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自慰 女孩 国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年第三号)
发布日期：2024-12-18 22:18 点击次数：125
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资
基金更新招募说明书
（2024 年第三号）
基金经管东谈主：国泰基金经管有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
目 录
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
热切领导
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国
泰鑫保本夹杂型证券投资基金保本期到期变更而来。本基金的基金合同成效日为
国泰鑫保本夹杂型证券投资基金经中国证监会《对于准予国泰鑫保本夹杂型
证券投资基金注册的批复》
（证监许可【2015】2559 号）注册，于 2015 年 12 月
备案手续。经中国证监会书面证实，
《国泰鑫保本夹杂型证券投资基金基金合同》
于 2015 年 12 月 30 日成效。
国泰鑫保本夹杂型证券投资基金保本期一般每 3 年为一个周期（当某一保本
期触发方针收益致该保本期提前到期时除外），依据《国泰鑫保本夹杂型证券投
资基金基金合同》的约定，国泰鑫保本夹杂型证券投资基金第一个保本期于 2019
年 1 月 2 日到期后，未能妥贴保本基金存续条件，国泰鑫保本夹杂型证券投资基
金变更为“国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金”。自 2019 年 1 月 3
日起，《国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金基金合同》成效。
基金经管东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、完好。本招募说明书报中国
证监会备案，中国证监会对国泰鑫保本夹杂型证券投资基金召募的注册及保本期
到期变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓出路和收益作念
出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投
资东谈主在投成本基金前，需全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分
筹商自身的风险承受才调，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目等
投资行径作出孤独决策。投资东谈主根据所抓有的基金份额享受基金的收益，但同期
也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政事、社会等环境
因素的变化对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券特等
的非系统性风险，流动性风险，基金经管东谈主在基金经管运作过程中产生的运作管
理风险，本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素形成的其他风险等。
本基金为夹杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币阛阓基金和债券型基
金，低于股票型基金。
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于
科创板股票或遴聘不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科
创板股票。
本基金投资科创板股票时，会面对因投资标的、阛阓轨制以及交易规则等差
异带来的特等风险，包括退市风险、阛阓风险、流动性风险、辘集度风险、系统
性风险和政策风险等。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于刊行东谈主自身特性，存在
一定的背信风险。同期单只债券刊行范围较小，且只可通过两大交易所特定渠谈
进行转让交易，存在流动性风险。本基金可投资钞票支抓证券，存在与基础钞票
相关的风险、与钞票支抓证券相关的风险、与专项考虑经管相关的风险和其他风
险。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波
动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能平直或转折成为本基金的风
险。
《基金合同》成效后，连气儿 60 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目活气 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5，000 万元情形的，本基金将按照基金合同的约定参加
算帐法式并阻隔，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。投资东谈主将面对基金合同可
能阻隔的不确信性风险。
投资有风险，投资东谈主申购本基金时应庄重阅读基金合同、本招募说明书、基
金家具尊府撮要等信息走漏文献。
基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇，基金经管东谈主经管的其他基金的事迹也
不组成对本基金事迹推崇的保证。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者雀跃”
原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险，
由投资东谈主自行包袱。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的
金额。
基金经管东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金钞票，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资东谈主应当庄重阅读基金合同、基金招募说明书、基金家具尊府撮要等信息
走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
本招募说明书根据本基金经管东谈主于 2024 年 12 月 11 日走漏的《对于国泰鑫
策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金加多 C 类和 E 类基金份额、镌汰相关费
率并修改基金合同和托管公约的公告》更新了相关内容，相关调整自 2024 年 12
月 17 日起成效。本招募说明书所载投资组合陈诉为 2024 年 1 季度陈诉，净值表
现数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 12 月 16
日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。
（本
陈诉中财务数据未经审计）
第一部分 媒介
本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、
《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公
开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开
召募证券投资基金信息走漏经管办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、
《公开募
集洞开式证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性风险经管规
定》”）和其他联系法律法例的规则以及《国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投
资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性阐发或者紧要遗
漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金由国泰鑫保本夹杂型
证券投资基金保本期到期变更而来。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提
供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并报中国证监会备案。基金合同
是规则基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献，如本招募说明书内容与
基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行
为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他
联系规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，
应翔实查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
泰鑫保本夹杂型证券投资基金保本期到期变更而来
及对基金合同的任何灵验更正和补充
值无邪配置夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补
充
投资基金招募说明书》偏激更新
司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等
作念出的更正
布机关对其经常作念出的更正
机关对其经常作念出的更正
《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对
其经常作念出的更正
机关对其经常作念出的更正
务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
正当登记并存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会
团体或其他组织
中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者
来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主
格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管及按期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东谈主订立了基金销售服务公约，办理
基金销售业务的机构
内容包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额注册登记、基金销售业务的确
认、算帐和结算、代理披发红利、建立并扶直基金份额抓有东谈主名册和办理非交易
过户等
泰基金经管有限公司或接受国泰基金经管有限公司托福代为办理注册登记业务
的机构
东谈主所经管的基金份额余额偏激变动情况的账户
构办理申购、赎回、诊治、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的
账户
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
金合同》成效日，原《国泰鑫保本夹杂型证券投资基金基金合同》自并吞日起失
效
产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金基金合同》阻隔日之间的不按期期限
洞开日
范基金经管东谈主所经管的洞开式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管
理东谈主和投资东谈主共同征服
请购买基金份额的行径
规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行径
规则的条件，恳求将其抓有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额诊治为基金
经管东谈主经管的其他基金基金份额的行径
抓基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式
加上基金诊治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金诊治中转入
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恳求份额总额后的余额)向上上一洞开日基金总份额的 10%
基金份额分为不同的类别，各样别基金份额分别树立代码，分别假想并公布基金
份额净值和基金份额累计净值
类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额
别基金钞票中按 0.10%的年费率计提销售服务费的基金份额
基金钞票中按 0.05%的年费率计提销售服务费的基金份额
阛阓推广、销售以及基金份额抓有东谈主服务的用度
卖证券价差、银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成
本和用度的爽气
申购款偏激他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受
限的新股及非公拓荒行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或
交易的债券等
互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏
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网站）等媒介
子走漏网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息走漏服务
账户进行处置算帐，目的在于灵验禁锢并化解风险，确保投资者得到公道对待，
属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要不确信性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在紧要不确信性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确
定性的钞票
事件
基金家具尊府撮要》偏激更新
第三部分 基金经管东谈主
一、基金经管东谈主概况
称号：国泰基金经管有限公司
住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层
成立期间：1998 年 3 月 5 日
法定代表东谈主：周向勇
注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币
研究东谈主：辛怡
研究电话：021-31089000，400-888-8688
股权结构：
鼓吹称号 股权比例
中国建银投资有限职责公司 60%
意大利忠利集团 30%
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
国网英大国际控股集团有限公司 10%
二、主要东谈主员情况
周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银
行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金经管有限公司，
历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。
王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐
师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。
务院农村综合改造服务小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长，
财政部国务院农村税费改造服务小组办公室（国务院农村综合改造服务小组办公
室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财
政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年
学界团结会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇
金投资有限职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限
公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融
分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研
究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基
金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013
年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI
INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任
Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation &
Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT
董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。
游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准
保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业
部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年
任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007
年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公
司总司理；2013 年于今任心仪钞票经管有限公司董事；2017 年于今任忠利集团
大中华区鼓吹代表。2010 年 6 月起任公司董事。
戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福
建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公
司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。
主任（主抓服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总
经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。
李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银行总
行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现
任公司党委副布告、总司理、公司董事。
黄晓衡，孤独董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，
在中国确立银行江苏省分行服务，先后任职于考虑处、信贷处、国际业务部，历
任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国确立银行伦敦代表处首席
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国确立银行纽约代表处首席代表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月，在中国确立银行总行服务，历任国际部副总司理、资金
考虑部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有
限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3
月，任汉石投资经管有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，
任中金基金经管有限公司孤独董事。2017 年 3 月起任公司孤独董事。
吴群，孤独董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副
研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。
部高等司理、总监，经管盘考部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电
子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在
中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票
部副主任（主抓服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会
军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会
参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济
师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所
投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技
（北京）有限公司孤独董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信
息招架股份有限公司孤独董事。2017 年 10 月起任公司孤独董事。
冯丽英，孤独董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，
任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国确立银行
东谈主事部做事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融
有限职责公司东谈主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资
产经管有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃
有限职责公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月，
任中国确立银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金经管
有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国确立银行待业金业务部
总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金经管有限职责公司总裁。
冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投
资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年
李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限
公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业拓荒总公司财务部员
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000
年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会
计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基
金经管有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月
任国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3
月任国泰区位上风夹杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）
的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金
（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改造股票型证券投
资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任败国丧家养老方针日历 2040
三年抓有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱
动无邪配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资
总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任
投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。
吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月
至 2008 年 2 月，任金鹰基金经管有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国
泰基金经管有限公司，历任信息时期部工程师、运营经管部总监助理、运营经管
