份额                       0   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类及 C 类基金份额的赎回费率随恳求份额持有时期的加多而递减， 具体费率如下表所示：  份额类别        持有期限（Y）                赎回费率 A 类基金份额          Y                  Y≥7 日              0.00% C 类基金份额          Y                 Y≥7 日              0.00%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取，其中坚持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费 将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵守关系法律法规以 及监管部门、自律规则的规矩。 有东谈主利益无本色性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销研究，针对基 金投资者按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关系监 管部门要求履行必要手续后，基金照料东谈主不错适合调低基金的销售费率。                第 60 页 共 155 页 东谈主民币和外币份额类别，该事项毋庸基金份额持有东谈主大和会过。如本基金增减 东谈主民币和外币份额类别，更新的申赎原则、规范、用度等业务规则及关系事项 届时由基金照料东谈主确定并提前公告。   七、申购份额与赎回金额的预计   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者遴荐申购 A 类基金份额，则申购份额的预计公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应费率为 0.60%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝100，000/（1＋0.60%）＝99，403.58 元   申购用度＝100，000－99，403.58＝596.42 元   申购份额＝99，403.58/1.0150＝97，934.56 份   即投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97，934.56 份 A 类基金份额。   例：某投资者（非待业金客户）一次性投资 5000 万元申购本基金 A 类基金 份额，对应单笔申购费为 1000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000，000-1，000＝49，999，000.00 元   申购用度＝1，000 元   申购份额＝49，999，000.00/1.0150＝49，260，098.52 份                       第 61 页 共 155 页   即投资者（非待业金客户）投资 5000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 49，260，098.52 份 A 类基金 份额。   （2）若投资者遴荐申购 C 类基金份额，则申购份额的预计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0150=98，522.17 份   即投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。   赎回金额的预计公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   （1）若投资者认/申购 A 类基金份额，持有期 5 天，则赎回金额的预计方 法为：   例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，赎回费率为 为：   赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元   赎回用度＝101，500.00×1.50%＝1，522.50 元   赎回金额＝101，500.00－1，522.50＝99，977.50 元   即投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 99，977.50 元。   （2）若投资者认/申购 C 类基金份额，持有期三个月，则赎回金额的预计 方法为：   例：某投资者持有三个月后赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，赎回费率为   赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元                       第 62 页 共 155 页   赎回用度＝101，500.00×0%＝0.00 元   赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元   即投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净 值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101，500.00 元。   T 日的各类基金份额净值在本日收市后预计，并按基金合同的约定公告。 遇特殊情况，经履行适正当式，不错适合蔓延预计或公告。   预计公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基 金份额的余额数目   本基金各类基金份额净值的预计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单 位为份，上述预计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按本质说明的有用赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述预计结果均按四舍五入方法，保留到 极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 东谈主无法预计当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。                      第 63 页 共 155 页 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 的审批及阛阓情况进行诊治）、单日净申购比例上限、单个投资东谈主单日或单笔 申购金额上限的。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法往常运行。 要部分发生暂停交易或其他要紧事件，延续接受申购可能会影响或毁伤其他基 金份额持有东谈主利益时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10、11、12、13 项暂停申购情形之一 且基金照料东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金照料东谈主应当根据相关规矩 在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被全部或部分拒却的， 被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金照料 东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求或延 缓支付赎回款项： 东谈主无法预计当日基金资产净值。                     第 64 页 共 155 页 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金照料东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 重要部分发生暂停交易或其他要紧事件，延续接受赎回可能会影响或毁伤其他 基金份额持有东谈主利益时。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款 项时，基金照料东谈主应按规矩报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金照料 东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占申 请总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可预先 遴荐将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金照料 东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基 金调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份 额总额后的余额）进步前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数 赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决 定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主觉得有才调支付基金份额持有东谈主的全部赎回 恳求时，按往常赎回规范实践。   （2）部分展期赎回：当基金照料东谈主觉得支付基金份额持有东谈主的赎回恳求有 不毛或觉得因支付基金份额持有东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值酿成较大波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日                    第 65 页 共 155 页 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求展期办理。对于当日的赎回申 请，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回 份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐展期赎 回或取消赎回。遴荐展期赎回的，将自动转入下一个洞开日延续赎回，直到全 部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。展期 的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类 基金份额净值为基础预计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份 额持有东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自 动展期赎回处理。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回恳求进步上一开 放日基金总份额的 10%，基金照料东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 10% 的赎回恳求实表现期办理，即自动转入下一个洞开日延续赎回，直到全部赎回 为止；而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回恳求与其他投资者 的赎回恳求按前述条件处理，即基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求展期办理。对于当日的赎 回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐延 期赎回或取消赎回。遴荐展期赎回的，将自动转入下一个洞开日延续赎回，直 到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。 具体见关系公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减速 支付赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并采选相应措施时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真 或者招募说明书规矩的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明有 关处理方法，并依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告                第 66 页 共 155 页 介上刊登暂停公告。 的各类基金份额净值。 相关规矩，在规矩媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据本质情 况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新洞开 的公告。   十二、基金调遣   基金照料东谈主不错根据关系法律法规以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金照料东谈主照料的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 关系规则由基金照料东谈主届时根据关系法律法规及基金合同的规矩制定并公告， 并提前示知基金托管东谈主与关系机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法规的其他非交易过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律法规或有权机关规矩的方式处理。   继承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈专揽有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于相宜条件的非交易过户恳求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。                 第 67 页 共 155 页   十五、按期定额投资研究   基金照料东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资研究，具体规则由基金照料东谈主 另行规矩。投资东谈主在办理按期定额投资研究时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金照料东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的定 期定额投资研究最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、相宜法律法规的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结 部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法规或监管机构另有规矩的除外。   如关系法律法规允许基金照料东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东谈主将制定和实施相应的业务规则。   十七、基金份额的交易和转让   在法律法规允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券 交易所上市交易，或者依照法律法规规矩和基金合同约定在中国证监会招供的 交易局势或者通过其他方式进行转让，具体规则由基金照料东谈主另行规矩，并在 业求实施前依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩或关系公告。   十九、在不违抗关系法律法规且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响 的前提下，基金照料东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关系业务的安排 进行补充和诊治并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第 68 页 共 155 页          第十部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 和诉讼费； 户、交易、结算、登记等各项用度以及为了加速算帐向券商支付的用度等）； 征费、关税、印花税、交易偏执他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任 何利息、罚款及用度）以及关系手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 与基金相关的诉讼、追索用度； 申购赎回用度等）； 他用度。   上述基金用度由基金照料东谈主在法律规矩的范围内参照公允的阛阓价钱确定， 法律法规另有规矩时从其规矩。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取照料费。在平庸情况下，                  第 69 页 共 155 页 本基金的照料费按前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 基金份额所对 应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.20%的年费率计提。照料费的 预计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 基金份额所对应资产净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金照料费逐日预计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定 的账户旅途和协商一致的支付方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。在平庸情况下， 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 基金份额所对 应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的 预计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 基金份额所对应资产净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日预计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定 的账户旅途和协商一致的支付方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。预计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值                    第 70 页 共 155 页   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日 内、按照指定的账户旅途和协商一致的支付方式进行资金支付。