部副总监，现任运营经管部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐
师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金经管有限公司，历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险经管部总监。2017
年 3 月起任公司职工监事。
李昇，总司理，简历同上。
张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、
星河基金经管有限公司、国泰基金经管有限公司、敦和钞票经管有限公司。2019
年 2 月再次加入国泰基金经管有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委
员、副总司理。
封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
行营业部、大成基金经管有限公司、信达澳银基金经管有限公司、国寿安保基金
经管有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现任公司副总司理。
倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时期有限职责
公司。2001 年 3 月加入国泰基金经管有限公司，历任信息时期部总监、运营管
理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。
刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖投资
公司、万家基金经管有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金经管有限公司，历任
家具筹备部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等，现任公司防守长。
（1）现任基金司理
王琳，博士研究生，15 年证券基金从业经历。2009 年 2 月加入国泰基金，
历任研究员、基金司理助理。2017 年 1 月起任国泰兴益无邪配置夹杂型证券投
资基金的基金司理，2017 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰添益无邪配置夹杂型证券
投资基金的基金司理，2017 年 1 月至 2018 年 4 月任国泰福益无邪配置夹杂型证
券投资基金的基金司理，2017 年 6 月至 2018 年 3 月任国泰睿信均衡夹杂型证券
投资基金的基金司理，2017 年 8 月至 2018 年 3 月任国泰鑫益无邪配置夹杂型证
券投资基金的基金司理，2017 年 8 月至 2024 年 1 月任国泰安康按期支付夹杂型
证券投资基金（原国泰安康养老按期支付夹杂型证券投资基金）的基金司理，2017
年 8 月至 2018 年 5 月任国泰泽益无邪配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2019
年 5 月起兼任国泰多策略收益无邪配置夹杂型证券投资基金和国泰鑫策略价值
无邪配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月起兼任国泰安益无邪配
置夹杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰普益无邪
配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月至 2021 年 2 月任国泰招惠收
益按期洞开债券型证券投资基金的基金司理，2020 年 3 月至 2021 年 3 月任国泰
双利债券证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰佳益夹杂型证券投
资基金的基金司理。
魏伟，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于上海光大证券钞票管
理有限公司，2020 年 3 月加入国泰基金，历任债券交易员。2023 年 3 月起任国
泰添福一年按期洞开债券型发起式证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资
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基金、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰瑞安三个月按期洞开债券型发起
式证券投资基金、国泰润鑫按期洞开债券型发起式证券投资基金、国泰聚瑞纯债
债券型证券投资基金和国泰聚禾纯债债券型证券投资基金的基金司理，2023 年 5
月起兼任国泰添瑞一年按期洞开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2023
年 6 月起兼任国泰合融纯债债券型证券投资基金的基金司理，2024 年 9 月起兼
任国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金的基金司理。
（2）历任基金司理
本基金自基金成立以来至 2019 年 5 月 30 日由吴晨担任基金司理，自 2019
年 5 月 31 日至 2020 年 7 月 23 日由程洲、王琳担任基金司理，自 2020 年 7 月
琳、魏伟共同担任基金司理。
本基金经管东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等经管东谈主员、投研
部门负责东谈主及业务主干等相关东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员除外的
投资经管相关东谈主员担任成员，防守长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法例和基金合同，审议并决策公
司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相
关投资部门建议的紧要投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
李昇：简历同上
引申委员：
张玮：简历同上
委员：
梁杏：总司理助理、量化投资部总监
胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监
索峰：投资总监（固收）、统统收益投资部总监
郑有为：研究部副总监
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三、基金经管东谈主职责
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
配收益；
照章召集基金份额抓有东谈主大会；
他法律行径；
四、基金经管东谈主承诺
建立健全里面箝制轨制，选择灵验步履，重视违反《中华东谈主民共和国证券法》行
为的发生。
制轨制，选择灵验步履，重视下列行径发生：
（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公道地对待其经管的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；
（4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；
（5）法律法例或中国证监会交加的其他行径。
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家联系法律、法例及行业法式，老诚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：
（1）越权或违法筹谋；
（2）违反基金合同或托管公约；
（3）颠倒挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；
（4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；
（5）拒接、搅扰、不痛快严重影响中国证监会照章监管；
（6）粗心职守、浪掷权柄，不按照规则履行职责；
（7）违反现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有
关规则，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的贸易机密，尚未照章公开的基
金投资内容、基金投资考虑等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事
相关的交易行径；
（8）违反证券交易局面业务规则，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱，
阻挠阛阓秩序；
（9）贬损同行，以举高我方；
（10）以不高洁技巧谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；
（12）在公开信息走漏和告白中颠倒含有子虚、误导、诓骗因素；
（13）其他法律、行政法例以及中国证监会交加的行径。
度，选择灵验步履，重视违反基金合同行径的发生。
五、基金司理承诺
东谈主谋取最大利益；
基金投资内容、基金投资考虑等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主
从事相关的交易行径；
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六、基金经管东谈主里面箝制轨制
基金经管东谈主为防守和化解筹谋运作中面对的风险，保证筹谋行径的正当合规
和灵验开展，制定了一系列组织机制、经管方法、操作法式与箝制步履，形成了
公司完好的里面箝制体系，并通过相应的具体业务箝制历程来严格实施。
为保证里面箝制的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可引申
的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面箝制轨制进
行实时的更新和调整，以稳当公司筹谋行径的变化，约束增强和优化公司轨制的
完备性、灵验性和当令性。
（1）保证公司筹谋运作正当合规，形成称职筹谋、法式运作的筹谋理念；
（2）防守和化解风险，擢升筹谋经管效益，确保公司筹谋的稳健运行和受
托钞票的安全完好，已毕公司抓续、踏实、健康发展；
（3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的真实、准确、完好、实时；
（4）珍重公司风雅无比的品牌形象。
（1）全面性原则。里面箝制应障翳公司的各项业务、系数部门和岗亭，渗
透到决策、引申、监督、反馈等系数业务过程和业务设施。
（2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面箝制轨制，公司全体职工
必须竭力珍重里面箝制轨制的灵验引申。
（3）相互孤独和制约原则。公司根据业务的需要树立相对孤独的机构、部
门和岗亭，公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制约。里面箝制的检
查评价部门必须孤独于各业务引申部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的
运作必须分离。
（4）稳当性原则。公司里面箝制应根据公司筹谋业务发展、新家具的拓荒、
金融转换、法律法例以及阛阓环境的变化等实时调整和完善，以保证里面箝制的
灵验性和稳当性。
（5）防火墙原则。公司各个业务部门，格外是研究、投资、引申、算帐等
部门和岗亭必须在物理上和轨制上禁锢，对热切业务树立防火墙并实行门禁制
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度。
（6）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋经管方法镌汰运作成本，擢升
经济效益，力图以合理的箝制成本达到最好的内控成果。
（1）公司经过多年的经管实践，建立并完善了科学的治理结构，充分施展
孤独董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德讲明和风险不雅念，形成
了诚信为本和稳健筹谋的企业文化。公司董事会对里面箝制原则进行率领，对公
司建立里面箝制系统和扶直其灵验性承担最终职责；公司筹谋经管层对里面箝制
进行经管、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险箝制职责，
既相互孤独，又相互配合和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险箝制
体系。
（2）公司依据自身筹谋特性建立了包括各岗亭以方针职责制自控、相关部
门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责长入、严实灵验的
内控防地。
（3）公司建立灵验的东谈主力资源经管轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东谈主
员具备与岗亭要求相稳当的职业操守和专科才调。
（4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险经管的方针和
原则，并对公司面对的表里部风险进行辨识和评估，约束优化风险箝制法式和手
段。各部门根据各自业务特性，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有
针对性地建立翔实的风险箝制历程，并在推行业务中加以箝制。
（5）公司建立了完善的授权经管机制，明确了合理的授权尺度和历程，确
保授权机制的贯彻引申。
（6）公司建立了完善的里面司帐箝制，公司司帐核算与基金司帐核算在业
务法式、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完
全分开，分账经管，孤独核算。
（7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永别各岗亭职责，投资
和交易、交易和算帐、基金司帐和公司司帐等热切岗亭不得有东谈主员的重复。热切
业务部门和岗亭进行物理禁锢。
（8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变步履，按
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照预案妥善处理。
（9）公司建立灵验的信拒接流渠谈和疏浚机制，明确陈诉机制旅途和业务
讲演体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递，已毕自下而
上的实时陈诉和从上至下的灵验反馈。
（10）公司通过建立完好的研究经管、投资决策和交易经管等轨制体系，以
已毕投资经管业务箝制。
（11）公司制定例范的信息走漏经管办法，约束优化完善机制历程，确保公
开走漏信息的真实、准确、完好、实时。
（12）公司对里面箝制建立与实施情况进行监督查验，评价里面箝制的灵验
性，发现里面箝制颓势，实时加以改进，内控查验评价部门通过按期或不按期检
查里面箝制轨制的引申情况，确保公司各项筹谋经管行径的灵验运行。
基金经管东谈主保证以上对于里面箝制轨制的走漏真实、准确，并承诺基金经管
东谈主将根据阛阓变化和业务发展约束完善里面箝制轨制，切实珍重基金份额抓有东谈主
的正当权益。
第四部分 基金托管东谈主
一、基本情况
称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日
注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表东谈主：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息走漏研究东谈主：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要东谈主员情况
中国银行托管业务部树立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有
丰富的银行、证券、基金、信赖从业教导，且具有外洋服务、学习或培训经历，
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务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
算作国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投
资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商钞票经管考虑、信赖考虑、企业年金、银行搭理家具、股权
基金、私募基金、资金托管等门类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管
升值服务，是国内开首的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
放胆 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内
基金 1032 只，QDII 基金 61 只，障翳了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指
数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，骄气了不同客户多元化的投资搭理需求，
基金托管范围位居同行前方。
四、托管业务的里面箝制轨制
中国银行托管业务部风险经管与箝制服务是中国银行全面风险箝制服务的
组成部分，剿袭中国银行风险箝制理念，坚抓“法式运作、稳健筹谋”的原则。
中国银行托管业务部风险箝制服务贯串业务各设施，通过风险识别与评估、风险
箝制步履设定及轨制确立、表里部查验及审计等步履强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
制审阅服务。先后得到基于 “SAS70”、
“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅陈诉。2020 年，中国银行不时获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面箝制审计陈诉。中国银行托
管业务内控轨制完善，内控步履严实，梗概灵验保证托管钞票的安全。
五、托管东谈主对经管东谈主运作基金进行监督的方法和法式
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基金运作经管
办法》的相关规则，基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违反法律、行政法例
和其他联系规则，或者违反基金合同约定的，应当拒接引申，实时文告基金经管
东谈主，并实时向国务院证券监督经管机构陈诉。基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据
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交易法式已经成效的投资指示违反法律、行政法例和其他联系规则，或者违反基
金合同约定的，应当实时文告基金经管东谈主，并实时向国务院证券监督经管机构报
告。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
序号 机构称号 机构信息
地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦
国泰基金经管 15-20 层
柜台
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
国泰基金 智高东谈主机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android
电子交易平台
电话：021-31089000 研究东谈主：赵刚
本基金的其他销售机构信息详见基金经管东谈主网站。基金经管东谈主可根据联系法
律法例规则，增减或变更销售机构，并在基金经管东谈主网站上公示。
二、注册登记机构
称号：国泰基金经管有限公司
住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层
法定代表东谈主：周向勇
研究东谈主：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的讼师事务所
称号：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼
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负责东谈主：韩炯
研究电话：021-31358666
传真：021-31358600
研究东谈主：丁媛
承办讼师：清晨、丁媛
四、审计基金财产的司帐师事务所
称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊粗拙合伙）
住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元 01 室
办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
引申事务合伙东谈主：李丹
研究电话：021-23238888
传真：021-23238800
研究东谈主：张晓阳
承办注册司帐师：张炯、张晓阳
第六部分 基金的历史沿革
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金由国泰鑫保本夹杂型证券投
资基金保本期到期变更而来。
国泰鑫保本夹杂型证券投资基金经中国证监会《对于准予国泰鑫保本夹杂型
证券投资基金注册的批复》
（证监许可【2015】2559 号）注册召募。基金经管东谈主
为国泰基金经管有限公司，基金托管东谈主为中国银行股份有限公司。
国泰鑫保本夹杂型证券投资基金于 2015 年 12 月 14 日至 2015 年 12 月 28
日公开召募，召募末端后基金经管东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会
书面证实，
《国泰鑫保本夹杂型证券投资基金基金合同》于 2015 年 12 月 30 日生
效。
国泰鑫保本夹杂型证券投资基金保本期一般每 3 年为一个周期（当某一保本
期触发方针收益致该保本期提前到期时除外），依据《国泰鑫保本夹杂型证券投
资基金基金合同》的约定，国泰鑫保本夹杂型证券投资基金第一个保本期于 2019
年 1 月 2 日到期后，未能妥贴保本基金存续条件，国泰鑫保本夹杂型证券投资基
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
金变更为“国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金”。自 2019 年 1 月 3
日起，《国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金基金合同》成效。
根据《国泰鑫保本夹杂型证券投资基金基金合同》的约定，变更后基金合同、
托管公约和招募说明书分别修改为《国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基
金基金合同》、
《国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金托管公约》和《国
泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金招募说明书》，调整的内容包括但不
限于保留并适用《国泰鑫保本夹杂型证券投资基金基金合同》对于变更后的国泰
鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金的基金称号、投资方针、投资范围、投
资策略、投资限制、事迹比拟基准以及基金费率等条件的约定，并根据现行灵验
的法律法例规则，在对基金份额抓有东谈主利益无推行性不利影响的前提下对基金合
同的其他条件进行了更正。自国泰鑫保本夹杂型证券投资基金第一个保本期到期
日的下一日起，
《国泰鑫保本夹杂型证券投资基金基金合同》失效，
《国泰鑫策略
价值无邪配置夹杂型证券投资基金基金合同》成效，国泰鑫保本夹杂型证券投资
基金变更为国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金。前述修改变更事项已
报中国证监会备案。
第七部分 基金的存续
一、基金份额的变更登记
基金合同成效后，本基金注册登记机构进行了本基金基金份额的改名以及必
要信息的变更。
二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票范围
《基金合同》成效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目活气 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5，000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期陈诉中给予
走漏；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定参加清
算法式并阻隔，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主
在相关公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更销售机构，并在经管东谈主网站公示。
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若基金经管东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主可
以通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。投资东谈主应当
在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基
金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日及期间
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的普通交易日的交易期间，但基金经管东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系规则在指定媒介上公告。
本基金由国泰鑫保本夹杂型证券投资基金保本期到期变更而来。本基金已于
基金合同成效日即 2019 年 1 月 3 日起运行办理本基金的申购、赎回业务。
基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、
赎回或者诊治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或诊治
恳求且注册登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行假想；
序赎回。
基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主
必须在新规则运行实施前依照《信息走漏办法》的联系规则在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的法式
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
投资东谈主必须根据销售机构规则的法式，在洞开日的具体业务办理期间内建议
申购或赎回的恳求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东谈主托付申购款项，申
购恳求成立；注册登记机构证实基金份额时，申购成效。若资金在规则期间内未
全额到账则申购不成立，申购款项将返璧投资东谈主账户，基金经管东谈主、基金托管东谈主
和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。
基金份额抓有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；注册登记机构证实赎回时，赎回
成效。基金份额抓有东谈主赎复活效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付
赎回款项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。
基金经管东谈主应以交易期间末端前受理灵验申购和赎回恳求确本日算作申购
或赎回恳求日(T 日)，在普通情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易
的灵验性进行证实。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时
到销售机构柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的证实情况。若申购不成
功，则申购款项退还给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得手，而仅代表销售机
构如实接收到恳求。申购、赎回的证实以注册登记机构的证实结果为准。对于申
请的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由于投资东谈主的过
错产生的任何损失由投资东谈主自行承担。
基金经管东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回恳求的确
认期间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息走漏办法》的联系规则在指
定媒介上公告并报中国证监会备案。
五、申购和赎回的数目限制
投资东谈主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最
低申购金额及交易级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
基金份额抓有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回恳求最低份数为
则该次赎回时必须沿途赎回。
各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他规则的，以各销售机构的业务规
定为准。
比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体规则请参见相关公告。
基金经管东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒接大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。
具体请参见相关公告。
份额的数目限制。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的联系规
定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
基金份额分为 A 类、C 类和 E 类基金份额。投资东谈主在申购 A 类和 E 类基金
份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金
钞票上钩提销售服务费。
本基金 A 类、E 类基金份额的申购费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M M≥500万 按笔收取，1000元/笔
本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额和 E
类基金份额的投资东谈主承担，在投资东谈主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主
要用于本基金的阛阓推广、销售、登记结算等各项用度。
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本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：
赎回恳求份额抓有期间（N） 赎回费率
N N≥180 日 0.00%
（注：赎回份额抓有期间的假想，以该份额在注册登记机构的登记日运行计
算。）
本基金 C 类、E 类基金份额的赎回费率具体如下：
赎回恳求份额抓有期间（N） 赎回费率
N＜7 日 1.50%
N≥30 日 0.00%
（注：赎回份额抓有期间的假想，以该份额在注册登记机构的登记日运行计
算。）
赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基
金份额时收取。本基金对抓续抓有期少于 30 日的基金份额抓有东谈主收取的赎回费，
将全额计入基金财产；对抓续抓有期长于或便是 30 日但少于 90 日的基金份额抓
有东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对抓续抓有期长
于或便是 90 日但少于 180 日的基金份额抓有东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费
总额的 50%计入基金财产；对抓续抓有期长于或便是 180 日的基金份额抓有东谈主不
收取赎回费。未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系规则在指定媒介
上公告。
七、申购份额和赎回金额的假想
基金申购领受金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度和净申购金
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额。
申购用度适用比例费率时，申购份额的假想方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值
申购用度为固定金额时，申购份额的假想方法如下：
申购用度＝固定金额
净申购金额＝申购金额－申购用度
申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值
上述假想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例：某投资东谈主投资 5，000.00 元申购本基金 A 类或 E 类基金份额，对应费率
为 0.60%，假定申购当日该类基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额
为：
净申购金额＝5，000.00/（1+0.60%）＝4，970.18 元
申购用度＝5，000.00－4，970.18＝29.82 元
申购份额＝4，970.18/1.1280＝4，406.19 份
投资东谈主投资 5，000.00 元申购本基金 A 类或 E 类基金份额，假定申购当日该
类基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 4，406.19 份该类基金份额。
赎回金额的假想方法如下：
赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率
赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值－赎回用度
上述假想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例：某基金份额抓有东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定该份额的抓偶然
间为 10 日，对应的赎回费率为 0.75%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0200 元，
则其可得到的赎回金额为：
赎回用度＝10，000×1.0200×0.75%＝76.50 元
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赎回金额＝10，000×1.0200－76.50＝10，123.50 元
即：基金份额抓有东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定该份额的抓有期间
为 10 日、T 日基金份额净值是 1.0200 元，则其可得到的赎回金额为 10，123.50
元。
值在本日收市后假想，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，
不错适当延长假想或公告。
八、拒接或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购恳求：
投资东谈主的申购恳求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的
活跃阛阓价钱且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确信性时，经与基金托
管东谈主协商证实后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。
金钞票净值。
能对基金事迹产生负面影响，或出现其他挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。
金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法普通运行。
份额的比例达到或者向上 50%，或者变相侧目 50%辘集度的情形。法律法例或
中国证监会另有规则的除外。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停
接受投资东谈主申购恳求时，基金经管东谈主应当根据联系规则在指定媒介上刊登暂停申
购公告。若是投资东谈主的申购恳求被拒接，被拒接的申购款项将退还给投资东谈主。发
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生上述第 7 项情形时，基金经管东谈主不错选择比例证实等方式对该投资东谈主的申购申
请进行限制，基金经管东谈主有权拒接该等全部或者部分申购恳求。在暂停申购的情
况排斥时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。
九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求或减速
支付赎回款项：
基金份额抓有东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值
存在紧要不确信性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金经管东谈主应当暂停接受基
金赎回恳求或减速支付赎回款项。
金钞票净值。
经管东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求。
发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款
项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回恳求，基金经管东谈主
应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总
量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 5 项所述情
形，按基金合同的相关条件处理。基金份额抓有东谈主在恳求赎回时可事前遴聘将当
日可能未获受理部分给予肃清。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主应实时恢
复赎回业务的办理并公告。
十、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金
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诊治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金诊治中转入恳求份额
总额后的余额)向向前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的钞票组合景况决定
全额赎回或部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有才调支付基金份额抓有东谈主的全部赎回
恳求时，按普通赎回法式引申；
（2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主合计支付基金份额抓有东谈主的赎回恳求有
清贫或合计因支付基金份额抓有东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金
钞票净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基
金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，
应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确信当日受理的赎回份额；
对于未能赎回部分，基金份额抓有东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘缓期赎回或取消
赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日不时赎回，直到全部赎回为止；
遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被肃清。缓期的赎回恳求与下
一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基
础假想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额抓有东谈主在提交赎回
恳求时未作明确遴聘，基金份额抓有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理；
若本基金发生无数赎回，在单个基金份额抓有东谈主向上基金总份额 50%以上的
赎回恳求的情形下：对于该基金份额抓有东谈主当日赎回恳求向上上一洞开日基金总
份额 50%以上的部分，基金经管东谈主不错缓期办理赎回恳求；对于该基金份额抓有
东谈主当日赎回恳求未向上 50%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部
分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回恳求一并办理。
（3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管
东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减速支付
赎回款项，但不得向上 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者基
金经管东谈主网站在 3 个交易日内文告基金份额抓有东谈主，说明联系处理方法，并在 2
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日内在指定媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各样基金份额净
值。
间，依照《信息走漏办法》的联系规则，最迟于从头洞开日在指定媒介上刊登重
新洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头洞开申购
或赎回的期间，届时不再另行发布从头洞开的公告。
十二、基金诊治
基金经管东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与
基金经管东谈主经管的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，
相关规则由基金经管东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的规则制定并公告，并
提前文告基金托管东谈主与相关机构。
十三、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额抓有东谈主通
过中国证监会认同的交易局面或者交易方式进行份额转让的恳求并由注册登记
机构办理基金份额的过户注册登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将
提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务规则办理基金份额转让
业务。
十四、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等
情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认同、妥贴法律法例的其它非交易过
户。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份
额的投资东谈主。
继承是指基金份额抓有东谈主去世，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；
捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社
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会团体；司法强制引申是指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金注册登记机构要求提供的相关尊府，对于妥贴条件的非交易过户恳求按基金注
册登记机构的规则办理，并按基金注册登记机构规则的尺度收费。
十五、基金的转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。
十六、按期定额投资考虑
基金经管东谈主不错为投资东谈阁下理按期定额投资考虑，具体规则由基金经管东谈主另
行规则。投资东谈主在办理按期定额投资考虑时可自行约定每期申购金额，每期申购
金额必须不低于基金经管东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所规则的按期定
额投资考虑最低申购金额。
十七、基金份额的冻结妥协冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，
以及注册登记机构认同、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分派。法律法例或监管机构另有规则的除外。
十八、如相关法律法例允许基金经管东谈阁下理基金份额的质押业务或其他基金
业务，基金经管东谈主将制定和实施相应的业务规则。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机
制”部分的规则或相关公告。
第九部分 基金的投资
一、投资方针
在严格箝制风险的前提下，追求稳健的投资答复。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有风雅无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、
权证、股指期货、期权等权益类金融器用，债券(包括国债、央行单子、金融债、
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企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支抓机构债券、
政府支抓债券、中期单子、可诊治债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短
期融资券、超短期融资券等)，钞票支抓证券，债券回购，银行入款，货币阛阓
器用等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须妥贴中
国证监会相关规则。
基金的投资组合比例为：股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的 0%-95%；
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，抓有的现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等。
如畴昔法律法例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基
金经管东谈主在履行适当法式后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例规则。
三、投资策略
本基金将实时追踪阛阓环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政策变
化、证券阛阓运行景况、国际阛阓变化情况等因素的深入研究，判断证券阛阓的
发展趋势，综合评价各样钞票的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类资
产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
本基金主要根据上市公司赚钱才调、成长才调以及估值水平来进行个股选
择。运用定性和定量相结合的方法，综合分析其投资价值和成长才调，确信投资
标的股票，构建投资组合。
本基金将根据投资方针，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存
托凭证的投资。
本基金基于流动性经管及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类金
融器用，投资的目的是保证基金钞票流动性，灵验利用基金钞票，擢升基金钞票
的投资收益。本基金将密切神色国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，
预计畴昔利率变动走势，从上至下地确信投资组合久期，并结合信用分析等自下
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而上的个券遴聘方法构建债券投资组合。
本基金在严格箝制风险的前提下，综合筹商中小企业私募债的安全性、收益
性和流动性等特征，遴聘具有相对上风的品种，在严格征服法律法例和基金合同
基础上，严慎进行中小企业私募债券的投资。
本基金将重心对阛阓利率、刊行条件、支抓钞票的组成及质料、提前偿还率、
风险补偿收益和阛阓流动性等影响钞票支抓证券价值的因素进行分析，并辅助采
用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支抓证券的相对投资价值并作念出相
应的投资决策。
权证为本基金辅助性投资器用，其投资原则为成心于基金钞票升值。本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础，在领受数目化模子分析其合理订价的基础
上，容身于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，勇猛稳健的逾额收益。
本基金经管东谈主将充分筹商股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票
配置、合约遴聘，严慎地进行投资，旨在通过股指期货已毕组合风险敞口经管的
方针。
本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投
资。本基金将在灵验箝制风险的前提下，遴聘流动性好、交易活跃的期权合约进
行投资。本基金将基于对质券阛阓的预判，并结合伙指期权订价模子，遴聘估值
合理的期权合约。
四、投资限制
基金的投资组合应罢职以下限制：
（1）本基金股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的 0%-95%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，抓