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据相关法规及相应协 议规矩，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取照料费，详见招募说明书"侧袋机制"部分的规矩或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法规 实践。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照料东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。               第 71 页 共 155 页              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的基金份额、各类有价证券、银行入款本息和 基金应收款项偏执他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法规、表自便文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法规、 证券交易所规则、阛阓常规以偏执与基金托管东谈主刚硬的次托管条约为本基金在 境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用 账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账 户以偏执他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的支撑和责罚   本基金财产孤苦于基金照料东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构 的财产，并由基金托管东谈主和/或其托福的境外托管东谈主支撑。基金照料东谈主、基金托 管东谈主、境外托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身 的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法规和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照料东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被依 法宣告停业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东谈主照料 运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管 理东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金 财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。   除非基金托管东谈主偏执境外托管东谈主存在谬误、毅然、诈骗或特地欠妥行动， 基金托管东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的整个权、合 法性或信得过性（包括是否以雅致花样转让）偏执他效力裂缝。基金照料东谈主、基 金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法规、证券、期货交易所规则、阛阓惯 例的算作或不算作承担使命。                 第 72 页 共 155 页   资金账户中的现金由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份持有，现金存 入资金账户时组成境外托管东谈主的等额债务，基金份额持有东谈主分歧该现金资产享 有优先求偿权，除罪人律法规及取销或清盘规范明文规矩该等现金不归于算帐 财产外。              第 73 页 共 155 页            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的洞开日以及国度法律法规规矩需要对外皮露基 金净值的非洞开日。   二、估值对象   本基金所领有的各类有价证券及本基金依据关系法律法规持有的其他资产 及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 司帐准则》、监管部门相关规矩。 有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足左证表明 估值日或最近交易日的报价不成信得过反应公允价值的，草率报价进行诊治，确 定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时间中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该 限制算作特征接洽。此外，基金照料东谈主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估 值进行诊治并确定公允价值。   四、估值方法                 第 74 页 共 155 页   本基金投资的标的 ETF 基金份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值，若 估值日为非证券交易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变 化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公斥地行未上市的股票，接纳估值时间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流通受限的股票，包括非公斥地行股票、初度公斥地行股票时公司股 东公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有 关规矩确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或 推选估值全价进行估值，同期充分接洽刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。                  第 75 页 共 155 页   （3）对于在交易所阛阓上市交易的公斥地行的可调遣债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价算作估值全价；实行 净价交易的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，接纳在 当前情况下适用而况有糜费可利用数据和其他信息维持的估值时间确定其公允 价值。   （1）上市流通滋生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值；   （2）未上市滋生品按成本价估值，如成本价不成反应公允价值，则接纳估 值时间确定公允价值；若滋生品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交 易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则 进行估值。如果上述估值方法不成客不雅反应公允价值的，基金照料东谈主可根据具 体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （1）东谈主民币对主要外汇的汇率应当以中国东谈主民银行或其授权机构最新公布 的东谈主民币汇率中间价为准；   （2）其他货币与东谈主民币的汇率则以估值日伦敦时期下昼四点（或约略取到 的离下昼四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种与好意思元的中间 价套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合 理公开外汇阛阓交易价钱为准。   对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规矩应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩诊治或其他原因导 致基金本质交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金本质支付 日进行相应的估值诊治。   对于非代扣代缴的税收，基金照料东谈主不错礼聘税收咨询人对关系投资阛阓的                  第 76 页 共 155 页 税收情况给予意见和建议。境外托管东谈主根据基金照料东谈主的指示具体协调基金在 国际税务的申报、缴纳及提真金不怕火税收返还等关系办事。基金照料东谈主或其礼聘的税 务咨询人对最终税务的处理的信得过准确负责。 值。 协会的关系规矩进行估值。 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公道性。 按国度最新规矩估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 规范及关系法律法规的规矩或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相关法律法规，基金净值信息预计和基金司帐核算的义务由基金照料 东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，基金托管东谈主履行复核义 务，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计划 后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金净值信息的预计结果对外 给以公布。   五、估值规范 金份额的余额数目预计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有规矩的，从 其规矩。                 第 77 页 共 155 页   基金照料东谈主预计每个估值日的基金资产净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照料东谈主对基金资产估值后，将各类 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主 按规矩对外公布。   六、估值缺陷的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值缺陷时，视为该类基金份额净值缺陷。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的谬误酿成估值缺陷，导致其他当事东谈主遇到损失的， 谬误的使命东谈主应当对由于该估值缺陷遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值缺陷处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据预计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值缺陷使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷使命方承 担；由于估值缺陷使命方未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东谈主酿成损失的， 由估值缺陷使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值缺陷使命方也曾积极协调， 而况有协助义务确当事东谈主有糜费的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值缺陷使命方草率更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值 缺陷已得到更正；   （2）估值缺陷的使命方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 而况仅对估值缺陷的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值缺陷而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺陷使命方仍草率估值缺陷负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返                第 78 页 共 155 页 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 缺陷使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥 得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主也曾 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上已 经获取的欠妥得利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值缺陷使命 方；   （4）估值缺陷诊治接纳尽量还原至假定未发生估值缺陷的正确情形的方式。   估值缺陷被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值缺陷发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值缺陷发生 的原因确定估值缺陷的使命方；   （2）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺陷酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺陷的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺陷的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值预计出现缺陷时，基金照料东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施精通损失进一步扩大。   （2）缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。如果行 业另有通行作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时；                第 79 页 共 155 页 商说明后，基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各类基金份额净值由基金照料东谈主负责预计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金照料东谈主应预计每个估值日的基金资产净值和各类基金份额净 值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值预计结果复核说明后发送给基金管 理东谈主，由基金照料东谈主按规矩对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 时，所酿成的舛误不算作基金资产估值缺陷处理。 发生制进行估值的应交税金有互异的，关系估值诊治不算作基金资产估值缺陷 处理。 因，在本基金照料东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时期点前无法说明的交易，导 致的对基金资产净值的影响，不算作基金资产估值缺陷处理。 构、登记结算公司、证券、期货经纪机构、第三方估值基准服务机构及入款银 行等级三方机构发送的数据缺陷，或由于国度司帐政策变更、阛阓规则变更等 非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然也曾采选必要、 适合、合理的措施进行检验，但未能发现缺陷的，由此酿成的基金资产估值错 误，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当 积极采选必要的措施减轻或摒除由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户基金份额净值。                第 80 页 共 155 页          第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指甘休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金兼并基金份额类 别内的每一基金份额享有同平分派权； 况进行收益分派，具体分派有蓄意以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月 可不进行收益分派； 可遴荐现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基 金份额持有东谈主不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额持有 东谈主可对 A 类和 C 类基金份额分别遴荐不同的分成方式；   本基金每次收益分派比例详见届时基金照料东谈主发布的公告。在不违抗法律 法规及基金合同的规矩、且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可诊治基金收益的分派原则，不需召开 基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派有蓄意   基金收益分派有蓄意中应载明甘休收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有蓄意确凿定、公告与实施   本基金收益分派有蓄意由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信                 第 81 页 共 155 页 息线路办法》的相关规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行 承担。当基金份额持有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其 他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的预计方法，依照《业务规则》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书"侧袋 机制"部分的规矩或关系公告。                  第 82 页 共 155 页          第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度线路； 司帐核算，按影相关规矩编制基金司帐报表； 并以约定方式说明。   二、基金的年度审计 规矩的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介公告。                  第 83 页 共 155 页            第十五部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办 法》、《流动性风险照料规矩》、《基金合同》偏执他相关规矩。