有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。其中，现
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金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不向上基金资
产净值的 10%；
（4）本基金经管东谈主经管的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开
期的按期洞开基金）抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得向上该上市公司
可畅通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的
可畅通股票，不得向上该上市公司可畅通股票的 30%；
（5）本基金经管东谈主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证），
不向上该证券的 10%；
（6）本基金抓有的全部权证，其市值不得向上基金钞票净值的 3%；
（7）本基金经管东谈主经管的全部基金抓有的并吞权证，不得向上该权证的
（8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得向上上一交易日基金资
产净值的 0.5%；
（9）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票支抓证券的比例，不得向上
基金钞票净值的 10%；
（10）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得向上基金钞票净值的
（11）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)钞票支抓证券的比例，不得向上
该钞票支抓证券范围的 10%；
（12）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票支抓
证券，不得向上其各样钞票支抓证券所有范围的 10%；
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。
基金抓有钞票支抓证券期间，若是其信用等第下落、不再妥贴投资尺度，应在评
级陈诉密布之日起 3 个月内给予全部卖出；
（14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（15）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基
金钞票净值的 40%，本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为 1
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年，债券回购到期后不得缓期；
（16）本基金投资于股指期货的投资限制如下：
金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证
券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券(不
含到期日在一年以内的政府债券)、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票(不
含质押式回购)等；
抓有的股票总市值的 20%；
假想）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的联系约定；
不得向上上一交易日基金钞票净值的 20%；
（17）本基金投资于股票期权的投资限制如下：
净值的 10%；
约面值按照行权价乘以合约乘数假想；
（18）本基金投资于中小企业私募债的比例不向上基金钞票净值的 20%，本
基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得向上基金钞票净值的 10%；
（19）本基金的基金钞票总值不得向上基金钞票净值的 140%；
（20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保抓一致；
（21）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得向上基金钞票净值
的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外
的因素甚至基金不妥贴该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票引申，与境
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内上市交易的股票合并假想；
（23）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
除上述第（2）、
（13）、
（20）和（21）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、
上市公司合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素甚至基金投资比例不妥贴
上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监
会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的从其规则。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在
履行适当法式后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准，无需召
开基金份额抓有东谈主大会审议。
为珍重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行径；
（6）法律法例和中国证监会规则交加的其他行径。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
相关限制。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行
箝制东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交易的，应当妥贴基金的投资方针和投资策略，罢职基金份
额抓有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓公道合理价钱引申。相关交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例给予走漏。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
五、事迹比拟基准
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本基金的事迹比拟基准：50%*沪深 300 指数收益率+50%*中证综合债指数
收益率
领受沪深 300 指数算作股票投资部分的事迹比拟基准主要基于以下原因：
（1）沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合髻布的反馈 A 股阛阓举座
走势的指数，由中证指数公司编制和珍重，是在上海和深圳证券阛阓中选取 300
只 A 股算作样本编制而成。
（2）该指数样本障翳了沪深阛阓六成傍边的市值，具有风雅无比的阛阓代表性，
投资者不错浮浅地从报纸、互联网等财经媒介中获取。
（3）沪深 300 指数引进国际指数编制和经管的教导，编制方法了了透明，
具有孤独性和风雅无比的阛阓流动性；与阛阓举座推崇具有较高的相关度，且指数历
史推崇强于阛阓平均收益水平。
因此，沪深 300 指数是测度该夹杂型基金股票投资事迹的理念念基准。同期，
根据方针钞票配置比例，事迹比拟基准中加入了中证综合债指数并按照该夹杂型
基金的方针钞票配置比例来安排。
若是今后证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比拟基准适
用于本基金时，本基金经管东谈主不错依据珍重基金份额抓有东谈主正当权益的原则，根
据推行情况对事迹比拟基准进行相应调整。调整事迹比拟基准应经基金托管东谈主同
意，并报中国证监会备案。基金经管东谈主应在调整前 2 个服务日在至少一种指定媒
介上给予公告。
六、风险收益特征
本基金为夹杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币阛阓基金和债券型基
金，低于股票型基金。
七、基金投资组合陈诉
本基金经管东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载尊府不存在子虚记录、误导性
阐发或紧要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带职责。
基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18
日复核了本陈诉中的财务考虑、净值推崇和投资组合陈诉等内容，保证复核内容
不存在子虚记录、误导性阐发或者紧要遗漏。
本投资组合陈诉所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本陈诉所列财务数据未经
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审计。
占基金总钞票
序号 名堂 金额(元)
的比例(%)
其中：股票 9，458，475.38 18.12
其中：债券 35，915，305.65 68.80
钞票支抓证券 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融钞票
占基金钞票净
代码 行业类别 公允价值（元）
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
C 制造业 6，891，854.78 13.26
D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 161，700.00 0.31
G 交通运输、仓储和邮政业 213，705.60 0.41
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H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时期服务业 334，322.00 0.64
J 金融业 582，546.00 1.12
K 房地产业 150，255.00 0.29
L 租借和商务服务业 - -
M 科学研究和时期服务业 - -
N 水利、环境和群众设施经管业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 讲明 137，765.00 0.27
Q 卫生和社会服务 - -
R 文化、体育和文娱业 100，914.00 0.19
S 综合 - -
所有 9，458，475.38 18.20
细
占基金钞票净
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元)
值比例(％)
占基金钞票净
序号 债券品种 公允价值(元)
值比例(％)
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其中：政策性金融债 - -
细
占基金钞票净
序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值(元)
值比例(％)
MTN001
GN001(碳中庸债)
券投资明细
本基金本陈诉期末未抓有钞票支抓证券。
明细
本基金本陈诉期末未抓有贵金属。
细
本基金本陈诉期末未抓有权证。
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本基金本陈诉期内未投资股指期货。
本基金本陈诉期内未投资国债期货。
（1）本陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调
查或在陈诉编制日前一年受到公开驳诘、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库
之外的情况。
（3）其他钞票组成
序号 称号 金额(元)
（4）陈诉期末抓有的处于转股期的可诊治债券明细
占基金钞票
序号 债券代码 债券称号 公允价值(元)
净值比例(%)
（5）陈诉期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明
本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅通受限情况。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金
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份额抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事
务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的
规则。
第十部分 基金的事迹
基金事迹截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东谈主复核。
基金经管东谈主依照坚守职守、老诚信用、勤奋尽责的原则经管和运用基金钞票，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表
现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
事迹比拟
净值增长 事迹比拟
净值增长 基准收益
阶段 率尺度差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率尺度差
② 率③
④
注：本基金的基金合同成效日为 2019 年 1 月 3 日。
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第十一部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相关法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相
孤独。
四、基金财产的扶直和责罚
本基金财产孤独于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主扶直。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻
结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不
得被责罚。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章肃清或者被照章宣告停业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
第十二部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易局面的交易日以及国度法律法例
规则需要对外走漏基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券、滋生器用和银行入款本息、应收款项、其
它投资等钞票及欠债。
三、估值方法
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（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发
生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因
素，调整最近交易市价，确信公允价钱；
（2）在交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外），选
取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易的可诊治债券，按照逐日收盘价算作估值全价；
（4）对在交易所阛阓挂牌转让的钞票支抓证券和私募债券，估值日不存在
活跃阛阓时领受估值时期确信其公允价值进行估值。如成本梗概近似体现公允价
值，应抓续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当调整。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌
的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，领受估值时期确信公允价
值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的
情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于
活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本支吾阛阓报价进行调
整，证实计量日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则
领受估值时期确信公允价值；
（4）畅通受限的股票，包括非公拓荒行股票、初次公拓荒行股票时公司股
东公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行
未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会联系规
定确信公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第
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三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含
投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按
照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未
提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著互异，未上市期间
阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
抓有的银行按期入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实利
息收入。
时期确信公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化的，领受最近交易日结算价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。
价钱数据。
金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
最新规则的，按其规则进行估值。
按国度最新规则估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、
法式及相关法律法例的规则或者未能充分珍重基金份额抓有东谈主利益时，应立即通
知对方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据联系法律法例，基金钞票净值假想和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主
承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的会
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计问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一请安见的，基金
经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说后光，按照基金经管东谈主对基金钞票净
值的假想结果对外给予公布。
四、估值法式
日该类基金份额的余额数目假想，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。
国度另有规则的，从其规则。
基金经管东谈主每个服务日假想基金钞票净值及各样基金份额净值，并按规则公
告。
或《基金合同》的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金钞票估值
后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基
金经管东谈主对外公布。
五、估值作假的处理
基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的步履确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值作假时，视为该类基金份额净值作假。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、
或销售机构、或投资东谈主自身的谬误形成估值作假，导致其他当事东谈主遭受损失的，
谬误的职责东谈主应当对由于该估值作假遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失
按下述“估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
上述估值作假的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数
据假想差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假职责方应及
时和洽各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假职责方承担；
由于估值作假职责方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估
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值作假职责方对平直损失承担补偿职责；若估值作假职责方已经积极和洽，而况
有协助义务确当事东谈主有饱和的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值作假职责方支吾更正的情况向联系当事东谈主进行证实，确保估值作假已得
到更正；
（2）估值作假的职责方对子系当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责，
而况仅对估值作假的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责；
（3）因估值作假而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值作假职责方仍支吾估值作假负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还
或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值作假责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当
事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得到欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经得到的欠妥
得利返还的总和向上其推行损失的差额部分支付给估值作假职责方；
（4）估值作假调整领受尽量规复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。
估值作假被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：
（1）查明估值作假发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值作假发生
的原因确信估值作假的职责方；
（2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失
进行评估；
（3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的职责方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，
由注册登记机构进行更正，并就估值作假的更正向联系当事东谈主进行证实。
（1）基金份额净值假想出现作假时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报
基金托管东谈主，并选择合理的步履重视损失进一步扩大；
（2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
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金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。
六、暂停估值的情形
业时。
钞票价值时；
商证实后，基金经管东谈主应当暂停估值。
七、基金净值的证实
用于基金信息走漏的基金钞票净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责
假想，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个洞开日交易末端后假想当
日的基金钞票净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值
假想结果复核证实后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给予公布。
八、特殊情况的处理
所形成的谬误不算作基金钞票估值作假处理。
度变化或者由于其他不可抗力等，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然已经选择必要、
适当、合理的步履进行查验，但未能发现作假的，由此形成的基金钞票估值作假，
基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采
取必要的步履收缩或排斥由此形成的影响。
九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。
第十三部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
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基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已已毕收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
行收益分派，具体分派有考虑以公告为准，若《基金合同》成效活气 3 个月可不进
行收益分派；
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派方式是现金分成；
日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；
收取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，在收益分派
数额方面可能有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同中分派权；
四、收益分派有考虑
基金收益分派有考虑中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派有考虑的确信、公告与实施
本基金收益分派有考虑由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息走漏办法》的联系规则在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润假想截止日）的时
间不得向上 15 个服务日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东谈主自行
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承担。当基金份额抓有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他
手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的
基金份额。红利再投资的假想方法，依照《业务规则》引申。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。
第十四部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.40%年费率计提。经管费的假想
方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主与
基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产
中一次性支付给基金经管东谈主。
在首期支付基金经管费前，基金经管东谈主应向托管东谈主出具庄重函件指定基金管
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
理费的收款账户。基金经管东谈主如需要变更此账户，应提前 10 个服务日向托管东谈主
出具书面的收款账户变更文告。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主与
基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产
中一次性支付给基金托管东谈主。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.10%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.05%。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.10%的
年费率计提。C 类基金份额的销售服务费的假想方法如下：
H=F×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
F 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额基金钞票净值的 0.05%的
年费率计提。E 类基金份额的销售服务费的假想方法如下：
H=F×0.05%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费
F 为 E 类基金份额前一日的基金钞票净值
C 类和 E 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月
支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5
个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主，由基金经管东谈主代付给销售机
构。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应公约
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规则，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、《国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金基金合同》成效前的相
关用度按其时灵验的《国泰鑫保本夹杂型证券投资基金基金合同》的约定支付。
五、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费。
六、基金税收
本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率
适用中国税务主管机关的规则。
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
第十五部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
司帐核算，按照联系规则编制基金司帐报表；
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
并以书面方式证实。
二、基金的年度审计
相关从业资历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换司帐师事务所需依照《信息走漏办法》的联系规则在指定媒介公告。
第十六部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、
《基金合同》偏激他联系规则。
二、信息走漏义务东谈主
本基金信息走漏义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主
大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律
法例和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规则期间内，将应予走漏的基金信
息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站
（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》
约定的期间和方式查阅或者复制公开走漏的信息尊府。
三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：
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四、本基金公开走漏的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信
息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文
本为准。
本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具尊府撮要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基
金份额抓有东谈主大会召开的规则及具体法式，说明基金家具的特性等波及基金投资
东谈主紧要利益的事项的法律文献。
基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息走漏及基金份
额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变
更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站
上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金
阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。
明的基金撮要信息。《基金合同》成效后，基金家具尊府撮要的信息发生紧要变
更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具尊府撮要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府撮要其他信息发生变更的，
基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具
尊府撮要。
（二）基金净值信息
《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应
当至少每周在指定网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的各样基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半
年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
（三）基金份额申购、赎回价钱
基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的假想方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。
（四）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉
基金经管东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年
度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年
度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货相关业务资历的司帐师事务所
审计。
基金经管东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将
中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上。
基金经管东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，
将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。
如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期陈诉“影响投资者决
策的其他热切信息”项下走漏该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉
期内抓有份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金经管东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组合钞票情况偏激
流动性风险分析等。
（五）临时陈诉
本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
务所；
事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务相关行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；
推行箝制东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外；
方式和费率发生变更；
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现基金份额抓有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基
金经管东谈主应当发布领导性公告；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。
（六）领略公告
在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份
额抓有东谈主权益的，相关信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开领略，
并将联系情况立即陈诉中国证监会。
（七）基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（八）投资股指期货的相关公告
基金经管东谈主应当在本基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募
说明书（更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损
益情况、风险考虑等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否
妥贴既定的投资政策和投资方针等。
（九）本基金投资股票期权，应当在按期信息走漏文献中走漏股票期权交易
的联系情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险考虑、估值方法等，并
充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和
投资方针。
（十）投资中小企业私募债券相关公告
基金经管东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，在中国证监
会指定媒介走漏所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。
基金经管东谈主应当在本基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明
书（更新）等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。
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（十一）投资钞票支抓证券的相关公告
基金经管东谈主应在本基金中期陈诉及年度陈诉中走漏其抓有的钞票支抓证券
总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和陈诉期内系数的钞票支抓证券明
细。
基金经管东谈主应在本基金季度陈诉中走漏其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支
抓证券市值占基金净钞票的比例和陈诉期末按市值占基金净钞票比例大小排序
的前 10 名钞票支抓证券明细。
（十二）算帐陈诉
基金合同阻隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并制作算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，
并将算帐陈诉领导性公告登载在指定报刊上。
（十三）实施侧袋机制期间的信息走漏
本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的规则进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。
（十四）中国证监会规则的其他信息。
六、信息走漏事务经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门及
高等经管东谈主员负责经管信息走漏事务。
基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当妥贴中国证监会相关基金信息
走漏内容与花样准则等法律法例规则。
基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约
定，对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金按期陈诉、更新的招募说明书、基金家具尊府撮要、基金算帐陈诉等
公开走漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证实。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完好、实时。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要
在其他群众走漏信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介走漏信息，而况在不
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同上走漏并吞信息的内容应当一致。
为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专
业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10
年，法律法例另有规则的从其规则。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法
规规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息走漏的情形
当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长走漏基金相关信
息：
业时；
第十七部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件和法式
当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金
份额抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事
务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额抓有东谈主大会。
基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘妥贴《中
华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
为基础，证实相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，
按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账
户份额的赎回恳求并支付赎回款项。
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换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎
回，并根据主袋账户运作情况确信申购政策。
回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主
袋账户。无数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回恳求向向前一洞开日主
袋账户总份额的 10%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
基金经管东谈主假想各项投资运作考虑和基金事迹考虑应当以主袋账户钞票为基准。
基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整，因钞票流动性受限等中国证监会规则的情形除外。
四、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户钞票进行估
值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。
五、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付
特定钞票以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金经管东谈主应
当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，选择将特定钞票给予处置变现等方式，
实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。
基金经管东谈主应当在阻隔侧袋机制后实时遴聘妥贴《中华东谈主民共和国证券法》
规则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。
六、侧袋机制的信息走漏
在启用侧袋机制、处置特定钞票、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生紧要影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。
基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规则的基金净值信息
走漏方式和频率走漏主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披
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露侧袋账户份额净值和累计净值。
侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金按期陈诉中走漏陈诉期内特定资
产处置进展情况，走漏陈诉期末特定钞票可变现净值或净值区间的，应同期注明
不算作特定钞票最终变现价钱的承诺。
七、本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡平直援用法律法例或监管规则的
部分，如将来法律法例或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法
律法例或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金经管东谈主经与基金托
管东谈主协商一致并履行适当法式后，可平直对本部天职容进行修改、调整和补充，
无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
第十八部分 风险揭示
一、系统性风险
系统性风险是指由于经济、政事、社会等环境因素的变化对质券价钱形成的
影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、通货膨大风险。
况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变阛阓参与者对于后市
利率变化场所及幅度的预期，这将平直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金
的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东谈主对
于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益形成影响。
发展政策，相差口贸易政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。
将平直影响上市公司的筹谋、盈利情况。证券阛阓对宏不雅经济运行景况的平直反
应将影响本基金的收益水平。
值形成投资东谈主推行收益水平下落的风险。
二、非系统性风险
非系统性风险是指个别行业或个别证券特等的风险，包括上市公司筹谋风
险、信用风险等。
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经管、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。
行东谈主出现背信、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用等第下落等原因造
成的基金钞票损失的风险。
三、流动性风险
（一）本基金的申购、赎回安排
本基金为粗拙洞开式基金，投资东谈主可在本基金的洞开日办理基金份额的申购
和赎回业务。为切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，罢职基金份额抓有东谈主
利益优先原则，本基金经管东谈主将合理箝制基金份额抓有东谈主辘集度，审慎证实申购
赎回业务恳求，包括但不限于：
基金经管东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒接大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。