关系法律法 规对于信息线路的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法规和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主 和罪人东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按 照法律法规和中国证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、 准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予线路的基金 信息通过相宜中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及 《信息线路办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介线路， 并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开 线路的信息贵府。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东谈主民 币元。   五、公开线路的基金信息                 第 84 页 共 155 页   公开线路的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的规则及具体规范，说明基金居品的特点等波及基 金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地线路影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息 线路及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书 并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少 每年更新一次。基金停止运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金照料东谈主在基金财产支撑及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生重 大变更的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载 在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生 变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金照料东谈主不再更 新基金居品贵府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照料东谈主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公 告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府 概要、《基金合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金居品贵府概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基 金托管条约登载在规矩网站上。   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 线路招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   基金照料东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基                  第 85 页 共 155 页 金合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主 应当至少每周在规矩网站线路一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点线路洞开日各类别 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站线路 半年度和年度终末一日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的预计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金照料东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将 年度陈诉登载在规矩网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。基 金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过相宜《证券法》规矩的司帐师事务所审 计。   基金照料东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉， 将中期陈诉登载在规矩网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。   基金照料东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在规矩网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度陈诉、 中期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在按期陈诉“影响投资者 决策的其他重要信息”项下线路该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、 陈诉期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金照料东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中线路基金组合股产情况偏执               第 86 页 共 155 页 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息线路义务东谈主应当依照《信息线路办法》的 规矩编制临时陈诉书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金算帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金照料东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金照料东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照料东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金照料东谈主的本质控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金照料东谈主的高档照料东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金照料东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金照料 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百 分之三十；   （11）波及基金照料业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东谈主或其高档照料东谈主员、基金司理因基金照料业务关系行动 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股股 东、本质按捺东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；                第 87 页 共 155 页   （14）基金收益分派事项；   （15）照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、 计提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价缺陷达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开始办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并展期办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；   （22）基金照料东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）本基金变更标的 ETF；   （25）本基金变更份额类别设立；   （26）通达多币种申购、赎回业务或诊治申购、赎回方式；   （27）遴荐或更换境外投资咨询人、境外托管东谈主；   （28）基金推出新业务或服务；   （29）基金信息线路义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓简略传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，关系信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开 线路。   基金合同出现停止情形的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对 基金财产进行算帐并作出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在 规矩网站上，并将算帐陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公                 第 88 页 共 155 页 告。   基金照料东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中线路其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产维持证券明 细。基金照料东谈主应在基金季度陈诉中线路其持有的资产维持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产维持证券明细。   基金照料东谈主将在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书 （更新）等文献中线路股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交易政策和交易标的等。   基金照料东谈主应当按照关系法律法规的规矩，在基金合同收效公告、基金年 度陈诉、中期陈诉、季度陈诉均分别线路基金照料东谈主固有资金、基金照料东谈主股 东、基金照料东谈主高档照料东谈主员或基金司理等持有基金的份额、期限及期间的变 动情况。   基金照料东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书 （更新）等文献中线路所持基金的以下关系情况，包括：（1）投资政策、持仓 情况、损益情况、净值线路时期等；（2）交易及持有基金产生的用度，招募说 明书中应当列明预计方法并例如说明；（3）本基金持有的基金发生的要紧影响 事件，如调遣运作方式、与其他基金合并、停止基金合同以及召开基金份额持 有东谈主大会等；（4）本基金投资于基金照料东谈主以及基金照料东谈主关联方所照料基金 的情况。   若本基金参与境内融资，基金照料东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度报 告等按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资情况，包括投资策 略、业务开展情况、损益情况、风险偏执照料情况等。   若本基金参与境内转融通证券出借业务，基金照料东谈主应当在季度陈诉、中                    第 89 页 共 155 页 期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中线路基金参与转 融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其照料情况等，并就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联 交易事项作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东谈主应当根据法律法规、基金合 同和招募说明书的规矩进行信息线路，详见招募说明书"侧袋机制"部分的规矩。 金合同、招募说明书中按影相关规矩进行线路。   六、信息线路事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路照料轨制，指定专门部门 及高档照料东谈主员负责照料信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信 息线路内容与方法准则等法规的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律法规、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金按期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐 陈诉等关系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子说明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基 金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上线路信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介线路信息，然则其他全球媒介不得早于规矩媒介线路信息， 而况在不同媒介上线路兼并信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，普及信息线路服务质料，基金照料东谈主应当自中国证监 会规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有要紧影 响的信息。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法规要求线路信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影                第 90 页 共 155 页 响基金往常投资操作的前提下，自主普及信息线路服务的质料。具体要求应当 相宜中国证监会及自律规则的关系规矩。前述自主线路如产生信息线路用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后    七、信息线路文献的存放与查阅    照章必须线路的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律 法规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延线路基金信息的情形 他原因暂停营业时； 商说明后暂停估值的；    九、法律法规或中国证监会对信息线路另有规矩的，从其规矩。                 第 91 页 共 155 页  第十六部分 基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息线路办法》的相关规矩在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系规范后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主相连的； 动之外的因素致使标的指数不相宜要求及法律法规、监管机构另有规矩的情形 除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个 办事日内向中国证监会陈诉并冷落责罚有蓄意，如更换基金标的指数、调遣运作 方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 照《基金合同》的规矩延续履行保护基金财产安全的职责。                 第 92 页 共 155 页 管东谈主、相宜《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组和谐接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有蓄意，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经相宜《证券 法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个 办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登 载在规矩网站上，并将算帐陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存                 第 93 页 共 155 页   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。              第 94 页 共 155 页                 第十七部分 基金托管东谈主     （一）基本情况     称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）     住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日     注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     法定代表东谈主：葛海蛟     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24        号     托管部门信息线路连接东谈主：许俊     传真：（010）66594942     中国银行客服电话：95566     （二）基金托管部门及主要东谈主员情况     中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、相信从业教训，且具有国际办事、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。     算作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券 投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产照料研究、相信研究、企业年金、银行答理产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类都全、居品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各类客户提供 个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。     （三）证券投资基金托管情况     甘休 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，掩盖了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管范围位居同行前线。     （四）托管业务的里面按捺轨制                        第 95 页 共 155 页   中国银行托管业务部风险照料与按捺办事是中国银行全面风险按捺办事的 组成部分，袭取中国银行风险按捺理念，坚持“表率运作、安妥策划”的原则。 中国银行托管业务部风险按捺办事流畅业务各方法，通过风险识别与评估、风 险按捺措施设定及轨制建造、表里部检验及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 制审阅办事。先后获取基于     “SAS70” 、 “AAF01/06”   “ISAE3402” 和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅陈诉。2020 年，中国 银行延续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面按捺审计陈诉。 中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，约略有用保证托管资产的安 全。   （五）托管东谈主对照料东谈主运作基金进行监督的方法和规范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 照料办法》的关系规矩，基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示违抗法律、行 政法规和其他相关规矩，或者违抗基金合同约定的，应当拒却实践，实时文书 基金照料东谈主，并实时向国务院证券监督照料机构陈诉。基金托管东谈主如发现基金 照料东谈主依据交易规范也曾收效的投资指示违抗法律、行政法规和其他相关规矩， 或者违抗基金合同约定的，应当实时文书基金照料东谈主，并实时向国务院证券监督 照料机构陈诉。                 第 96 页 共 155 页                      第十八部分 境外托管东谈主    一、中银香港概况    称呼：中国银行(香港)有限公司    住所：香港中环花坛谈 1 号中银大厦    办公地址：香港中环花坛谈 1 号中银大厦    法定代表东谈主：孙煜           总裁    成巧合间：1964 年 10 月 16 日    组织花样：股份有限公司    存续期间：持续策划    连接东谈主：罗礼华先生           总司理    连接电话：852-3982-8063    中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于 1964 年景立，并在 2001 年 10 月 1 日正经重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银 行。其控股公司-中银香港(控股)有限公司（“中银香港(控股)”）则于 2001 年 2 日在香港注册成立，并于 2002 年 7 月 25 日开始在香港联合交易所主板上 市，2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数因素股。    中银香港目下主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。    甘休 2022 年末，中银香港(控股)有限公司的总资产进步 36，850 亿港元， 成本总额进步 2，823 亿港元，总成本比率为 21.56%。中银香港(控股)的财求实 力及双 A 级信用评级，可忘形不少大型全球托管银行，其最新信评如下(甘休                      穆迪投资服务             圭臬普尔        惠誉国际评级    评级预计                雄厚                 雄厚          雄厚      永恒                Aa3                    A+       A      短期                P-1                    A-1     F1+      预计                雄厚                 雄厚          雄厚    中银香港算作香港第二大银行集团，亦为三家土产货发钞银行之一，领有最                              第 97 页 共 155 页 高大分行收罗与精深的客户基础，且一语气五年景为“亚太及香港区最安妥银行” 《银行间杂志》。为贯彻中国银行集团的国际发展计策，中银香港积极鞭策区 域化发展，拓展东南亚业务，分支机构遍及泰国、马来西亚、越南、菲律宾、 印度尼西亚、柬埔寨、老挝及文莱等东南亚国度，为当地客户提供专科优质的 金融服务，并加速建造成为一流的全功能国际化区域性银行。透过与母行中国 银行的细致联动，中银香港为跨国公司、跨境客户、内地「走出去」企业，以 及各地央行和超主权机构客户提供全地点及优质的跨境服务。   环球托管服务是中银香港企业银行业务的中枢居品之一，目下为进步六十 万企业及工商客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客 户(包括各类 QDII 偏执各类居品等)，亦素有教训，于行业处于当先地位，包括 于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII 居品之境外托管行，于 2007 年被委任 为国内首只券商类 QDII 集成研究之境外托管行，另于 2010 年服务阛阓首宗的 跨境 QDII-ETF 等；至于服务境外机构客户方面亦成就权贵。其业务专长及全方 位的配备，令中银香港成为目下香港土产货唯独的中资全面性专科全球托管银行， 亦是香港唯独荣获专科杂志颁刊行业奖项的中资托管行。   甘休 2022 年 12 月末，中银香港(控股)的托管资产范围逾 12，944 亿港元。   二、主要东谈主员情况   托管业务是中银香港的中枢居品之一，由照料委员会成员兼副总裁王兵先 生径直辅导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队当前有二十多名主干 成员，职级均为司理或以上，分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账 (Reconciliation)、客户服务、居品斥地、营销、次托管收罗照料及合规等方 面。主干东谈主员均来自各大跨国银行，平均具备 20 年以上的专科托管办事教训( 包括土产货托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。   除配备专职的客户关系司理，中银香港更特设为内地及土产货客户服务的专 业托管业务团队，以提供同期区、同话语的高素养服务。   除上述托管服务外，若客户需要估值、司帐、投资监督等升值性服务，则 由中银香港的附庸公司中银国际英国保诚相信有限公司（“中银保诚”）提供。 算作「强制性公积金研究照料局」招供的相信公司，中银保诚多年来均提供国 际水平的估值、司帐、投资监督等服务，其专职基金司帐与投资监督东谈主员达 50                   第 98 页 共 155 页 多名，东谈主员平均具备 10 年以上关系教训。   中银香港的照料层对上述服务极为喜欢，相关方面的东谈主员配置及系统普及 正不休加强。另外，其它中/后台部门亦全力配合及维持托管服务的提供，起劲 以最高水平服务各机构性客户。   要害东谈主员简历   罗礼华先生总司理   罗先生现为中国银行(香港)“中银香港”托管及相信服务部总司理及中银 国际英国保诚相信有限公司“中银保诚相信”(属中银香港子公司)的行政总裁， 负责两间公司托管及相信服务的举座照料，涵盖相信东谈主、基金照料、环球托管、 次托管、退休金行政、股份奖励行政和企业相信的服务。中银保诚相信是强积 金阛阓的主要相信东谈主之一，公司亦提供多元化的服务，包括 SFC 授权的基金， 私东谈主离岸基金，另类基金及 ORSO 研究等。   罗先生加入中银香港前，在当年的 17 年于汇丰集团曾担任多个高层的职位， 罗先生还兼任汇丰相信东谈主和基金行政运营公司的行政总裁和董事，专责基金行 政照料服务、全球托管业务以及区域服务托福。罗先生离开汇丰银行时，他担 任汇丰证券服务香港区的董事总司理和总监。在当年 20 年里，罗先生一直悉力 发展香港的资产托管、退休金研究和共同基金服务等行业，尤为专注香港强制 性公积金和交易基金(ETF)的发展，在该领域建树良多。此外，罗先生现为香港 相信东谈主公会董事成员，亦然其实践委员会及荣誉管库。   罗先生毕业于好意思国北卡罗莱纳州的戴维森学院兼荣获经济学学士学位，也 曾就读于澳大利亚的悉尼科技大学兼荣获城市地产照料研究生证书。此外，罗 先生还领有英国伍尔弗汉普顿大学的法律学士荣誉学位，以及香港汉文大学的 高档行政东谈主职工商照料硕士学位。   谢家良先生业务发展及客户服务业务主管   谢先生从事托管及基金行业进步二十五年，专注于基金托管及基金行政服 务领域。曾服务于汇丰银行，谈富托管银行及加拿大皇家银行，并参与过多项 国内及香港托管业务建造与实施办事。谢先生毕业于澳大利亚南澳大学，为中 国香港及澳大利亚司帐师公会会员，同期也领有中国基金行业从业东谈主员经验。   三、安全支撑资产条件   在安全支撑资产方面，为了明晰分散托管客户与银行领有的资产，中银香                 第 99 页 共 155 页 港目下已以托管东谈主身份在本港及国际存管或结算机构开设了孤苦的账户以持有 及处理客户的股票、债券等资产交收。    除获取客户特等指示或法规要求外，整个什物证券均透过当地阛阓之次托 管东谈主以该次托管东谈主或当地存管机构之口头登记过户，并存放于次托管东谈主或存管 机构内，以确保客户权益。    至于在他乡阛阓进行证券交割所需之跨国汇款，除非阛阓/存托机构/次托 管行等另有要求，不然中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现金 停留于关系他乡阛阓的风险。    先进的系统是安全支撑资产的重要条件。    中银香港所接纳的托管系统名为“Custody & Securities System”或简称 CSS，是中银香港聘用一支科技大家、并伙同银行里面的专才，针对机构性客户 的托管需求在原有的零卖托管系统上重新组建而成的。CSS 通盘系统构建在开 放平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运行。系统需使用两台服务器，主要用作数据存 取及维持应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。此外，一台窗口服务器 已装配 NFS (Network File System，for Unix)模块，负责与 AIX 服务器相通。 (原有的零卖托管系统就曾屡次证实其在阛阓买卖岑岭期均运作如常，反不雅部分 主要银行的系统则瘫痪进步 1.5 小时)。    新系统除了接纳顶端科技斥地，并交融机构性客户的需求与及零卖层面的 系统上风，不只相宜 SWIFT-15022 之要求，兼容 file transfer 等不同的数据 传输，亦领有高大的容量。    至于基金估值、司帐核算以及投资监督服务，则接纳自行研发的 FAMEX 系 统进行处理，系统可相容多种货币、多种成本订价法及多种司帐核算法，以满 足不同机构客户及各类基金的需要。系统上风包括：多种货币；多种分类；实 时更新；维持高大数据量；浅易操作，简便用户。系统所维持的核算方法包括： 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它方法 可经与客户筹商后实施。系统所维持的估值方法有:以阛阓价钱表明(Marking to Market)；成本法；成本或阛阓价的较低者；入价与出价(Bid and offer)； 分期偿还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；偏执它根据证券类别的 例外估值等。    四、托管业务的主要照料轨制                      第 100 页 共 155 页    算作一家土产货持牌银行，中银香港的业务受香港金融照料局全面监管；另 外，算作土产货上市的金融机构，中银香港亦需严格投诚香港联合交易所的规矩 及要求。    中银香港实施严格的里面按捺轨制和风险照料历程，整个重要方法均接纳 双东谈主复核，减少东谈主工操作风险；并由孤苦风险照料部门就任何新址品/服务/措 施等进行全面评核及监控，幸免东谈主为诞妄或谈德风险。任何外判安排，除上述 风险分析外，还需寻求监管机构之批淮。    对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了相关选任、服务圭臬、 及日便服务水平监控等轨制及要求，以确保服务质料。对托管客户而言，中银 香港亦承担其次托管行之服务疏失等风险，并在托管合约中明晰订明。    中银香港具备经审核之应变研究以应付各式各样特殊情况的发生。应变计 划每年均会进行测试及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进 行搜检及评估，以确保在突发情形下仍能提供服务。系统方面，祸害应变措施 中心亦已预留孤苦应用软件及数据库服务器，随时取代生产服务器运作。    托管业务之规章轨制及办事手册乃根据与托管关系的监管条例或指引（如 职工守则，了解你的客户政策、防洗钱政策及个东谈主私隐条例等）与中银香港自己 制定的内控轨制(如信息安全照料办法，包括托管系统用户之照料、权限之设定 等)缮制，并因应相关条例、指引或政策之更始而应时诊治，以确保相宜对外、 对内的监控要求。    相关托管业务的重要规章轨制包括《托管业务圭臬操作规程》（Custody- Standard Operating Procedure Overview），主要内容包括：账户开立、客户 账户照料、结算规范、公司行动规范、资产查对、资金陈诉、账单、投诉、应 急研究等等，以及《托管系统干涉按捺规程》（Custody - System Access Control Procedure Overview），内容涵盖系统范围、系统描写、用户概况、 功能列表、职责界说、加多、删除、修改规范、请求方法、系统按捺与系统备 份安排等。    中银香港设有孤苦的稽核委员会，径直向董事会负责，对各部门进行按期 及不按期之稽核。至于年度审计，则委任安永（Ernst & Young）司帐师事务所 进行。在中枢托管团队中，特设别称合规东谈主员，专注负责托管业务的风险按捺， 确保实施全银行的合规圭臬。                      第 101 页 共 155 页   中银集团系内各企业法东谈主或业务条线均严格分开，并设严实的防火墙，以确 保客户贵府高度隐痛。   五、要紧处罚   中银香港托管业务自成立于今已进步十四年，从未受到监管机构的要紧处 罚，亦莫得要紧事项正在接受司法部门、监管机构的立案视察。              第 102 页 共 155 页                 第十九部分 关系服务机构    一、基金销售机构    （1）华安基金照料有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务和谐咨询电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金照料有限公司电子交易平台    华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    迁徙客户端：华安基金 APP    华安三菱日联日经 225 交易型采集 A（基金代码：020712)    (1)称呼：中国银行股份有限公司    注册地址：北京市复兴门内大街 1 号    连接电话：95566    网址：www.boc.cn    (2)称呼：中信银行股份有限公司    注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层    连接电话：95558    网址：www.citicbank.com    (3)称呼：渤海银行股份有限公司    注册地址：天津市河东区海河东路 218 号    连接电话：95541                           第 103 页 共 155 页    网址：www.cbhb.com.cn    (4)称呼：招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    连接电话：95555    网址：www.cmbchina.com    (5)称呼：国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    连接电话：010-85556017    网址：www.hrsec.com.cn    (6)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一都 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (7)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (8)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (9)称呼：嘉实金钱照料有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (10)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    连接电话：021-53398816                          第 104 页 共 155 页  网址：www.luxxfund.com  (11)称呼：上海中欧金钱基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   客服热线：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com  (12)称呼：上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  连接电话：400-820-5369  网址：www.jigoutong.com/  (13)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限使命公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：400-680-3928   网址：www.simuwang.com  (14)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：4000-890-555   网址： www.tenganxinxi.com  (15)称呼：诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚集登记地）   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com  (16)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   客服热线：95188-8   网址:www.fund123.cn  (17)称呼：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066                          第 105 页 共 155 页 网站：www.yingmi.cn (18)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (19)称呼：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (20)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 客服热线：952555 网址：www.ijijin.cn 华安三菱日联日经 225 交易型采集 