格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确信性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或减速支付赎回款项。
领导投资东谈主耀眼本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资
考虑。
（二）本基金拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险
合型基金，股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的 0%-95%，其余钞票投资于债
券等具有风雅无比流动性的金融器用。因此，股票阛阓/债券阛阓的流动性风险是本
基金主要面对的流动性风险。本基金所投资的股票阛阓/债券阛阓具有发展锻练、
容量较大、交易活跃、流动性充裕的特征，梗概骄气本基金洞开式运作的流动性
要求。同期，本基金领受踱步投资，针对个股/个券树立投资比例上限，保障了
钞票组合的流动性。在极点阛阓行情下，存在基金经管东谈主可能无法以合理价钱及
时变现或调整基金投资组合的风险。本基金经管东谈主将施展专科研究上风，加强对
阛阓、上市公司基本面和固定收益类家具的深入研究，抓续优化组合配置，以控
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制流动性风险。
谈进行转让交易，存在流动性风险。
导致的流动性风险。
基金经管东谈主将密切神色各样钞票及投资标的的交易活跃程度与价钱的连气儿
脾气况，评估各样钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态调整，以骄气基
金运作过程中的流动性要求，支吾流动性风险。
（三）无数赎回情形下的流动性风险经管步履
基金份额抓有东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。
上的赎回恳求的情形下：对于该基金份额抓有东谈主当日赎回恳求向上上一洞开日基
金总份额 50%以上的部分，基金经管东谈主不错缓期办理赎回恳求；对于该基金份额
抓有东谈主当日赎回恳求未向上 50%的部分，不错根据“第八部分 基金份额的申购
与赎回”部分“十、无数赎回的情形及处理方式”中“2、无数赎回的处理方式”
的“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主
的赎回恳求一并办理。缓期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先
权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础假想赎回金额，依此类推，直到全
部赎回为止。然而，对于未能赎回部分，如该基金份额抓有东谈主在提交赎回恳求时
遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被肃清。
要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，
但不得向上 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。
（四）备用的流动性风险经管器用的实施情形、法式及对投资者的潜在影响
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基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可
依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险经管器用，对赎回申
请进行限度调整，算作特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助步履。备用
的流动性风险经管器用包括但不限于：
备用的流动性风险经管器用的实施情形包括：
赎回恳求的情形；
实施备用流动性风险经管器用的决策法式依照基金经管东谈主流动性风险经管
轨制的规则办理。基金经管东谈主应时刻防守可能产生的流动性风险，对流动性风险
进行日常监控，切实保护抓有东谈主的正当权益。
选择备用流动性风险经管器用，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回缓期办理、
赎回款项缓期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。
（五）实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户
进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有
效禁锢并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额
净值，并不得办理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明
书的约定洞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机
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制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特
定钞票的变现期间具有不确信性，最终变现价钱也具有不确信性而况有可能大幅
低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主
在基金按期陈诉中走漏陈诉期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不算作特
定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基
金经管东谈主不承担任何保证和承诺的职责。
基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确信申购政策，因此实施侧袋机制
后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金经管东谈主假想各项投资运作考虑和基金事迹考虑时以主
袋账户钞票为基准，不成反馈侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。
四、运作经管风险
判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济状貌、证券价钱
走势的判断而产生的风险，或者由于基金经管东谈主里面箝制不完善而导致基金财产
损失的风险。
障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的坚强和作假而产生的风险。
规操作、诓骗行径等原因形成的风险。
五、本基金特定风险
其余钞票投资于债券等金融器用。因此本基金投资组合抓仓权重的变化、股市/
债市的变化等将影响到本基金的事迹推崇。本基金经管东谈主将施展专科研究上风，
抓续优化组合配置以箝制特定风险。
及交易规则等互异带来的特等风险，包括不限于如下特殊风险：
（1）退市风险
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
科创板退市轨制较主板更为严格，退市期间更短，退市速率更快；退市情形
更多，新增市值低于规则尺度、上市公司信息走漏或者法式运作存在紧要颓势导
致退市的情形；引申尺度更严，显著丧失抓续筹谋才调，仅依赖与主业无关的贸
易或者不具备贸易推行的关联交易扶直收入的上市公司可能会被退市；且不设暂
停上市、规复上市和从头上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。
（2）阛阓风险
科创板股票辘集来改过一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环
保及生物医药等高新时期和策略新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公司
畴昔盈利、现金流、估值均存在不确信性，与传统二级阛阓投资存在互异，举座
投资难度加大，科创板股票阛阓风险加大。
科创板股票竞价交易树立较宽的价钱涨跌幅限制，初次公拓荒行上市的股
票，上市后前 5 个交易日不设价钱涨跌幅限制，后来涨跌幅比例为 20%，可能产
生股票价钱大幅波动的风险。
（3）流动性风险
科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板
股票流动性可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现偏激他相关流动
性风险。
（4）辘集度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易辘集投资于少量股票，
阛阓可能存在高辘集度景况，举座存在辘集度风险。
（5）系统性风险
科创板上市公司均为阛阓认同度较高的科技转换公司，在公司筹谋及盈利模
式上存在趋同，是以科创板股票相关性较高，阛阓推崇欠安时，系统性风险将更
为权贵。
（6）政策风险
国度对高新时期产业扶抓力度及喜爱程度的变化会对科创板上市公司带来
较大影响，国际经济状貌变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。
易，并不公开各样材料（包括召募说明书、财务陈诉等），外部评级机构一般不
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对这类债券进行外部评级，可能会镌汰阛阓对这类债券的认同度，从而影响这类
债券的阛阓流动性。另一方面，由于中小企业私募债的债券刊行主体钞票范围较
小、筹谋的波动性较大，且各样材料不公拓荒布，也大大擢升了分析并追踪发债
主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。
险、操派头险和法律风险等。由于股指期货经常具有杠杆效应，价钱波动比标的
器用更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不适当的估值可能使基金钞票面对
损失风险。股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现
不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期
货领受逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规则的期间内补足保证金，按规则将被
强制平仓，可能给投资东谈主带来损失。
格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能平直或转折成为本基金的
风险。
保证金风险、信用风险和操派头险等。阛阓风险指由于标的价钱变动而产生的衍
生品的价钱波动。保证金风险指由于无法实时筹措资金骄气建立或者扶直滋生品
合约头寸所要求的保证金而带来的风险。信用风险指交易敌手不肯或无法履行契
约的风险。操派头险则指因交易过程、交易系统、东谈主员疏失、或其他不可预期时
间所导致的损失。
其向投资者支付的本息来自于基础钞票池产生的现金流或剩余权益。与股票和一
般债券不同，钞票支抓证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础钞票
池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以钞票信用为支抓的证券。钞票
支抓证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操派头险和法律风险等。
《基金合同》成效后，连气儿 60 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目活气 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将按照基金合同的约定参加
算帐法式并阻隔，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。投资东谈主将面对基金合同可
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
能阻隔的不确信性风险。
六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评
级可能不一致的风险
本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状
况的表述仅为主要基于基金投资场所与策略特性的概述性表述；而本基金各销售
机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性经管实施
指挥（试行）》及里面评级尺度，将基金家具按照风险由低到高规矩进行风险级
别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金
法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并无谓然一致或存在对应关系。同
时，不同销售机构因其选择的具体评价尺度和方法的互异，对并吞家具风险级别
的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金推交运
作情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照
销售机构的要求完成风险承受才调与家具风险之间的匹配考验，并须实时神色销
售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。
七、其他风险
除以上主要风险除外，基金还可能碰到以下风险：
发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险；
完善而产生的风险；
因内幕交易、诓骗行径等产生的违法风险；
一定程度上影响服务的连气儿性，并可能对基金运作产生影响；
可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平；
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第十九部分 基金的阻隔与算帐
一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份
额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
并自决议成效后 2 个服务日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：
基金托管东谈主连结的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、具有从事证券、期货相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组长入经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐陈诉；
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（5）遴聘司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
陈诉出具法律意见书；
（6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派有考虑，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期
货相关业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将算帐陈诉领导性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有
规则的从其规则。
第二十部分 基金合同内容摘抄
一、基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主的权利、义务
根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系规则，基金经管东谈主的权利包括但
不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用
并经管基金财产；
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（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并选择必要步履保护基金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册
登记业务并得到《基金合同》规则的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派有考虑；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权利，为基金的利
益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；
（14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者
实施其他法律行径；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在妥贴联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金申购、赎回、
诊治和非交易过户等业务规则；
（17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系规则，基金经管东谈主的义务包括但
不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的销售、申购、赎回和注册登记事宜；
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（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则经管和运
用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋方式经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分别
经管，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择适当合理的步履使假想基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符
合《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则假想并公告基金净值信息，确信
基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；
（10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则，履行信息走漏
及陈诉义务；
（12）保守基金贸易机密，不长远基金投资考虑、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他联系规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不
向他东谈主长远；
（13）按《基金合同》的约定确信基金收益分派有考虑，实时向基金份额抓有
东谈主分派基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则召集基金份额抓有东谈主
大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按规则保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相
关尊府 15 年以上，法律法例另有规则的从其规则；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在规则期间发出，而况
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保证投资东谈主梗概按照《基金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金联系的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对斥逐、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会
并文告基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当
权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行径承担职责；
（23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其
他法律行径；
（24）引申成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（26）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系规则，基金托管东谈主的权利包括但
不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全
扶直基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应呈报中国证监会，并选择必要步履保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据相关阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
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为基金办理证券、期货交易资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系规则，基金托管东谈主的义务包括但
不限于：
（1）以老诚信用、勤奋尽责的原则抓有并安全扶直基金财产；
（2）树立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业局面，配备饱和的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤独核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）扶直由基金经管东谈主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则另
有规则外，在基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东谈主长远，因审计、法律等
外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金经管东谈主假想的基金钞票净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说
明基金经管东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是
基金经管东谈主有未引申《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择
了适当的步履；
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（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关尊府 15 年以
上，法律法例另有规则的从其规则；
（12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处接收基金份额抓有东谈主名册；
（13）按规则制作相关账册并与基金经管东谈主查对；
（14）依据基金经管东谈主的指示或联系规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则，召集基金份额抓有
东谈主大会或配合基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金经管东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对斥逐、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会
和银行监管机构，并文告基金经管东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿
职责不因其退任而免除；
（20）按规则监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义
务，基金经管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主
利益向基金经管东谈主追偿；
（21）引申成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系规则，基金份额抓有东谈主的权利包
括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章恳求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项欺骗表决权；
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（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；
（7）监督基金经管东谈主的投资运作；
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系规则，基金份额抓有东谈主的义务包