C（基金代码：020713) (1)称呼：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 连接电话：95566 网址：www.boc.cn (2)称呼：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 连接电话：95558 网址：www.citicbank.com (3)称呼：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 连接电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (4)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 连接电话：95555                        第 106 页 共 155 页    网址：www.cmbchina.com    (5)称呼：国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    连接电话：010-85556017    网址：www.hrsec.com.cn    (6)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一都 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (7)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (8)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (9)称呼：嘉实金钱照料有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (10)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    连接电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (11)称呼：上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666                          第 107 页 共 155 页   网址：www.zocaifu.com  (12)称呼：上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  连接电话：400-820-5369  网址：www.jigoutong.com/  (13)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限使命公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：400-680-3928   网址：www.simuwang.com  (14)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：4000-890-555   网址： www.tenganxinxi.com  (15)称呼：诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚集登记地）   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com  (16)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   客服热线：95188-8   网址:www.fund123.cn  (17)称呼：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066   网站：www.yingmi.cn  (18)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   客服热线：95118                          第 108 页 共 155 页    网址：kenterui.jd.com    (19)称呼：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    (20)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    基金照料东谈主可根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金照料东谈主网 站公示。    二、登记机构    称呼：华安基金照料有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东谈主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    连接东谈主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    连接东谈主：陈颖华                         第 109 页 共 155 页 承办讼师：安冬、陈颖华 四、审计基金资产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东谈主：邹俊 连接电话：010-85085000 传真：010-85185111 连接东谈主：虞京京 承办注册司帐师：虞京京、欧梦溦                     第 110 页 共 155 页              第二十部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询司帐 师事务所意见后，不错依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内 礼聘侧袋机制启用日发表意见且相宜《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计 并线路专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋 账户的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金照料东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于 主袋账户份额。无数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回恳求进步前一 洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东谈主预计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需接洽主袋账户资产。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操                 第 111 页 共 155 页 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行 估值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户基金份额净值。   侧袋账户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交易等方式还原流动性后，基金照料东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金照料东谈主在每次处置变现后均应按照关系法 律法规要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金照料东谈主应实时礼聘符 合《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   七、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金照料东谈主应实时发布临时公告。   基金照料东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分规矩的基金净值信 息线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实                 第 112 页 共 155 页 施侧袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当在基金按期陈诉中线路陈诉期内侧袋 账户关系信息，基金按期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   司帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，草率陈诉期内基金侧袋机制运 行关系的司帐核算和年度陈诉线路等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡径直援用法律法规或监管规则 的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致关系内容被取消或变更的，或将 来法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金照料东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行适正当式后，可径直对本部安分容进行修改和诊治， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第 113 页 共 155 页     第二十一部分 基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录详见附件一。            第 114 页 共 155 页    第二十二部分 基金托管条约的内容摘录 基金托管条约的内容摘录详见附件二。            第 115 页 共 155 页        第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务   本公司承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东谈主的需要和阛阓的变化，应时对服务样貌进行诊治。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户交易情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东谈主工座次在交易日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过客服热 线获取业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵府修改等专项服务。   （三）收罗在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的各式问题进行咨询互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者径直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各类信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈冷落投诉或意见。本公司将在收到投 诉之日起 3 个办事日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得进步 20 日，并实时示知投诉东谈主延永恒限及情理。   （六）网站交易服务   依据关系的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规矩，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销交易服务。具体业务规则详 见基金照料东谈主网站说明。   （七）基金照料东谈主客户服务连接方式   客户服务热线：40088-50099（免远程话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 116 页 共 155 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn， service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清醒的内容，请连接基金管 理东谈主客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式连接基金照料东谈主。请确保投 资前，您/贵机构也曾全面清醒了本招募说明书。                        第 117 页 共 155 页     第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书（包括更新的招募说明书）发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主 应当按照关系法律法规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              第 118 页 共 155 页            第二十五部分 其他应线路事项 监会及工商、财税等相关机关的处罚。 序         公告事项              信息线路媒介称呼    线路日历 号   华安三菱日联日经 225 交易                       《中国证券报》，中国证监   型洞开式指数证券投资基金   发起式采集基金（QDII）基                            网站   金份额发售公告   华安三菱日联日经 225 交易   型洞开式指数证券投资基金        中国证监会基金电子线路网   发起式采集基金（QDII）基         站和公司网站   金合同   华安三菱日联日经 225 交易   型洞开式指数证券投资基金        中国证监会基金电子线路网   发起式采集基金（QDII）招         站和公司网站   募说明书   华安三菱日联日经 225 交易   型洞开式指数证券投资基金        《中国证券报》，中国证监   金合同及招募说明书教导性             网站   公告   华安三菱日联日经 225ETF 发                       中国证监会基金电子线路网                          站和公司网站   料概要   华安三菱日联日经 225ETF 发                       中国证监会基金电子线路网                          站和公司网站   料概要   华安三菱日联日经 225 交易   型洞开式指数证券投资基金        中国证监会基金电子线路网   发起式采集基金（QDII）托         站和公司网站   管条约                   第 119 页 共 155 页   型洞开式指数证券投资基金           会基金电子线路网站和公司   发起式采集基金（QDII）基              网站   金合同收效公告   对于华安三菱日联日经 225   交易型洞开式指数证券投资           《中国证券报》，中国证监   （QDII）暂停大额申购及大              网站   额按期定额投资的公告   对于华安三菱日联日经 225   交易型洞开式指数证券投资                          《中国证券报》，中国证监                          会基金电子线路网站和公司   2024-02-22                               网站   回和按期定额投资业务的公   告                          《中国证券报》，中国证监                          会基金电子线路网站和公司   2024-03-12                               网站   华安三菱日联日经 225 交易   型洞开式指数证券投资基金                          《中国证券报》，中国证监                          会基金电子线路网站和公司   2024-03-15                               网站   暂停申购、赎回及按期定额   投资的公告   华安三菱日联日经 225ETF 发   起式采集（QDII）C 基金产                       2024-06-28   品贵府概要更新   华安三菱日联日经 225ETF 发   起式采集（QDII）A 基金产                       2024-06-28   品贵府概要更新   华安基金照料有限公司旗下           《中国证券报》，中国证监   部分基金 2024 年中期陈诉的       会基金电子线路网站和公司   2024-08-31   教导性公告                       网站   对于诊治华安三菱日联日经           《中国证券报》，中国证监   投资基金发起式采集基金                 网站                      第 120 页 共 155 页  （QDII）洞开日业务办理截  止时期的公告   对于诊治华安三菱日联日经   投资基金发起式采集基金      会基金电子线路网站和公司   2024-11-05   （QDII）洞开日业务办理截        网站   止时期的教导性公告   华安基金照料有限公司对于     《中国证券报》，中国证监   旗下基金改聘司帐师事务所     会基金电子线路网站和公司   2024-11-09   公告                    网站                第 121 页 共 155 页             第二十六部分 备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 5 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金照料东谈主的 住所。   三、查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华安基金照料有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 122 页 共 155 页             附件一：基金合同内容摘录   第一节 基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎修起相宜本基金合同的规矩；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者托付代表出席标的 ETF 基金份额持有 东谈主大会并对标的 ETF 基金份额持有东谈主大会审议事项愚弄表决权。本基金参会份 额和票数按权益登记日本基金所持有的标的 ETF 基金份额占本基金资产的比例 折算；   （10）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）正经阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息线路，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规矩的用度；                  第 123 页 共 155 页   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》停止的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1，000 万元， 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同收效日起不少于 3 年；   （10）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金照料东谈主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法规和《基金合同》孤苦运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法规规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派有蓄意；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调遣 恳求；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的                第 124 页 共 155 页 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转 融通证券出借业务；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）遴荐、更换或取销基金境外投资咨询人；承担受信使命，在挑选、委 托投资咨询人过程中，履行尽责视察义务；   （17）托福第三方机构办理本基金的交易、算帐、估值、结算等业务；   （18）代表基金份额持有东谈主的利益愚弄因基金财产投资于标的 ETF 所产生 的权利，基金合同另有约定的除外；   （19）在相宜相关法律、法规的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、 赎回、调遣、转托管、非交易过户、按期定额投资、收益分派、通达东谈主民币之 外的其他币种的申购、赎回等方面的业务规则；   （20）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以教师信用、严慎勤恳的原则照料和运 用基金财产；   （4）托福境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信使命，并 按影相关规矩对投资交易的历程、信息线路、记录保存进行照料；   （5）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条文定的原则进行；   （6）进行境外证券投资，应当投诚当地监管机构、交易所的相关法律法规 规矩；   （7）配备糜费的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化                  第 125 页 共 155 页 的策划方式照料和运作基金财产；   （8）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互孤苦，对所照料的不同基金分 别照料，分别记账，进行证券投资；   （9）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （10）照章接受基金托管东谈主的监督；   （11）采选适合合理的措施使预计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法 相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩预计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （12）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （13）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （14）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关规矩，履行信息披 露及陈诉义务；   （15）保守基金交易微妙，不透露基金投资研究、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予 隐痛，不向他东谈主透露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专 业咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （16）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有蓄意，实时向基金份额持 有东谈主分派基金收益；   （17）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （18）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规矩召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （19）按规矩保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 关系贵府，保存期限不低于法律法规规矩的最低期限；   （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，并 且保证投资者约略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （21）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；               第 126 页 共 155 页   （22）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （23）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （24）监督基金托管东谈主按法律法规和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （25）当基金照料东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的行动承担使命；   （26）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施 其他法律行动；   （27）应确保向托管东谈主提供的相应贵府、文献、信息等均为完好、准确、 正当、有用。   （28）基金照料东谈主应按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等相关反洗钱的法 律法规和监管要求履行反洗钱义务，包括但不限于托福东谈主身份识别、托福东谈主身 份和交易贵府留存、资金来源和用途正当性审查、大额可疑交易陈诉、制裁筛 查等，并为基金托管东谈主开展反洗钱办事提供充分的协助，法律法规另有规矩的 除外；   （29）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （30）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （31）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （32）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法规和《基金合同》的规矩安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法规规矩或监管部门批                第 127 页 共 155 页 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法规行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失 的情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）遴荐、更换或取销境外托管东谈主，可授权境外托管东谈主代为履行其承担的 职责；   （5）根据关系阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金算帐；   （6）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （7）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （8）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以教师信用、勤恳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局势，配备糜费的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账 照料，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金照料东谈主代表基金刚硬的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关规矩另 有规矩外，在基金信息公开线路前给以隐痛，不得向他东谈主透露，但向监管机构、 司法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主预计的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；               第 128 页 共 155 页   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见， 说明基金照料东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行； 如果基金照料东谈主有未实践《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是 否采选了适合的措施；   （11）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往返、托福 及成交记录等关系贵府，其保存的时期应当不少于 20 年；   （12）第（11）项所述贵府外，保存基金托管业务行径的记录、账册、报 表和其他关系贵府不低于法律法规规矩的最低期限；   （13）从基金照料东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；   （14）按规矩制作关系账册并与基金照料东谈主查对；   （15）依据基金照料东谈主的指示或相关规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （16）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规矩，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）按照法律法规和《基金合同》的规矩监督基金照料东谈主的投资运作；   （18）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分派；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监 会和银行业监督照料机构，并文书基金照料东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其赔 偿使命不因其退任而免除；   （21）按规矩监督基金照料东谈主按法律法规和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金照料东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；   （22）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （23）遴荐相宜《试行办法》第十九条文定的境外托管东谈主。对基金的境外 财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责；境外托管东谈主在履 行职责过程中，因自己谬误、毅然原因而导致的基金财产受损的，基金托管东谈主                 第 129 页 共 155 页 承担相应使命；在决定境外托管东谈主是否存在谬误、毅然等欠妥行动时，应根据 基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的条约适用法律及当地的法律法规、证券阛阓惯 例决定；但基金托管东谈主已按照严慎、尽责的原则遴荐、委任和监督境外托管东谈主， 且境外托管东谈主已按照当地法律法规的要求托管资产的前提下，对境外托管东谈主的 停业而产生的损失，基金托管东谈主不承担使命；   （24）保护基金份额持有东谈主利益，按照规矩对基金日常投资行动和资金汇 出入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入不法、非法，应当实时向中 国证监会、外管局陈诉；   （25）每月收尾后 10 个天然日内，向中国证监会和外管局陈诉基金照料东谈主 境外投资情况，并按关系规矩进行国际进出申报；   （26）办理基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算业务；   （27）实时将公司行动信息文书基金照料东谈主；   （28）对基金照料东谈主发送的指示负有花样审查义务。对于相宜口头一致且 相宜法律法规及基金合同规矩的指示，基金托管东谈主实践该等指示所产生的损失， 基金托管东谈主不承担使命；   （29）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和规则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法规另有规矩或基金合 同另有约定外，基金份额持有东谈专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是标的 ETF 的采集基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额持 有东谈主大会方面存在一定的连接，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基 金份额出席或者托付代表出席标的 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额持有东谈主大 会的权益登记日，本基金持有标的 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额持有东谈主 所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。预计结果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括标的 ETF，则本基金 的主袋账户份额持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额径直参加或者托付代表参加                第 130 页 共 155 页 标的 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。   本基金的基金照料东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以标的 ETF 的基金份额持有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东谈主的托福以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的 基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金照料东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先除名基金合同的约定召开本基金的基金份额 持有东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金 份额持有东谈主大会的，由本基金基金照料东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召 开或召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会。   本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法规、中国证监会或基金合同另有规矩的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）诊治基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会规范；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额预计，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。                  第 131 页 共 155 页 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法规要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式；   （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）加多、减少基金份额类别，或诊治基金份额分类办法及规则；   （6）调低应由基金承担的用度；   （7）基金照料东谈主、登记机构、基金销售机构诊治相关基金申购、赎回、转 托管、按期定额投资、基金交易、非交易过户等业务规则；   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）加多、减少或诊治基金销售币种；   （10）按照法律法规和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的 其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。 冷落书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料 东谈主，基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主冷落书面提议。基金照料东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提议的基金份                第 132 页 共 155 页 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提 议的基金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得蹂躏、侵犯。