括但不限于：
（1）庄重阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）神色基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金归天或者《基金合同》阻隔的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）引申成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的法式和规则
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会（法
律法例或中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外）：
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额抓有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额假想，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额抓有东谈主大会；
有东谈主大会的事项。
（2）以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份
额抓有东谈主大会：
赎回费率、调低销售服务费率或在对现有基金份额抓有东谈主利益无推行性不利影响
的前提下变更收费方式；
不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；
的其他情形。
（1）除法律法例规则或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由
基金经管东谈主召集。
（2）基金经管东谈主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。
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（3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金经管
东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金经管
东谈主，基金经管东谈主应当配合。
（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就并吞事项书面
要求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份
额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的
基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托
管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的
基金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并文告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就并吞事项要求
召开基金份额抓有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提
前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会
的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、搅扰。
（6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘确信开会期间、地点、方式和
权益登记日。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告方式
（1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介
公告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
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灵验期限等）、投递期间和地点；
（2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通
知中说明本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏激
研究方式和研究东谈主、表决意见寄交的截止期间和收取方式。
（3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对
表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管
东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另
行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意
见的计票效劳。
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律法例或监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确信。
（1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福证明委
派代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
抓有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场
开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明妥贴法律法例、
《基金合同》
和会议文告的规则，而况抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的注册登记尊府
相符；
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的
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基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票在表
决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。
在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
公布相关领导性公告；
为基金经管东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管
东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议
文告规则的方式收取基金份额抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通
知不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；
东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所抓有
的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基
金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召
集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决
意见；
具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代
理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明妥贴
法律法例、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金注册登记机构记录相符。
（3）在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额抓有东谈主亦可
领受其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会。
（4）在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式
与非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议法式比照现场开会和
通信方式开会的法式进行。表决方式上，在法律法例和监管机构允许的情况下，
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基金份额抓有东谈主也不错领受网罗、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召
集东谈主确信并在会议文告中载明。
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定阻隔《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额抓有东谈主大会谋划的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（2）议事法式
在现场开会的方式下，开首由大会主抓东谈主按照下列第 7 条文则法式确信和公
布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金经管东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和
代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主
算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效劳。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称号）和研究方式等事项。
在通信开会的情况下，开首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓
表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规则
的须以格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）格外决议，格外决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所
抓表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
诊治基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基
金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的
违反凭据证明，不然提交妥贴会议文告中规则的证实基金份额抓有东谈主身份文献的
表决视为灵验出席的基金份额抓有东谈主，口头妥贴会议文告规则的表决意见视为有
效表决，表决意见迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意
见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（1）现场开会
应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金
份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金
份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管
东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行后
告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。
基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。
公布计票结果。
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不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头
盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布从头盘货结
果。
会的，不影响计票的效劳。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如
果领受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当引申成效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金经管
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主
和侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相关
基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主
抓有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：
（1）基金份额抓有东谈主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或所有代表相
关基金份额 10%以上（含 10%）；
（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益
登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
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（3）通信开会的平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份
额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二
分之一）；
（4）在参与基金份额抓有东谈主大会投票的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额
小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主
大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓
有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的抓有东谈主参与或
授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
（5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以
上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主；
（6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二
分之一以上（含二分之一）通过；
（7）格外决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的
三分之二以上（含三分之二）通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
条件等的规则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内
容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对
本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
三、基金合同变更和阻隔的事由、法式
（1）变更基金合同波及法律法例规则或本基金合同约定应经基金份额抓有
东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基
金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
（2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东谈主大会决议自成效后方可引申，
并自决议成效后 2 个服务日内在指定媒介公告。
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有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：
（1）基金份额抓有东谈主大会决定阻隔的；
（2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、
新基金托管东谈主连结的；
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）相关法律法例和中国证监会规则的其他情况。
（1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个服务日
内成立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进
行基金算帐。
（2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东谈主、基金
托管东谈主、具有从事证券、期货相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
（3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的扶直、清
理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（4）基金财产算帐法式：
告出具法律意见书；
（5）基金财产算帐的期限为 6 个月。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
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依据基金财产算帐的分派有考虑，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分派。
算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期
货相关业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将算帐陈诉领导性公告登载在指定报刊上。
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有
规则的从其规则。
四、争议的处理
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，应经友好协商惩处。如经友好协商未能惩处的，则任何一方有权将争议提交
中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照届时灵验的仲
裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不时针织、勤奋、尽责
地履行基金合同规则的义务，珍重基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统帅。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公局面和营业局面查阅。
第二十一部分 托管公约内容摘抄
一、托管公约当事东谈主
（一）基金经管东谈主（或简称“经管东谈主”）
称号：国泰基金经管有限公司
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住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室
法定代表东谈主：周向勇
成立期间：1998 年 3 月 5 日
批准树立机关：中国证券监督经管委员会
批准树立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号
组织体式：有限职责公司
注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币
筹谋范围：基金树立、基金业务经管，及中国证监会批准的其他业务
存续期间：抓续筹谋
（二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东谈主：葛海蛟
成立期间：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
筹谋范围：继承东谈主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理
单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；
从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保
险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆
借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剃头
行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外
汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资
信拜谒、盘考、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机
构筹谋与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行
或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。
存续期间：抓续筹谋
二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查
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（一）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则对基金经管东谈主的下列投资运作进
行监督：
库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金经管东谈主不错根
据推行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调整，并实时文告基金
托管东谈主。基金托管东谈主根据下述投资范围对基金的投资进行监督：
本基金的投资范围为具有风雅无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、
权证、股指期货、期权等权益类金融器用，债券(包括国债、央行单子、金融债、
企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支抓机构债券、
政府支抓债券、中期单子、可诊治债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短
期融资券、超短期融资券等)，钞票支抓证券，债券回购，银行入款，货币阛阓
器用等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须妥贴中
国证监会相关规则。
基金的投资组合比例为：股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的 0%-95%；
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，抓有的现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等。
如畴昔法律法例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基
金经管东谈主在履行适当法式后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例规则。
的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。其中，现金
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
产净值的 10%；
放式基金以及处于洞开期的按期洞开基金）抓有一家上市公司刊行的可畅通股
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票，不得向上该上市公司可畅通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的且由本基金托
管东谈主托管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得向上该上市
公司可畅通股票的 30%；
的证券（含存托凭证），不向上该证券的 10%；
不得向上该权证的 10%；
净值的 0.5%；
金钞票净值的 10%；
钞票支抓证券范围的 10%；
益东谈主的各样钞票支抓证券，不得向上其各样钞票支抓证券所有范围的 10%；