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设连接东谈主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关偏执 连接方式和连接东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照料 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应                 第 133 页 共 155 页 另行书面文书基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法规、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释相宜法律法规、《基金 合同》和会议文书的规矩，而况持有基金份额的凭证与基金照料东谈专揽有的登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。 重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按               第 134 页 共 155 页 照会议文书规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他 东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托福东谈专揽有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证 明相宜法律法规、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相 符。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 并表决的，授权方式不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式 在会议文书中列明。   五、议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定停止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法规及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交 基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                第 135 页 共 155 页   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会专揽东谈主按照下列第七条文定规范确定和 公布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会专揽东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未 能专揽大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有 东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或专揽基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和连接方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须 以特等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法规、监管机构 另有规矩或基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基 金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特等决议通过方为有 效。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证解释，不然提                第 136 页 共 155 页 交相宜会议文书中规矩的说明基金份额持有东谈主身份文献的表决视为有用出席的 基金份额持有东谈主，口头相宜会议文书规矩的表决意见视为有用表决，表决意见 蒙胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持 有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主应当在会议开始后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会 议开始后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会专揽东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会专揽东谈主应当赶紧公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监                 第 137 页 共 155 页 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日后按照《信息线路办法》的相关规矩 在规矩媒介上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会 决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践收效的基金份额持有 东谈主大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 照料东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 关系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈专揽有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过；                      第 138 页 共 155 页 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内兼并类别的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或 监管规则修改导致关系内容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主根据新 颁布的法律法规或监管规则协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行 修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   第三节 基金合同捣毁和停止的事由、规范以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法规 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息线路办法》的相关规矩在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系规范后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主相连的； 动之外的因素致使标的指数不相宜要求及法律法规、监管机构另有规矩的情形 除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个 办事日内向中国证监会陈诉并冷落责罚有蓄意，如更换基金标的指数、调遣运作 方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过                 第 139 页 共 155 页 的；   三、基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 照《基金合同》的规矩延续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、相宜《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组和谐接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有蓄意，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的                 第 140 页 共 155 页 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经相宜《证券 法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个 办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登 载在规矩网站上，并将算帐陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。   第四节 争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，应经友好协商责罚。如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议 提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照届时有用的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲 裁裁决另有决定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自职责，延续赤诚、勤恳、尽责 地履行基金合同规矩的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之认识，不包括香港特等行 政区、澳门特等行政区和台湾地区法律）统治，并从其解释。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公局势和营业局势查阅。                 第 141 页 共 155 页                附件二：托管条约内容摘录     第一节 托管条约当事东谈主     （一）基金照料东谈主（或简称“照料东谈主”）     称呼：华安基金照料有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     法定代表东谈主：朱学华     确立日历：1998 年 6 月 4 日     批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199820 号     组织花样：有限使命公司     注册成本：1.5 亿元东谈主民币     存续期限：持续策划     （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）     称呼：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东谈主: 葛海蛟     成巧合间：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织花样：股份有限公司     注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     策划范围：收受东谈主民币入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办 理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同 业外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；发 行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的 刊行及付款；资信视察、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属                       第 142 页 共 155 页 买卖；国际分支机构策划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行 依据当地功令可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业 务。   存续期间：持续策划   第二节 基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法规的规矩对基金照料东谈主的下列投资运作 进行监督：   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）及 其备选成份股（含存托凭证）。为更好地终了投资标的，本基金还可投资于境 表里照章刊行或上市的其他股票（含存托凭证）、债券、资产维持证券、银行 入款、同行存单、货币阛阓器具、金融滋生器具（包括但不限于境外远期合约、 互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货，以及境 内上市交易的股指期货等）、已与中国证监会签署双边监管配合包涵备忘录的 国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据法律法规的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适 当规范后，不错将其纳入投资范围。   基金照料东谈主应将拟投资的日经 225 指数股票库、基金库、债券库等各投资 品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金照料东谈主不错根据本质情况的变化， 对各投资品种的具体范围给以更新和诊治，并实时文书基金托管东谈主。基金托管 东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。上述更新和诊治需要为托管行系 统斥地与设立预留糜费时期。   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                 第 143 页 共 155 页   （3）本基金境内投资的，须遵守以下限制： 金资产净值的 10%； 资产维持证券范围的 10%； 始权益东谈主的各类资产维持证券，不得进步其各类资产维持证券共计范围的 10%； 金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下落、不再相宜投资圭臬，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有 的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%，在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产 净值的 20%； 资买入股票与其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； 得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入 《流动性风险照料规矩》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均预计；                  第 144 页 共 155 页 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主 之外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市交易的股票合并预计，法律法规或监管部门另有要求的除外；   除上述第（2）项、第（3）项中 5）、10）、11）、12）条外，因证券或 期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金 照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金照料东谈主 应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券或 期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致使 基金投资不相宜上述第（1）项的，基金照料东谈主应当在 20 个交易日内进行诊治。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致使 基金投资不相宜上述第（3）项中 10）条的，基金照料东谈主不得新增转融通证券 出借业务。法律法规或监管部门另有规矩时，从其规矩。   （4）本基金境外投资的，须遵守以下限制： 行应当是中资交易银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监 会招供的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上 述限制； 其他国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区阛阓的证券资产不得进步基金资产净值的 3%； 指法律或《基金合同》规矩的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；                第 145 页 共 155 页 基金不错不受上述限制； 金，不得进步该境外基金总份额的 20％；   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之 日起开始。法律法规或监管部门另有规矩的，从其规矩。   法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主 在履行适正当式后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、实 际按捺东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵守基 金份额持有东谈主利益优先原则，防范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公道合理价钱实践。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法规给以线路。要紧关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法规或监管部门取消或变更上述限制性规矩，如适用于本基金，基金 照料东谈主在履行适正当式后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为 准。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法规的规矩及《基金合同》的约定，对 基金资产净值预计、各类基金份额净值预计、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分派、关系信息线路登载基金事迹弘扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管 理东谈主或其投资咨询人违抗上述约定，应实时教导基金照料东谈主，基金照料东谈主收到提 示后应实时查对说明并以书面花样对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对教导事项进行复查。