基金抓有钞票支抓证券期间，若是其信用等第下落、不再妥贴投资尺度，应在评
级陈诉密布之日起 3 个月内给予全部卖出；
产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
钞票净值的 40%，本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
a）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得向上基
金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证
券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券(不
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含到期日在一年以内的政府债券)、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票(不
含质押式回购)等；
b）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得向上基金
抓有的股票总市值的 20%；
c）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差
假想）应当占基金钞票的 0%-95%；
d）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得向上上一交易日基金钞票净值的 20%；
金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得向上基金钞票净值的 10%；
开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保
抓一致。本基金经管东谈主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其
他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求与基金合同约定
的投资范围保抓一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；
因素甚至基金不妥贴该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的
投资；
上市交易的股票合并假想；
除上述第 2）、13）、19）和 20）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、
上市公司合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素甚至基金投资比例不妥贴
上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在相关证券可交易的 10 个交易日内进行
调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的从其规则。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在
履行适当法式后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准，无需召
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开基金份额抓有东谈主大会审议。
（二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基
金钞票净值假想、各样基金份额净值假想、应收资金到账、基金用度开支及收入
确信、基金收益分派、相关信息走漏中登载基金事迹推崇数据等进行复核。
（三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金经管
东谈主违反上述约定，应实时领导基金经管东谈主，基金经管东谈主收到领导后应实时查对确
认并以书面体式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时
对领导事项进行复查。基金经管东谈主对基金托管东谈主领导的违法事项未能在限期内纠
正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈诉。
（四）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违反法律法例、本公约的规则，
应当拒接引申，实时领导基金经管东谈主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会
陈诉。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易法式已经成效的指示违反法律法例、
本公约规则的，应当实时领导基金经管东谈主，并依照法律法例的规则实时向中国证
监会陈诉。
（五）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限
于：在规则期间内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，
提供相关数据尊府和轨制等。
三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
征服相关法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金经管东谈主有权对基金托管东谈主履
行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全扶直基
金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、复核
基金经管东谈主假想的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理
算帐交收、相关信息走漏和监督基金投资运作等行径。
经管、无高洁事理未引申或延长引申基金经管东谈主资金划拨指示、长远基金投资信
息等违反法律法例、《基金合同》及本公约联系规则时，应实时以书面体式文告
基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式对基金管
理东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金
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托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基
金经管东谈主应依照法律法例的规则陈诉中国证监会。
关尊府以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和真实性，在规则期间内回话基金
经管东谈主并改正。
四、基金财产的扶直
（一）基金财产扶直的原则
律法例、《基金合同》及本公约另有规则，不得自交运用、责罚、分派基金的任
何财产。
其他账户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好与独
立。
规则外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。
（二）基金的银行账户的开设和经管
印鉴由基金托管东谈主扶直和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、
支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用
本基金的银行账户进行本基金业务除外的行径。
（三）基金进行按期入款投资的账户开设和经管
基金经管东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立
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入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的扶直和使用。在上述账户开立
和账户相关信息变更过程中，基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变
更所需的相关尊府。
（四）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和经管
证券登记结算有限职责公司开设证券账户。
托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证
券账户进行本基金业务除外的行径。
备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交
易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记
结算有限职责公司的规则引申。
的，波及相关账户的开设、使用的，若无相关规则，则基金托管东谈主应当比照并遵
守上述对于账户开设、使用的规则。
（五）债券托管专户的开设和经管
基金合同成效后，基金经管东谈主负责以基金的口头恳求并取得参加世界银行间
同行拆借阛阓的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头
在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基
金进行银行间债券阛阓债券和资金的算帐。在上述手续办理结束之后，由基金托
管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。
（六）基金财产投资的联系有价凭证的扶直
基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责
妥善扶直。基金托管东谈主对其除外机构推行灵验箝制的有价凭证不承担职责。
（七）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的扶直
基金托管东谈主按照法律法例扶直由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的
紧要合同及联系凭证。基金经管东谈主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同正
本后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有规则外，基金
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经管东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上
的原来，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。紧要合同由
基金经管东谈主与基金托管东谈主按规则各自扶直至少 15 年。
五、基金钞票净值假想和司帐核算
（一）基金钞票净值的假想和复核
是指假想日各样基金钞票净值除以假想日该类基金份额总额后的价值，精准到
或《基金合同》的规则暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、《证券
投资基金司帐核算业务指挥》偏激他法律法例的规则。用于基金信息走漏的基金
净值信息由基金经管东谈主负责假想，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个洞开日
末端后假想得出当日的各样基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给
基金托管东谈主。基金托管东谈主支吾净值假想结果进行复核，并以两边约定的方式将复
核结果传送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核
与基金司帐账目的查对同期进行。
公允价值时，基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈
公允价值的价钱估值。
法、法式以及相关法律法例的规则或者未能充分珍重基金份额抓有东谈主利益时，双
方应实时进行协商和纠正。
发生差错时，视为该类基金份额净值估值作假。当基金份额净值出现作假时，基
金经管东谈主应当立即给予纠正，并选择合理的步履重视损失进一步扩大；当计价错
误达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国
证监会备案；当计价作假达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当在
报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另
有规则的，按其规则处理。
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基金份额抓有东谈主的推行损失，基金经管东谈主支吾此承担职责。若基金托管东谈主假想的
净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担职责；若基金托管东谈主假想的净值数
据也不正确，则基金托管东谈主也应承担部分未正确履行复核义务的职责。若是上述
作假形成了基金财产或基金份额抓有东谈主的欠妥得利，且基金经管东谈主及基金托管东谈主
已各自承担了补偿职责，则基金经管东谈主应负责向欠妥得利之主体想法返还欠妥得
利。若是返还金额不及以弥补基金经管东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则双
方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。
抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然已经选择必要、适当、合理的步履进行
查验，然而未能发现该作假的，由此形成的基金钞票估值作假，基金经管东谈主和基
金托管东谈主不错免除补偿职责。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措
施排斥或收缩由此形成的影响。
经协商未能达成一致，基金经管东谈主不错按照其对基金份额净值的假想结果对外予
以公布，基金托管东谈主不错将相关情况报中国证监会备案。
（二）基金司帐核算
基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞记
账方法和司帐处理原则，分别独随即树立、登记和扶直基金的全套账册，对两边
各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处
理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。
基金经管东谈主和基金托管东谈主应按期就司帐数据和财务考虑进行查对。如发现有
在不符，两边应实时查明原因并纠正。
基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编
制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》成效后，招募说明书的信
息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在
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指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次；
基金家具尊府撮要的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更
新基金家具尊府撮要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产
品尊府撮要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作
的，基金经管东谈主不再更新招募说明书和基金家具尊府撮要。基金经管东谈主应当在每
年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载在指定网站上，
并将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金经管东谈主应当在上半年末端之日
起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期
陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金经管东谈主应当在季度末端之日起 15 个工
作日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉
领导性公告登载在指定报刊上。基金合同成效不及两个月的，基金经管东谈主不错不
编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。
基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基
金托管东谈主在收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文告基金经管
东谈主。基金经管东谈主在季度陈诉完成当日，将联系陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金
托管东谈主应在收到后 5 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。
基金经管东谈主在中期陈诉完成当日，将联系陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管
东谈主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基
金经管东谈主在年度陈诉完成当日，将联系陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应
在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金管
理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来回均以加密传真的方式或两边约定的其他
方式进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金
托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若双
方无法达成一致以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金
经管东谈主提供的陈诉上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的
复核意见书或进行电子证实，两边各自留存一份。若是基金经管东谈主与基金托管东谈主
不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制
的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。
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六、基金份额抓有东谈主名册的扶直
（一）基金份额抓有东谈主名册的内容
基金份额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称号和抓有的
基金份额。
基金份额抓有东谈主名册包括以下几类：
（二）基金份额抓有东谈主名册的提供
对于每半年度临了一个交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金经管东谈主应在每半
年度末端后 5 个服务日内按期向基金托管东谈主提供。对于基金权益登记日的基金份
额抓有东谈主名册以及基金份额抓有东谈主大会登记日的基金份额抓有东谈主名册，基金经管
东谈主应在相关的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供。
（三）基金份额抓有东谈主名册的扶直
基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和扶直，基
金经管东谈主和基金托管东谈主应分别扶直基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存期不
少于 20 年，法律法例另有规则或有权机关另有要求的除外。如不成妥善扶直，
则按相关法例承担职责。
在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年报前，基金经管东谈主应将联系尊府送交
基金托管东谈主，不得无故拒接或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完好性。
基金托管东谈主不得将所扶直的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他
用途，并应征服守秘义务。
七、适用法律与争议惩处方式
（一）本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释（为本公约之目的，不包
括香港格外行政区、澳门格外行政区和台湾地区法律）。
（二）基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约联系的争议
可通过友好协商惩处。但若自一方书面建议协商惩处争议之日起 60 日内争议未
能以协商方式惩处的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易
仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各
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方当事东谈主均具有敛迹力。
（三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应履行本公约的其他规则。
八、托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐
（一）托管公约的变更
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其
内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会
备案。
（二）托管公约的阻隔
发生以下情况，本托管公约应当阻隔：
（三）基金财产的算帐
基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法例的规则对本基
金的财产进行算帐。
第二十二部分 对基金份额抓有东谈主的服务
基金经管东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内
容，基金经管东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些
服务名堂。
一、客户服务专线
东谈主工搭理盘考、账户查询、投资东谈主个东谈主尊府完善等。
二、客户投诉及建议受理服务
投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议盘考、建议、投诉等需
求，基金经管东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。
三、短信领导发送服务
投资东谈主不错通过拨打基金经管东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
的手机短信资讯。基金经管东谈主按期或不按期向投资东谈主发送短信资讯。
四、电子邮件电子刊物发送服务
投资东谈主不错通过拨打基金经管东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费
的电子邮件资讯。基金经管东谈主按期或不按期向投资东谈主发送电子资讯。
五、研究基金经管东谈主
层 邮编：200082
六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请通过上述方式
研究基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领悟了本招募说明书。
第二十三部分 其他应走漏事项
公告称号 走漏媒介 日历
国泰基金经管有限公司高等经管东谈主员
《中国证券报》 2024/3/27
变更公告
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面，投
资东谈主可在办公期间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，
但应以招募说明书原来为准。基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告
的内容完全一致。
第二十五部分 备查文献
以下备查文献存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公局面。投资东谈主可在办
公期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
一、《国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金基金合同》
二、《国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金托管公约》
三、法律意见书
国泰鑫策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）
四、基金经管东谈主业务资历批件、营业派司
五、基金托管东谈主业务资历批件、营业派司
六、中国证监会要求的其他文献
国泰基金经管有限公司
二零二四年十二月十七日
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