基金照料东谈主对基金托管东谈主教导的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈诉。                第 146 页 共 155 页   （四）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示违抗法律法规、本条约的规 定，应当拒却实践，实时教导基金照料东谈主，并依照法律法规的规矩实时向中国 证监会陈诉。基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易规范也曾收效的指示违抗法 律法规、本条约规矩的，应当实时教导基金照料东谈主，并依照法律法规的规矩及 时向中国证监会陈诉。基金托管东谈主应持续跟进基金照料东谈主的后续处理，督促基 金照料东谈主照章履行线路义务。   （五）基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不 限于：在规矩时期内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或 举证，提供关总共据贵府和轨制等。   （六）基金托管东谈主对基金照料东谈主对基金财产的投资运作于估值日收尾且相 关数据都备后，进行交易后的投资监控和陈诉。   （七）基金托管东谈主的投资监督陈诉的准确性和完好性受限于基金照料东谈主或 其投资咨询人偏执他中介机构提供的数据和信息，基金托管东谈主对这些机构的信息 的准确性和完好性不作任何担保、示意或表示，并对这些机构的信息的准确性 和完好性所引起的损失不负相应使命。   （八）基金托管东谈主对基金照料东谈主或其投资咨询人的投资行动(包括但不限于其 投资策略及决定)偏执投资陈诉不承担任何使命。   第三节 基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查 投诚关系法律法规偏执行业监管要求的基础上，基金照料东谈主有权对基金托管东谈主 履行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金 照料东谈主预计的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理清 算交收、关系信息线路和监督基金投资运作等行动。 照料、无正直情理未实践或蔓延实践基金照料东谈主资金划拨指示、透露基金投资 信息等违抗法律法规、《基金合同》及本条约相关规矩时，应实时以书面花样 文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面花样对 基金照料东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对文书县项进行复查，                 第 147 页 共 155 页 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照料东谈主文书的非法事项未能在限期内 纠正的，基金照料东谈主应依照法律法规的规矩陈诉中国证监会。 关贵府以供基金照料东谈主核查基金财产的完好性和信得过性，在规矩时期内答复基 金照料东谈主并改正。   第四节 基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 但上述资产不包括由基金托管东谈主或境外托管东谈主在算帐机构或其他证券聚集处理 系统中持有的证券。 律法规、《基金合同》及本条约另有规矩，不得自走运用、责罚、分派基金的 任何财产。 户。 算，确保基金财产的完好与孤苦。如果本基金投资的境外阛阓的某些货币同类 入款的通行利率为负值，境外托管东谈主可能会对境外托管账户中的现金收取利息 或相应用度。 职责托福给第三方机构履行。除法律法规另有规矩外，基金托管东谈主不得托福第 三东谈主托管基金财产。 付现金、办理证券登记等托管业务。 因进行停止算帐时，不得将任何证券、非现金资产偏执收益归入其算帐财产； 境外托管东谈主因上述同样原因进行停止算帐时，基金托管东谈主应当要求境外托管东谈主 不得将证券、非现金资产偏执收益归入其算帐财产，但当地的法律、法规和市                 第 148 页 共 155 页 场常规不允许托管证券孤苦于算帐财产的情况除外。基金托管东谈主应当确保自身 及境外托管东谈主采选交易上的合理行动以保证证券、非现金资产的任何部分不会 在其进行算帐时，算作可分派财产分派给其债权东谈主。当基金托管东谈主知谈托管资 产的任何一部份将被视为托管东谈主的算帐财产时﹐托管东谈主应尽快文书基金照料东谈主。 两边清醒在全球托管模式下，现金存入现金账户时组成境外托管东谈主的等额债务， 除罪人律法规及取销或清盘规范明文规矩该等现金不归于算帐财产外。   （二）什物证券支撑   基金托管东谈主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“实 物证券”）提供支撑服务，但需取决于该阛阓上是否有此类服务：   （1）基金照料东谈主应在什物证券托福之前将关系证券的价值、到期日、要素 等其他基金托管东谈主需要的信息示知基金托管东谈主。基金托管东谈主不负责为证券从对 方运输至基金托管东谈主的途中安排保障或运载。如基金照料东谈主确需基金托管东谈主安 排保障或运载时，两边可另行协商。当基金托管东谈主被要求托福此类证券时，基 金托管东谈主会安排适合的运载。经基金照料东谈主恳求，基金托管东谈主可安排适合保障。 在什物证券托福过程中产生的保障费（如有）、运载费偏执他合理用度将由基 金照料东谈主支付。   （2）两边同意，如果什物证券在由基金托管东谈主托福给运载服务提供商的过 程中发生丢失或损坏，托管东谈主只对因自身谬误或谬误酿成的径直损失负责，但 托管东谈主应协助照料东谈主从运载服务提供商处或保障公司处追回损失。   （3）对于不以托管东谈主口头持有的受限什物证券，相关公司行动的信息可能 会被延误或不成从普遍招供的行业信息来源处获取，托管东谈主不成保证此等信息 的完好性和准确性，与此证券相关的支付可能会被蔓延。相应地，托管东谈主将与 受限什物证券相关的、实时期进出付款并将完好准确的公司行动信息转达给管 理东谈主的才调是受到与此类证券相关的行业和阛阓常规制约的。托管东谈主仅在本质 收到相关此类公司行动信息，且莫得因刊行方偏执咨询人或其他相关各方所设的 限制条件而被扼制参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券服务。在不 违抗此款规矩的前提下，托管东谈主仍应尽合理努力获取该类信息。   （三）基金召募期间及召募资金的验资 户由基金照料东谈主以基金照料东谈主的口头开立并照料。               第 149 页 共 155 页 及承诺持有期限相宜《基金法》、《运作办法》等相关规矩的，由基金照料东谈主 在法按期限内礼聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验 资，并出具验资陈诉，验资陈诉需对发起资金提供方偏执持有的基金份额进行 专门说明，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐 师署名方为有用。验资完成后，基金照料东谈主应将属于基金财产的全部资金划入 基金托管东谈主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资说明 金额相一致。 由基金照料东谈主按规矩办理退款等事宜。   （三）基金的银行账户的开设和照料 进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务之外的行径。 管机构的相关规矩。   （四）基金进行按期入款投资的账户开设和照料   基金照料东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的支撑和使用。在上述账户开 立和账户关系信息变更过程中，基金照料东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账 户变更所需的关系贵府。   （五）基金证券账户的开设和照料 构或境外托管东谈主处，按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。 基金证券账户的开立和证券账户关系解释文献的支撑由基金托管东谈主负责，账户 资产的照料和运用由基金照料东谈主负责                第 150 页 共 155 页 托管东谈主和基金照料东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券 交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限使命公司的规矩实践。 的，波及关系账户的开设、使用的，若无关系规矩，则基金托管东谈主应当比照并 投诚上述对于账户开设、使用的规矩。 基金托管东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的整个权、合 法性或信得过性（包括是否以雅致花样转让）。   （六）债券托管专户的开设和照料   基金合同收效后，基金照料东谈主负责以基金的口头恳求并取得干涉宇宙银行 间同行拆借阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；由基金照料东谈主负责向中国 东谈主民银行报备，在上述手续办理结束之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中 央国债登记结算有限使命公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债 券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的算帐。   （七）其他账户的开立和照料 法律法规和基金合同的规矩，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立。新账户按 相关规则使用并照料。 另有规矩的，从其规矩办理。   （八）基金财产投资的相关有价凭证的支撑   基金财产投资的有价凭证等的支撑按照什物证券关系规矩办理。基金托管 东谈主对其之外机构本质有用按捺的有价凭证不承担使命。   （九）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的支撑                 第 151 页 共 155 页   基金托管东谈主按照法律法规支撑由基金照料东谈主代表基金签署的与基金相关的 要紧合同及相关凭证。基金照料东谈主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同 蓝本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有规矩外，基 金照料东谈主或其托福的第三方机构在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应保 证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各持有一 份蓝本的原件。要紧合同由基金照料东谈主与基金托管东谈主按规矩各自支撑，支撑期 限不低于法律法规规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供与合同 原件查对一致并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原 件不得滚动。   第五节 基金资产净值预计与复核   （一）各类基金份额净值是按照每个估值日该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目预计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。基金照料东谈主不错确立大额赎回情形下的 净值精度济急诊治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   （二）基金照料东谈主草率每个估值日的基金财产估值，但基金照料东谈主根据法 律法规或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务指引》偏执他法律法规的规矩。用于基金信息披 露的基金净值信息由基金照料东谈主负责预计，基金托管东谈主复核。基金照料东谈主预计 得出的各类基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主草率净值预计结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管 理东谈主，由基金照料东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账认识 查对同期进行。   （三）当关系法律法规或《基金合同》规矩的估值方法不成客不雅反应基金 财产公允价值时，基金照料东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最 能反应公允价值的价钱估值。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对 主袋账户资产进行估值并线路主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停线路 侧袋账户份额净值。   （四）基金照料东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估                 第 152 页 共 155 页 值方法、规范以及关系法律法规的规矩或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益 时，两边应实时进行协商和纠正。   （五）当基金资产的估值导致某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含 第 4 位）发生估值缺陷时，视为该类基金份额净值估值缺陷。当某类基金份额 净值出现缺陷时，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当立即给以纠正，并采选合理的 措施精通损失进一步扩大；当计价缺陷达到该类基金份额净值的 0.25%时，基 金照料东谈主应当文书基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价缺陷达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当文书基金托管东谈主，在报中国证监会备案的 同期实时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩 处理。   （六）由于基金照料东谈主对外公布的任何基金净值数据缺陷，导致该基金财 产或基金份额持有东谈主的本质损失，基金照料东谈主草率此承担使命。若基金托管东谈主 预计的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主预计 的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承担部分未正确履行复核义务的使命。 如果上述缺陷酿成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得利，且基金照料东谈主及 基金托管东谈主已各自承担了抵偿使命，则基金照料东谈主应负责向欠妥得利之主体主 张返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金照料东谈主和基金托管东谈主已承担的 抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。   （七）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、外汇阛阓、指数编 制机构、登记结算公司、证券、期货经纪机构、第三方估值基准服务机构及存 款银行等级三方机构发送的数据缺陷，或由于国度司帐政策变更、阛阓规则变 更等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然也曾采选 必要、适合、合理的措施进行检验，但未能发现缺陷的，由此酿成的基金资产 估值缺陷，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金照料东谈主、基金托管 东谈主应当积极采选必要的措施减轻或摒除由此酿成的影响。   （八）如果基金托管东谈主的复核结果与基金照料东谈主的预计结果存在互异，且 两边经协商未能达成一致，基金照料东谈主不错按照其对各类基金份额净值的预计 结果对外给以公布，基金托管东谈主不错将关系情况报中国证监会备案。   （九）基金照料东谈主所投资品种，应提前与基金托管东谈主相通，确保拟投资品 种在两边业务系统维持范围内。对于不在基金托管东谈主业务系统维持范围内的新               第 153 页 共 155 页 投资品种，基金照料东谈主应为基金托管东谈主预留糜费的系统准备时期，并在必要时 与基金托管东谈主进行系统联合测试。同期基金照料东谈主需提供该投资品种的司帐核 算方法，并与基金托管东谈主协商一致，基金托管东谈主以该司帐核算方法为依据进行 关系业务系统的准备办事。   （十）对于因税收规矩诊治或其他原因导致基金本质交征税金与基金按照 权责发生制进行估值的应交税金有互异的，关系估值诊治不算作基金资产估值 缺陷处理。   （十一）全球投资波及不同阛阓实时区，由于时差、通信或其他非可控的 客不雅原因，在基金照料东谈主和基金托管东谈主协商一致的时期点前无法说明的交易， 导致的对基金资产净值的影响，不算作基金资产估值缺陷处理。   第六节 基金份额持有东谈主名册的支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和支撑，基金 照料东谈主和基金托管东谈主应分别支撑基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不 少于法律法规规矩的最低期限。如不成妥善支撑，则按关系法规承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金照料东谈主应将相关资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和 完好性。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应投诚隐痛义务。   第七节 争议责罚方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之认识，不包括香港特 别行政区、澳门特等行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金照料东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约相关的争 议可通过友好协商责罚。但若争议未能以协商方式责罚的，则任何一方有权将 争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则 进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁两边当事东谈主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他规 定。                第 154 页 共 155 页   第八节 托管条约的变更与停止   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。   （二）托管条约的停止   发生以下情况，本托管条约应当停止：                 第 155 页 共 155 页

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